非均衡理論發(fā)展、特征及其應(yīng)用啟示

摘要：本文是關(guān)于非均衡理論的一個文獻(xiàn)綜述。論述了非均衡理論的發(fā)展歷程及其在不同方面的發(fā)展，然后簡要介紹了非均衡理論的基本思想，最后提出非均衡理論研究的意義（特別對轉(zhuǎn)軌的中國）及其推廣的必要性和現(xiàn)實性。

關(guān)鍵詞：非均衡理論 數(shù)量調(diào)節(jié) 凱恩斯區(qū)域

經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說的“均衡”借用物理學(xué)“均衡”的概念，指的是一個系統(tǒng)特殊狀態(tài)：對立的諸力量相互發(fā)生作用，正好相互抵消，作用結(jié)果為零。一般均衡理論首先由瓦爾拉斯（Walras）于1874年在《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》中提出，阿羅（Arrow）和德布魯（Debreu）采用嚴(yán)格數(shù)理證明了均衡的存在性和穩(wěn)定性，完成系統(tǒng)的闡釋工作，并被?？怂购退_繆爾森加以運用和完善。該理論認(rèn)為：在完全競爭機(jī)制下，價格能夠?qū)┣笞龀鲮`敏反映以至市場出清，從而處于長期均衡狀態(tài)，即使出現(xiàn)失衡也是暫時的。但其內(nèi)容與現(xiàn)實市場經(jīng)濟(jì)運行存在很大的差距，起因于完善的市場出清結(jié)構(gòu)和靈活的價格體系過于完美，從而引發(fā)非均衡理論的誕生。

1 非均衡理論的發(fā)展歷程及其在不同方面的發(fā)展

一般認(rèn)為非均衡理論是唐·帕廷金（D·Patinkin）于1956年出版《貨幣、利息和價格》一書首開先河，非意愿失業(yè)是一種非均衡現(xiàn)象，應(yīng)在非均衡環(huán)境下考察。真正使非均衡理論引起廣泛關(guān)注的是對約翰·梅納德·凱恩斯（1936）的著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》的微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的解釋的討論，凱恩斯對古典學(xué)派進(jìn)行“革命”，以總產(chǎn)出和有效需求為研究對象，引入數(shù)量變量，其本質(zhì)說明經(jīng)濟(jì)的非均衡調(diào)整過程。第一個明確反對均衡理論的是羅泊特·克洛爾（R·W·Clower），他在1960和1965年分別發(fā)表《凱恩斯和古典學(xué)派：一種動態(tài)見解》和《凱恩斯主義反革命：一種理論評價》兩篇論文，著重考察凱恩斯理論同均衡學(xué)派體系的分歧，提出凱恩斯主義的微觀基礎(chǔ)解決方法，認(rèn)為凱恩斯理論的本質(zhì)是非均衡理論，凱恩斯開創(chuàng)了非均衡分析。

巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）（1971、1974、1976）在綜合前人成果的基礎(chǔ)上，將局部非均衡分析擴(kuò)展到包含商品市場和勞動力市場的宏觀經(jīng)濟(jì)非均衡，進(jìn)行系統(tǒng)分析，構(gòu)造了第一個非均衡宏觀模型，成為該理論的基礎(chǔ)，著重分別分析了總體超額供給和總體超額需求狀態(tài)。這個時期已經(jīng)形成了非均衡學(xué)派。

非均衡學(xué)派杰出代表人物、法國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝納西（Benassy）在其一系列著作（1973、1975a、1975b、1976、1977、1978）和《市場非均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1982）、《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和非均衡理論》（1984）、《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：非瓦爾拉斯分析方法導(dǎo)論》（1986）中，運用數(shù)學(xué)工具對非均衡理論進(jìn)行了嚴(yán)格表述，提出了系統(tǒng)完整的理論框架，證明了各種非均衡的存在，并以數(shù)學(xué)規(guī)劃對若干宏觀經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行探討。迪克希特（Dixit）（1978）、柯廷頓(Cuddington)(1980、1981)、柯廷頓、約翰遜和勞夫格侖（1984）將非均衡理論擴(kuò)展到開放經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，探討各種宏觀經(jīng)濟(jì)政策和國際貿(mào)易政策有效性問題。

