淺談路橋施工企業索賠管理

（廣東省交通集團有限公司，510410）

【摘要】本文從路橋施工企業工程索賠的意義、分類、特性、相關因素進行了研究分析，提出了索賠的程序、策略和注意事項，指出路橋施工企業要重視索賠，強化索賠管理，為企業爭取最大利益。

【關鍵詞】路橋施工；索賠；策略

1 索賠管理的時代背景及意義

路橋施工企業的競爭隨著招投標辦法的變化日趨白熱化，任何承包商要想以高標中標幾乎是不可能的事。合理低價，最低價中標的招標方式已全面展開，施工企業的利潤空間越來越小。

長期以來，受計劃經濟的影響，施工企業索賠意識淡薄，礙于情面，致使企業失去了本屬于自己的利潤源。其實索賠是工程承包中經常發生正常現象，在歐美發達國家，幾乎沒有一項大型工程不牽涉到索賠，處理索賠問題水平的高低，反映了施工企業對項目管理水平的高低，屬于合同管理的重要環節，更是挽回成本損失的重要手段，隨著市場的發展和規范，它將成為項目管理中最重要的環節。

“低中標，高索賠”是許多國際承包商總結的經驗，許多國際工程項目通過成功索賠能使工程收入達到工程造價的10%~20%，甚至更多，這是值得我們借鑒的。

2 索賠的定義、分類及特征

索賠是當事人在合同實施過程中，根據法律合同規定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同的另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。

2.1 索賠按目的可分為：工期索賠和費用索賠。

2.2 索賠按事件的性質可分為：

2.2.1業主違約索賠：①業主未按合同規定及時提供施工場地，道路、水電及相關施工條件；②業主提供的工程地質情況與實際有差別；③業主未按合同規定提供施工圖紙；④業主要求趕工；⑤其他業主原因。

2.2.2合同索賠：①合同文件的缺陷；②合同被迫終止。

2.2.3變更索賠：主要有設計變更、追加或取消某些工程、改變施工順序等。

2.2.4不可抗力索賠：發生地震、戰爭、敵對行動、核泄露、恐怖事件、暴亂、天氣地質災害、國家政策法令的變化、物價上漲等給承包商造成損失。

2.2.5 道義索賠：在施工中處于欲干無法干，欲退則雙方損失更大的境地時，業主對承包商進行的道義上的補償。

2.2.6 其他原因索賠。

2.3 索賠具有四個特征：

2.3.1 必然性：施工索賠具有必然性，它不以合同任何一方主觀愿望為轉移；

2.3.2雙向性：甲方可以向乙方索賠，乙方也可以向甲方索賠，所以其中一方在索賠的同時也要嚴格履行合同，避免被對方反索賠；

2.3.3 實發性：索賠是只有實際發生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠，實事求是，不得弄虛作假；

2.3.4 未確定性：索賠是一種未經對方確認的單方行為。

3 與索賠有關的主要相關因素

3.1 索賠與投標報價：一個有經驗的承包商，在項目投標報價時就應考慮到將來可能發生的索賠問題，項目的前期策劃就必須充分，實際的研究報價策略，仔細研究招標文件中的合同條款和相關要求，探索可能的索賠機會。通過投標技巧的運用，加大索賠的成功率和索賠額度。

3.2 索賠與合同管理：合同是索賠首要依據，在現今對發包方有利的合同環境下，必須有清醒的頭腦，項目經理及相關人員必須吃透、理解合同條款，找出合同的突破口，世上沒有沒破綻的合同，只有找不出合同破綻的不認真的項目管理者。施工過程中，必須隨時對照實際施工情況與合同條款的差異，及時進行索賠處理。

3.3 索賠與成本管理：從理論上講，項目施工過程中某項成本的增加往往意味著一項索賠的開始。要在施工過程中比較目標成本與實際成本的差異，找出引起差異的原因，是自身管理原因，還是其他干擾事件導致的成本增加，一旦發現是其他干擾事件導致成本增加，就有索賠的機會。

3.4 索賠與業主、監理工程師、設計代表：正確處理好與業主、監理工程師、設計代表各方面的關系，是索賠成功的關鍵。必須注重過程中的交流、溝通，建立并保持友好合作、相互信任、相互理解、相互支持的融洽關系。

4 索賠的程序及策略

索賠程序通常分為以下幾個步驟：承包人提出索賠要求——監理工程師審核索賠報告——確定合理的補償額——發包人審查索賠處理——承包人是否接受最終索賠處理。

索賠是有時效性的，在索賠事件發生后，承包商應把握索賠時機，迅速作出反應，否則將會失去索賠的機會和權利。索賠又是一項復雜而又艱巨的工作，從發包方手中拿錢并不是一件容易的事，在項目管理的實踐中，應根據工程的具體實際，有針對性的制定索賠策略并靈活使用。

4.1換位思考：站在發包方的角度你能否批準這項索賠？批準后對發包方影響有多大？能否經得起項目完工后的第三方審計？通過換位思考，能夠體諒到發包方的難處，取得他們的信任和理解，有利于索賠的解決。

4.2化整為零：小的索賠容易批，大的索賠難批，我們要注重施工過程中索賠的及時上報，及時處理，不要累積，越累越多，最終誰都沒法批，誰都沒膽批。積小成多，各個擊破，最終索賠目的達到了就行。在工程索賠中，也應本著先易后難的原則。

4.3 憑據詳實：文檔、資料是索賠的重要證據，無論是何種索賠，要想索賠成功，索賠證據至關重要，沒有證據或證據不足，索賠是難以成功的。索賠證據要具有真實性、關聯性、及時性、全面性和法律證明效力，并要及時取得監理工程師的簽字認可。

4.4 過程解決：索賠發生于整個項目施工的全過程，必須在過程中予以解決，一旦工程完工，承包商處于完全被動的地方，沒能在過程中處理的索賠往往會不了了之。在發包方設正當理由拒付索賠款的情況下不宜繼續不停地施工甚至到工程建成，應通過停止施工或放慢施工速度或友好協商等其他途徑及時在過程中追討到索賠款。

5 索賠過程中的注意事項

5.1 索賠數據資料必須真實、可信、無原則的夸大損失必然會導致發包方的嚴重不信任，導致索賠不成功，還會影響下一步的施工和索賠。

5.2 應正確處理好局部項目索賠和整體市場占有的關系，了解發包方下一步的工程項目情況，有時也可以采取此處吃小虧，彼處占大便宜的策略。

5.3 對發包方、監理工程師、設計代表等的錯誤，承包商應首先表示同情，并以友善的態度有理有據地指出，而不能單純抱怨和指責，或者是拿到了發包商的索賠還說人家低能，導致關系惡化。

5.4 注意反索賠：反索賠有三層含義：①采取措施防止對方提出索賠；②反駁對方的索賠要求，即對對方索賠的客觀性、合法性和合理性進行反駁；③分析對方在合同實施過程中的失誤和違約行為，以此為據向對方提出索賠。

6 結語

施工企業應當重視索賠，強化索賠管理，建立健全索賠管理臺帳，提高項目經理、項目總工、合約人員的索賠意識，不斷總結索賠的技巧和策略，處理好各方面的關系，為企業爭取最大利益。

參考文獻

[1]《國際工程施工索賠》 梁鑒，陳勇強中國建筑工業出版社 ISBN: 9787112135592 2011/10

[2]《合同管理與工程索賠》中國建筑工業出版社 ISBN: 97871120894442007/7

作者簡介：

姓名呂永鐘，男，河南人，職稱：經濟師，學歷：研究生，主要研究方向：經濟學。