反壟斷法的經(jīng)濟(jì)解釋

實(shí)施反壟斷法的固有目標(biāo)

反壟斷法追求的本質(zhì)目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體效益

反壟斷法是經(jīng)濟(jì)法的一個(gè)重要組成部分，因而其應(yīng)該反映經(jīng)濟(jì)法的兩大基本特征，即社會(huì)性和經(jīng)濟(jì)性。反壟斷法同時(shí)也是國(guó)家對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)的表現(xiàn)形式，這種干預(yù)既是社會(huì)公共性的本質(zhì)所在也是社會(huì)公共性的根本要求，體現(xiàn)了社會(huì)本位思想。所以，社會(huì)整體效益是反壟斷法追求的本質(zhì)目標(biāo)。

在自由競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，人們?cè)谧非笞陨砝鏁r(shí)，也促進(jìn)了社會(huì)福利的提高，個(gè)人利益和社會(huì)利益是能夠共存的。在理想的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)整體的經(jīng)濟(jì)效益與個(gè)體的經(jīng)濟(jì)效益具有一致性。但是由于壟斷現(xiàn)象的存在，也由于競(jìng)爭(zhēng)自身就有缺陷，從而產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為，這會(huì)引發(fā)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益和個(gè)人經(jīng)濟(jì)效益的對(duì)立甚至其他方面的矛盾。限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為本質(zhì)上是市場(chǎng)自治的結(jié)果，所以這是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制自身沒(méi)法解決的。

目前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度以及相關(guān)法律法規(guī)還不太健全，人們的行為模式、思想觀念和社會(huì)利益分配機(jī)制也發(fā)生著變化。多元化和利益分化的趨勢(shì)尤為明顯，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中經(jīng)營(yíng)者為了獲取更多的利益限制競(jìng)爭(zhēng)行為的現(xiàn)象比比皆是，這種現(xiàn)象破壞了正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，不利于我國(guó)建立良好的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，也不利于我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。所以，要將社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)效益作為反壟斷法的本質(zhì)目標(biāo)。

反壟斷法追求的基本目標(biāo)是社會(huì)實(shí)質(zhì)公平

反壟斷法追求的公平是一種整體的社會(huì)公平，并不是僅僅保護(hù)某一類(lèi)企業(yè)。整體公平主要是起點(diǎn)上的公平、獲得機(jī)會(huì)的公平、交易過(guò)程公平以及最終結(jié)果公平。起點(diǎn)上的公平是指所有地區(qū)的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)者都能有同等的機(jī)會(huì)進(jìn)入和退出市場(chǎng)。獲得機(jī)會(huì)公平是指資源配置的公平，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)者有公平競(jìng)爭(zhēng)資源的機(jī)會(huì)。交易過(guò)程公平是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)交易環(huán)節(jié)中，經(jīng)營(yíng)者能夠自愿公平的進(jìn)行交易，而不是違背自己的意愿進(jìn)行交易。結(jié)果公平是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，每個(gè)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)公平的交易過(guò)程，最后得到公平的結(jié)果。

我國(guó)目前還沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)整體的經(jīng)濟(jì)公平，國(guó)家對(duì)一些特定產(chǎn)業(yè)還是有意識(shí)的保護(hù)和扶持，這些產(chǎn)業(yè)大多為國(guó)有企業(yè)，有了國(guó)家的政策保護(hù)和扶持，即使經(jīng)營(yíng)結(jié)果不好，也不能輕易的退出市場(chǎng)。而與此同時(shí)，我國(guó)的一些產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上有了一定的競(jìng)爭(zhēng)力，這些產(chǎn)業(yè)多數(shù)為民營(yíng)企業(yè)，沒(méi)有政府的保護(hù)扶持，在融資方面有一定困難，創(chuàng)業(yè)的困難重重。所以，我們要把經(jīng)濟(jì)公平作為我國(guó)反壟斷法的基本目標(biāo)。

反壟斷法的基本出發(fā)點(diǎn)

自由競(jìng)爭(zhēng)是反壟斷法特有的法價(jià)值

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，競(jìng)爭(zhēng)的存在市場(chǎng)主體追求個(gè)體利益最大化的同時(shí)，也使整個(gè)社會(huì)達(dá)到最優(yōu)的一種狀態(tài)，也就是經(jīng)濟(jì)學(xué)上所說(shuō)的帕累托最優(yōu)。因此，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體制有利于個(gè)體經(jīng)濟(jì)利益的提高，一定條件下也有利于社會(huì)整體利益的提高，所以將競(jìng)爭(zhēng)作為反壟斷法的價(jià)值取向具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)而不是競(jìng)爭(zhēng)者，競(jìng)爭(zhēng)者作為市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，其成功和失敗是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的常態(tài)。究其原因，是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中“看不見(jiàn)的手”在發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置。在這樣一個(gè)存在競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，每個(gè)企業(yè)為了在競(jìng)爭(zhēng)中更好地生存發(fā)展，需要不斷地改進(jìn)自身的技術(shù)和管理。所以，競(jìng)爭(zhēng)給企業(yè)的革新進(jìn)步帶來(lái)了動(dòng)力，也給全社會(huì)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的進(jìn)步帶來(lái)了契機(jī)。因此個(gè)別競(jìng)爭(zhēng)者在競(jìng)爭(zhēng)中的利害得失，在有效競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下是正常的現(xiàn)象。

