淺談工程索賠的預防與處理

（本溪市自來水公司，遼寧，本溪，117000）

【摘要】目前建筑市場競爭激烈，存在著一些不規范的承發包行為，如何通過成功索賠來減少損失、規范粗糙的做法，平衡承發包方利益，提升項目管理水平，具有很重要的意義。結合以往工作的經驗，論述了工程索賠的預防與處理。

【關鍵詞】工程索賠；處理；預防

1 索賠的定義及分類

索賠是指在工程承包合同履行中，合同當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而致使本方遭受損失時，要求對方給予賠償或補償的權利。索賠按其目的可分為兩類：工期索賠和費用索賠。工期索賠是指在工程施工中，由于非承包人責任的原因而導致施工進程延誤，要求批準順延合同工期的索賠。如果工期延緩責任不是由施工單位造成，而建設單位已認可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。費用索賠是以補償實際損失為原則，其目的是要求經濟補償。

2 工程索賠的發生原因

2.1 工程設計方面引起的索賠

由于施工圖紙中存在缺陷或錯誤，施工圖與現場實際施工在地質、環境等方面的差異或是設計的圖紙與規范要求不符，施工說明表達不嚴密，對設備、材料的名稱、規格型號表示不清楚或工程量錯誤等諸多方面的遺漏和缺陷，造成返工。

2.2 合同簽訂不嚴密引起的索賠

合同是由合同協議書、招標文件、投標書、合同專用條款、合同通用條款、圖紙、工程量清單及合同履行過程中的補充協議等一系列的文件所組成的，經承發包雙方依法簽訂生效，具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除或不履行合同賦予的權力和義務。但由于工程項目建設的復雜性和施工工期以及自然環境、氣候、周期長等因素的限制，加上合同中用詞嚴密性不強、文件之間的相互矛盾等，都有可能使雙方在簽訂施工合同時不能充分考慮和明確各種因素對工程建設的影響，從而引起施工索賠。

2.3 意外風險和不可預見因素等條件的變化引起的索賠

在施工過程中，施工現場條件的變化對工期和造價影響很大，如地震、臺風、戰爭、叛亂等人力不可抗拒的自然災害和風險以及在施工中出現流沙泥、天然溶洞、沉陷和地下文物等地下不明障礙物，常常導致工程變更，引起施工索賠。

2.4 工程項目建設承發包管理模式變化引起的索賠

當前的建筑市場，工程項目建設承發包有總包、分包、指定分包、勞務承包、設備、材料供應承包等一系列的承包方式，使工程項目建設承發包變得復雜和管理模式難度增大。當任何一個承包合同不能順利履行或管理不善時，都會影響工程項目建設的工期、質量和數量，繼而引發在工期、質量、數量和經濟等方面的索賠。

3 工程索賠的預防及處理

3.1 工程索賠的預防

3.1.1 加強索賠的前瞻性預防。作為業主、監理工程師和承包商，都要借助自己的經驗和有關規定，采取積極的措施防止可以預見的索賠事件的發生。

3.1.2 在市場經濟條件下，合同是約束甲乙雙方經濟行為的準繩。作為業主方的管理人員應注意全面、嚴格地履行合同。在設計管理方面應努力做到按合同規定索要設計圖紙、資料，并要求設計單位提高設計質量，在條件允許的情況下引入設計競爭機制，提高設計服務質量。

3.1.3 在物資供應方面，應做到設備和材料供應按時，保質保量。盡量避免因材料供應的規格型號、品種與圖紙不符而造成材料代用。

3.1.4 對于物價上漲可能引起的索賠，可以通過施工招標、采取將漲價作為風險一次包死的作法來加以防范，即在商簽合同時，根據工期長短、市場物價走勢的預測，雙方商定一個風險費用給承包商，并在合同中規定建設期間國家、地方政府的政策性調價文件一律不再執行。

3.2 工程索賠的處理

3.2.1.應以合同為依據，處理索賠時必須做到有理有據;必須注意資料的收集、對資料的真實性、可信度，必須認定后及時地處理索賠;在具體處理索賠的過程中，一定要仔細分析，什么時候應該給工期索賠，什么時候應該給費用索賠。

3.2.2 在處理索賠事件時應進行時效檢查，我國建設工程施工合同文本參照國際上通用的FIDIC合同條件對索賠的時效作了如下規定：“索賠發生28天內，向工程師發出索賠意向通知;發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出追加合同價款或延長工期的索賠報告及有關資料;工程師在收到承包商送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予簽復，或要求承包商進一步補充索賠理由和證據。工程師在28天內未給予答復或未對承包商作進一步要求，視為該項索賠已經認可”。對于超出規定時效期限的索賠，視具體情況有權拒絕。

3.2.3 應分清責任，嚴格審核費用。對實際發生的索賠事件，往往是合同雙方均負有責任，對此要查明原因，分清責任，并根據合同規定的計價方式進行審核，以確定合同雙方應承擔的費用。

3.2.4 應在工作中加強主動控制，減少工程索賠。這就要求業主在工程管理過程中，應當盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發生。

索賠的預防和處理對于工程投資控制起著相當重要的作用，在國際工程中一般施工索賠額都要達到合同價款的10%～15%，個別情況甚至更多。為更好地處理好建設工程中的索賠問題，須從加強工程項目建設施工計劃和施工合同管理、加強人員培訓等方面入手，積極探索、實踐。

參考文獻

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