但是自90年代初至今，非均衡理論沒有大的突破，存在兩個熱點方向，一是不完全競爭條件下內(nèi)生定價研究引入分均衡分析框架，貝納西（1993）僅對完全信息下不完全競爭定價理論引入非均衡分析做了簡單概括。另一個是解釋價格黏性微觀基礎(chǔ)，Mcdonald 和Solow（1981）工會理論和Shapiro和Stiglitz（1984）效率工資理論。分別從勞動力市場的不完全競爭和信息不對稱角度解釋了工資剛性。

計劃經(jīng)濟(jì)是典型的非均衡經(jīng)濟(jì)，在該領(lǐng)域做出出色工作的是匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾內(nèi)（Kornai），他是第一個用非均衡思想系統(tǒng)研究傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)的學(xué)者，他全面考察了傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制（1959、1972），在《反均衡》（1971）一書系統(tǒng)研究非均衡理論基礎(chǔ)和方法論，相繼發(fā)表了《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1980）和《增長、短缺和效率》（1982），以長期存在的短期現(xiàn)象為主線，以企業(yè)為分析重點，剖析了現(xiàn)實存在的社會主義經(jīng)濟(jì)體制，認(rèn)為短缺的主要原因不在于政策失誤，而在于企業(yè)預(yù)算約束軟化的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系和制度條件?；羧A德（Howard）（1976）、 溫特（Winter）（1977、1978、1980）等人研究了集中性計劃經(jīng)濟(jì)體制下經(jīng)濟(jì)非均衡問題，建立了相應(yīng)的宏觀經(jīng)濟(jì)模型.波特斯（Portes）和溫特（Winter）等（1987）對波蘭等國的非均衡狀態(tài)進(jìn)行實證分析。

早在80年代初，厲以寧撰寫《社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》時，就提出社會主義經(jīng)濟(jì)總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡問題。80年代末期撰寫的《非均衡的中國經(jīng)濟(jì)》，以說明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新變型等現(xiàn)象的深層次原因，并提出中國經(jīng)濟(jì)改革必須構(gòu)建具有充分活力的微觀經(jīng)濟(jì)主體的政策主張。吳曉求（1991、1992）也是較早地用非均衡理論分析中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)，楊瑞龍在《宏觀非均衡的微觀基礎(chǔ)》（1994）中研究市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化過程中的宏觀非均衡狀態(tài)，理論上研究宏觀分析和微觀分析相脫節(jié)問題。貝納西的弟子袁志剛的《非均衡理論及其在中國經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用》（1994）中系統(tǒng)介紹了非均衡理論分析方法。樊綱、張曙光等所著的《公有制宏觀經(jīng)濟(jì)理論大綱》（1994）中介紹了在改革前后不同經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制下，各種宏觀經(jīng)濟(jì)變量的決定方式和決定過程，系統(tǒng)地從理論上分析了各種宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)問題。朱恒鵬在《前言思索：中國經(jīng)濟(jì)非均衡分析》（2000）借鑒當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)理論研究成果，運用規(guī)范的方法在理論和實證兩個方面剖析中國經(jīng)濟(jì)非均衡問題。

美國學(xué)者費爾（Fair）和杰菲(Jaffee)（1972）提出，他們以美國的房屋市場為例建立了第一個非均衡計量模型，給出了基本形式和參數(shù)估計的四種方法，后來被費爾和凱爾簡（Kelejian）（1974）、馬德拉(Maddala)和尼爾森（Nelson）(1974)作了改進(jìn)。后來研究方向涉及到勞動力市場、消費品市場、貨幣市場等宏觀經(jīng)濟(jì)各個方面。張世英教授對非均衡的計量問題研究成果較多，先后建立中國宏觀經(jīng)濟(jì)非均衡模型、中國資本市場和貨幣市場非均衡模型等，主要體現(xiàn)在他的著作《非均衡經(jīng)濟(jì)計量建模與控制》（2002）一書中。王少平（1994）研究了消費品、勞動力和金融三個市場的非均衡模型；孫禮照等（1994）用非均衡模型研究了中國農(nóng)產(chǎn)品供求非均衡蛛網(wǎng)模型；王成璋（2000）構(gòu)造并估計了含消費品、投資、勞動力和貨幣四個市場的非均衡模型等等。

