各省市高新技術企業自主創新能力比較分析

摘 要：在綜合了大量文獻基礎上，文章建立了一套地區自主創新能力評價指標體系，利用主成分分析法對十五省市自主創新能力進行了比較分析，其中，北京、上海、廣州技術創新能力最高，環渤海區域次之，最后是中西部地區。并對于自主創新能力不發達的區域提出了一些政策建議。

關鍵詞：高新技術企業；自主創新能力；指標體系；主成分分析法

中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2012）17-0001-02

2006年初，國家統計局提出評價我國企業自主創新能力的四大指標，包括潛在技術創新資源指標，技術創新活動評價指標，技術創新產出能力指標和創新環境指標。

研究企業自主創新能力的文獻非常多。Barton（1992）認為，技術創新能力由掌管技術的人，創新管理，技術系統，技術意識構成[1]。劉晶（2009）利用基于DEA系統潛力損失的決策單元全排序方法對企業技術創新能力進行了實證分析[2]。王慧等（2008）將技術創新的影響因素分為創新決策能力，研究開發能力，生產制造能力，市場營銷能力，組織管理能力，并給出的具體評價指標及其含義[3]。高俊光等（2007）基于對深圳市60多家企業調研的結果，將影響技術創新能力的要素層分為外部資源整合，創新投入，創新產出，創新效益，創新產業化，給出了具體觀測指標層，綜合政府、企業、專家三方的觀點確定了各指標的權重，運用層次分析法實際測評了38家企業的技術創新能力[4]。欒大龍（2007）基于數據挖掘中粗糙集理論對影響企業創新能力指標進行約簡后，提取影響企業創新能力的主要指標，然后應用統計學中的主成分分析法對企業的具體數據進行了評價，得出一個企業對比其他企業的創新能力水平[5]。羅致（2007）選取了對技術創新產生主要作用的11個要素進行分析，并設計成一套完整的系統模型，他將動態的技術創新活動模型化，使之指導技術創新的流程，對科技型企業的發展有一定參考價值[6]。

1 研究方法和指標選取

國內對自主創新能力進行評價的方法很多，常用的評價方法有生產函數法，主成分分析法，數據包絡分析法，模糊數學法，人工神經網絡法，聚類分析法等。本文采用主成分分析法，對各省市的技術創新能力進行分析，得到各省市技術創新能力的排序。根據數據可得性，從企業技術創新角度建立了一套反映各省市企業自主創新能力的指標體系，包括4個方面，共10個指標。

①潛在自主創新資源，即所能投入的最大資源，反映各省所有企業潛在的技術創新能力。選擇了高技術產業規模以上企業產值X1，萬人專業技術人數X2這兩個指標。

②自主創新投入，主要指企業實際投入技術創新性活動人力和財力。由于它是評價企業的技術創新能力中最關鍵的一個指標。包括四個指標：RD人員數量X3，RD 經費支出X4，RD經費支出占產品銷售收入比重X5，RD經費支出占GDP的比重X6。

③自主創新產出能力。技術創新的產出就是發明專利和新產品，發明專利是技術創新的直接產出，而只有將將發明專利轉化為新產品，那么技術創新的產出才算成功，所以新產品也是評價企業產出能力的重要因素之一。包括三個指標：高技術產業增加值占工業增加值比重X7，新產品銷售收入占產品銷售收入比重X8，萬名就業人員發明專利擁有量X9。

④自主創新環境。環境對企業的自主創新非常重要，反映環境的量化指標很少，我們用地方財政科技撥款占地方財政支出的比重X10來進行總體評價。

2 自主創新能力比較分析

根據主成分分析法，選擇15個經濟比較發達省市2009年的數據進行比較分析，數據來自《2010年中國科技統計匯編》和《2010年中國統計年鑒》以及中國科技統計局網站，本文主要用SPSS 18.0軟件進行分析。