自由是競(jìng)爭(zhēng)充分開(kāi)展的前提，反壟斷法是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的一種手段，市場(chǎng)主體在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)時(shí)，如果進(jìn)行某些反壟斷法禁止的限制競(jìng)爭(zhēng)的行為或活動(dòng)，就會(huì)受到反壟斷法的規(guī)制和追究。反壟斷法對(duì)市場(chǎng)主體限制競(jìng)爭(zhēng)行為的干預(yù)與它對(duì)自由價(jià)值取向的追求并不矛盾。因?yàn)樽杂刹⒉灰馕犊梢詾樗麨椋杂墒侵副仨氃诜梢?guī)定的范圍之內(nèi)活動(dòng)。自由是反壟斷追求的目的，即使反壟斷法對(duì)某些主體行為的自由進(jìn)行限制，也是為了更好地實(shí)現(xiàn)自由。

經(jīng)濟(jì)效率的提高是反壟斷法追求競(jìng)爭(zhēng)秩序的基本目的

“結(jié)構(gòu)行為績(jī)效”理論，認(rèn)為分散的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)比壟斷或過(guò)于集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有更高的效率。因此，反壟斷法試圖完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)來(lái)達(dá)到遏制壟斷、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的目的。反壟斷法追求競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是為了獲得更高的經(jīng)濟(jì)效率，這種效率與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的效率是有差別的，其具有廣義性、整體性以及社會(huì)性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源的配置是通過(guò)價(jià)格實(shí)現(xiàn)的，價(jià)格又是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)形成的，通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的維護(hù)，使市場(chǎng)形成合理的價(jià)格，使資源優(yōu)化配置，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高效率。而壟斷行為損害了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，帶來(lái)了生產(chǎn)和消費(fèi)的非效率。因此，需要反壟斷法進(jìn)行調(diào)節(jié)、規(guī)制以恢復(fù)或?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，恢復(fù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康良性狀態(tài)。

我國(guó)反壟斷法在規(guī)定上具有的特色

我國(guó)反壟斷法在法律責(zé)任方面，倚重行政責(zé)任

狹義的反壟斷法法律責(zé)任包含行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任等三類(lèi)，反壟斷法在規(guī)定刑事責(zé)任方面上比較慎重，只有美國(guó)、日本等少數(shù)國(guó)家的反壟斷法有刑事責(zé)任，我國(guó)的反壟斷法只規(guī)定了民事責(zé)任和行政責(zé)任，對(duì)壟斷行為沒(méi)有刑事責(zé)任的規(guī)定。而在行政責(zé)任和民事責(zé)任之間，更倚重行政責(zé)任，尤其是行政罰款。我國(guó)反壟斷法雖然規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，但沒(méi)有賦予壟斷行為受害人以直接的民事訴權(quán)，這在一定程度上影響其實(shí)際效用的發(fā)揮。總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)的反壟斷法過(guò)度依靠民事責(zé)任和行政責(zé)任在規(guī)制壟斷行為的作用。

規(guī)定了反壟斷法的域外適用

我國(guó)反壟斷法第二條明確規(guī)定“中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。”隨著這一條的實(shí)施，我國(guó)發(fā)壟斷法會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)后果：第一，在外國(guó)有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者有住所的企業(yè)，假如它們?cè)趪?guó)外策劃或?qū)嵤┑南拗聘?jìng)爭(zhēng)行為對(duì)我國(guó)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了影響，則我國(guó)的反壟斷法適用于它們；第二，在國(guó)際市場(chǎng)上從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的中國(guó)企業(yè)，假如它們的限制競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)中國(guó)的市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)沒(méi)有產(chǎn)生影響，則我國(guó)的反壟斷法對(duì)其適用受到了限制。也就是說(shuō)，我國(guó)反壟斷法只適用于我國(guó)市場(chǎng)上產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生的壟斷行為。

行政壟斷被列入反壟斷法

我國(guó)反壟斷法第八條規(guī)定“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事物職能的組織不得濫用行政權(quán)力，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。”傳統(tǒng)的反壟斷法主要是預(yù)防市場(chǎng)勢(shì)力，禁止私人壟斷。在這個(gè)過(guò)程中，國(guó)家要充當(dāng)裁判的角色，維護(hù)和規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)廣大消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者的利益。然而，通過(guò)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的檢驗(yàn)，能夠產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)行為的不僅僅是企業(yè)，還有來(lái)自行政機(jī)關(guān)，具有管理公共事務(wù)職能的組織，它們往往也會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)。反對(duì)行政壟斷對(duì)中國(guó)是一個(gè)難題，因?yàn)檫@意味著政府自己要限制自己，這不是靠立法機(jī)關(guān)制定一部反壟斷法就能解決的問(wèn)題。只有徹底轉(zhuǎn)變政府職能和改變政企不分的情況，行政壟斷的現(xiàn)象才能得到遏制。

反壟斷法引入寬恕制度

反壟斷法第四十六條第二款規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。”這一款所規(guī)定的制度即寬恕制度。寬恕制度一般適用于反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的執(zhí)法中，它使反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)獲取聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的證據(jù)和資料更為方便，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，違法行為特別是聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為一般具有較強(qiáng)的隱蔽性，很多違法行為只是口頭協(xié)議或其他協(xié)同行為，沒(méi)有書(shū)面文件，這會(huì)增加執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違法行為的難度。引入了寬恕制度，對(duì)于主動(dòng)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告違法行為的參與者給予減免處罰，這會(huì)減輕反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)獲得違法行為證據(jù)的負(fù)擔(dān)，提高了執(zhí)法效率。同時(shí)，由于寬恕制度只對(duì)最早的報(bào)告者有效，這會(huì)在違法行為者內(nèi)部形成一種威懾力，每個(gè)參與者都在提防其他參與者是否會(huì)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告，這樣也可能會(huì)使違法行為自動(dòng)的終止。

（作者單位：安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）