2 非均衡理論具體特征和基本思想

在非瓦爾拉斯均衡的分析中，同時存在著價格信號和數(shù)量信號，市場若是非均衡的，交換達(dá)成后，必然存在某些經(jīng)濟(jì)行為人的事前需求或供給愿望沒有得到滿足，稱之為受數(shù)量約束的行為人，由此，市場存在配額機(jī)制，類型可分為不可操縱的和操縱的配額機(jī)制。在市場上主要強(qiáng)調(diào)數(shù)量調(diào)節(jié)，而非價格調(diào)節(jié)。價格調(diào)節(jié)是指在價格具有充分靈活性的條件下，交易者完全根據(jù)市場的價格方面的信息而進(jìn)行的調(diào)整需求量和供給量的活動。這是瓦爾拉斯均衡情況，在價格調(diào)節(jié)時，交易不受供求數(shù)量的限制。數(shù)量調(diào)節(jié)與價格調(diào)節(jié)不同，數(shù)量調(diào)節(jié)是指在價格存在粘性的情況下，交易者除了要根據(jù)市場的價格信息來調(diào)整需求量和供給量之外，還要從市場的供給數(shù)量和需求數(shù)量方面取得信息，以調(diào)整自己的經(jīng)濟(jì)活動。也就是說，交易者和交易行為都受到供求數(shù)量的限制。

凱恩斯首先提出了有效需求，同時考慮價格信號和非均衡市場上的數(shù)量信號所形成的需求為有效需求。根據(jù)克勞爾(1965)的雙重決策假說，經(jīng)濟(jì)過程中的有效需求決定于商品和要素銷售實現(xiàn)的收入，如果需求不足，不是企業(yè)預(yù)期變化產(chǎn)生的，而是計劃的供給沒能實現(xiàn)，于是供給決定需求。之所以供給計劃沒能實現(xiàn)，是因為信息不充分。

萊榮霍夫德(1968)認(rèn)為凱恩斯的非自愿失業(yè)能夠從瓦爾拉斯模型中推導(dǎo)出來，只要加進(jìn)非完全信息下的價格機(jī)制失靈進(jìn)而出現(xiàn)非均衡即可；同時整個非均衡學(xué)派幾乎一致同意非瓦爾拉斯均衡不是反瓦爾拉斯一般均衡的，而是發(fā)展瓦爾拉斯的一般均衡，使之適應(yīng)并能夠解釋更多現(xiàn)實的問題。

綜上所述，非均衡實現(xiàn)過程為：在有價格信號和數(shù)量信號以及相應(yīng)的價格調(diào)節(jié)和數(shù)量調(diào)節(jié)的市場上，存在一個具有短期剛性的價格體系，經(jīng)濟(jì)行為人根據(jù)價格體系、預(yù)算約束和其他市場限制等，決定有效供給和有效需求，通常情況下，兩者并不相等，市場不出清，其原因包括：價格剛性、像價格信號的非唯一性等市場信息的不完全性、信息成本的存在、未來的不確定性等等。由于價格剛性，價格調(diào)節(jié)不完全有效，行為人不僅獲得價格信號，還獲得有關(guān)資源和銷售的數(shù)量信號，調(diào)節(jié)供求的依據(jù)是“短邊規(guī)則”即買賣雙方以供求的短邊達(dá)成交易，達(dá)到實際交換的“均衡”（實質(zhì)是非均衡的）狀態(tài)。在此基礎(chǔ)上，討論了宏觀的非均衡情況，凱恩斯失業(yè)均衡和古典失業(yè)均衡、抑制型通貨膨脹均衡、消費品市場非均衡等等。

3 非均衡理論在中國的應(yīng)用啟示

從非均衡理論的發(fā)展歷程和基本思想看，其在現(xiàn)代混合經(jīng)濟(jì)社會特別是社會主義初級階段有廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域。