第一，將原始數據進行標準化處理以消除量綱不同的影響，xi表示Xi的標準化值。

第二，計算的十個指標的相關矩陣，結果表明各指標之間存在較強的相關關系，于是進行主成分分析。

第三，進行主成分分析計算。根據特征值和對應的因子的貢獻率表。根據大于1的特征值只有5.946和2.327，提取兩個主成分，它們一起解釋總方差的82.729%，這說明這兩個主成分提供了原始數據足夠的信息。

第四，計算成分矩陣。利用以上的結果，可以得到第一主成分Z1和第二主成分Z2與各變量間的線性關系，如（1）和（2）式，系數由兩個主成分對應于x1到x10的載荷值除以各自的特征值的平方根。Z為企業自主創新能力的評價值，可由Z1和Z2加權得到，權數為各自的貢獻率。根據各省評價值Z的大小，給出自主創新排名，如表1所示。

Z1=0.215x1+0.310x2+0.285x3+0.337x4+0.194x5+0.363x6

+0.378x7+0.304x8+0.338x9+0.381x10 （1）

Z2=0.519x1-0.365x2+0.437x3+0.316x4+0.277x5-0.254x6

+0.037x7-0.250 x8-0.314x9-0.060x10 （2）

Z3=0.59455 Z1+0.23274 Z2 （3）

3 結論及政策建議

建立的評價體系給出了十五個省市的自主創新排名，北京、廣州、上海及長江三角地區自主創新能力排在最前面，這些地區是全國人才、資本、技術的聚集區域，而且國家的政策偏向這些區域。其次是環渤海等地區，而河北人才和資本等資源都聚集到了北京和天津，使其的自主創新能力排在十五個省市的最后面。中西部區域由于信息不發達，技術和人力資本落后，與世界交流的機會也很少，技術創新能力很弱，特別是西部地區，依靠自然資源，沒有創新的動力，企業的創新能力最差。

對于自主創新能力不發達區域，我們提出了以下措施予以改善。

①營造有利于創新市場環境。在市場環境的營造方面，就是應促進形成公平競爭的市場秩序，打破某些行業和技術領域壟斷，破除地方保護主義，放寬市場準入，減少差別待遇，使國有企業和民營企業、內資企業和外資企業，都能在相同的市場環境下公平競爭，加大各類企業的創新壓力，促進企業不得不將改進技術和自主創新作為贏得市場的手段。

②突出對知識產權的保護。對于企業而言，創新不僅需要大量的投入，而且要承受巨大風險，鼓勵企業創新，必須保證企業創新活動獲得補償和收益。因此，政府要普及有關知識產權的法律知識，提高知識產權意識和法制觀念，加強知識產權人才培訓工作，引導企業建立和完善知識產權管理制度。

③加強產學研合作，促進科研成果轉化。促進高新技術企業研究機構建設，吸納更多的優秀人才進入研發機構創新。鼓勵企業與高校、科研院所以資產、技術、人才為紐帶共建技術開發機構，支持企業在高校、科研機構中擇優組建重點實驗室和工程技術中心等專業研發機構，或通過聯營、投資、參股、控股、兼并等方式實現與院校的聯合。

④鼓勵技術、資本、人才加大流動。從分析結果可以看出，各區域間技術創新能力存在非常大的差距，應該通過稅收政策和制度改革鼓勵技術、資本和人才流動，從而使各地區技術創新能力能平衡發展和相互競爭。

參考文獻：

[1] D. L. Barton. Core Capability Core Rigidities: A Paradox in Managing New Product Development [J]. Strategic Mgt， 1992(13).

[2] 劉晶.高新技術企業技術創新能力評價研究[J].科研管理，2009，(3).

[3] 王慧，康璞.企業技術創新能力評價指標體系設計研究[J].統計與信息論壇，2008，(5).

[4] 高俊光，楊武，于渤，等.深圳高科技企業自主創新能力實證測評[J].研究與發展管理，2007，(10).

[5] 欒大龍，鉉一民，姚彬，等.基于粗糙集——主成分分析的企業技術創新能力評價實證研究[J].計算機工程與應用，2007，(4).

[6] 羅致.科技型企業技術創新的系統模型探析[J].科技與產業，2007，(1).