3.1 歷史已經(jīng)驗證，在自由資本主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)常發(fā)生總量和結(jié)構(gòu)的失衡，以“過?！北憩F(xiàn)出來，而在集中計劃的社會主義經(jīng)濟(jì)體制，比如在前蘇聯(lián)和過去的中國的完全計劃經(jīng)濟(jì)體制下，總量和結(jié)構(gòu)也失衡，經(jīng)常表現(xiàn)為“短缺”。在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌成功后，確切的說，處于混合經(jīng)濟(jì)時代，對于源自市場經(jīng)濟(jì)的非均衡理論應(yīng)當(dāng)借鑒，用于研究中國市場，在檢驗和總結(jié)社會主義實踐過程中的經(jīng)驗，建立、完善和發(fā)展以公有制企業(yè)為主體、各種所有制形式共存的微觀基礎(chǔ)的社會主義非均衡模型，以阻礙和防止發(fā)生“過?！被颉岸倘薄?。為體現(xiàn)中國的經(jīng)濟(jì)體制特征，可將總供給分解為市場總供給和計劃總供給，這樣修正后，運用非均衡理論分析我國宏觀經(jīng)濟(jì)運行，提出相應(yīng)的政策建議。

非均衡理論在中國轉(zhuǎn)軌時期起著重要的作用。比如在改革思路上“價格體系優(yōu)先”和“企業(yè)改革優(yōu)先”的討論，分析其邏輯起點可以歸結(jié)為均衡和非均衡的觀點。非均衡理論的觀點和方法在研究社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制運行規(guī)律必然有其用武之地。其理論會在改革開放的實踐中得以深化和提高。

3.2 非均衡模型是比較全面和接近現(xiàn)實的，內(nèi)容包含了各個子區(qū)域，有“古典區(qū)域”有“凱恩斯區(qū)域”，又因為各種經(jīng)濟(jì)政策必在特定的區(qū)域內(nèi)才有效，所以就具體問題必具體分析其所處的區(qū)域，提出的措施有針對性和目的性，選擇和評價有用的宏觀調(diào)控工具。比如就失業(yè)問題而言，若在古典區(qū)域內(nèi)，就業(yè)水平只取決于實際工資，只有減少實際工資和工資指數(shù)化政策才可起到效果，減稅或增加公共支出只能增加超額需求，相反，若在凱恩斯區(qū)域，采取傳統(tǒng)的凱恩斯主義政策即可，若兩者兼而有之，就有機(jī)組合各政策實施。迄今沒有一個統(tǒng)一的宏觀經(jīng)濟(jì)理論下，非均衡分析不愧為一個比較理想的分析框架。

3.3 非均衡模型可以用來研究經(jīng)濟(jì)的各個市場和各個領(lǐng)域：前者比如，金融市場，房地產(chǎn)市場，農(nóng)產(chǎn)品市場和勞動力市場等等，研究它們價格形成機(jī)制和價格—數(shù)量預(yù)期的關(guān)系及相互作用和各自調(diào)節(jié)效果，提出相應(yīng)的政策措施；后者比如，就業(yè)問題，各項配額問題，指數(shù)化，國際收支，通貨膨脹和周期理論等等，推進(jìn)和發(fā)展宏觀經(jīng)濟(jì)理論和研究與應(yīng)用。

比如就失業(yè)問題（勞動力市場）來說，可以揭示中國現(xiàn)在的失業(yè)“假象”，是存在超額的勞動供給，還是存在地域、時間或結(jié)構(gòu)上的不搭配，產(chǎn)生非均衡的具體原因，怎樣去解決，是放開戶籍制度，還是對失業(yè)者進(jìn)行培訓(xùn)或結(jié)構(gòu)上進(jìn)行調(diào)整來降低失業(yè)率？這均需要非均衡理論來分析和思考。

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作者簡介：李兆凡（1952-），男，山東濟(jì)寧人，山東省濟(jì)寧衛(wèi)生學(xué)校，研究方向：經(jīng)濟(jì)管理。