簡論洛克與《政府論》

摘要：《政府論》是英國偉大思想家洛克的代表作，其主要觀點體現在下篇中。洛克在《政府論》下篇中詳細論述了政府的起源、目的和職權，表達了人民主權、政府分權、保障人民財產權等思想，對歷史產生了重大作用，深刻啟迪了后來的思想家。

關鍵詞：洛克；《政府論》；民主；財產權；資本主義

[中圖分類號]：D035 [文獻標識碼]：A

[文章編號]：1002-2139(2012)-13-0178-02

一、簡論洛克與其學術成就

洛克，（1632-1704），英國哲學家、政治思想家。生于一個律師家庭，1652年入牛津大學，畢業后任該校講師。1667年任庫珀的秘書，并幾度擔任政府職務。庫珀失勢后洛克避居荷蘭。“光榮革命”后回國，任貿易和殖民大臣（1696~1699），晚年隱居鄉間，從事宗教問題研究。其主要著作有：《論宗教寬容》（1689）、《人類理解論》（1690）、《政府論》（2篇，1690）等。

《政府論》是洛克最重要的代表性著作，于1689年開始寫作，1690年出版，旨在為光榮革命的正當性辯護。在《政府論》上篇中，洛克駁斥當時英國一位作家菲爾默所鼓吹的“君權神授”理論，借以否定王權至上的合理性。而在下篇中，洛克著重論述了政府的起源、范圍和目的。并圍繞著這一主題闡釋了他的一系列政治思想。因此，后人在論及洛克思想時，主要根據的是其《政府論》下篇。

二、《政府論》下篇的主要內容

首先，洛克論述了自然狀態。他認為，在自然狀態中，人與人是平等的，人類在自然法的范圍內決定行動處理財產和人身，自然法由每一個人去執行。但在自然狀態中人們的生命、自由、財產有不斷受到別人侵犯的威脅。因此，人們為更好地保護自己的財產，自由，便放棄部分在自然狀態中享受的自由，與其他人達成協議，共同組成一個共同體，互相保護生命、財產。這便是政府起源的根源。同時，作者也論述了政府起源于父親的情況。

就政府的目的和職權來說，洛克認為，政府的目的是更好地為人民謀福利，保護人們的私有財產權——洛克也著重論述了人民私有財產權的合理性。而政府權力的主要范圍是立法權、執行權和對外權。其中立法權是國家的最高權力，它應與執行權相分離。此外，作者還提倡“特權”的存在。即在沒有法律規定，甚至在違反法律的情況下，依照自由裁決為公眾謀福利而行動的能力。它與政府的其他權力——立法權、執行權、對外權一樣，都需要被限制。

在本書中，作者明確表示了對專制，對暴政的堅決反對。洛克指出，專制君主的存在，是人民的生命、自由和財產權的巨大威脅，而在面對專制君主的暴政時，人民有權進行反抗，推翻政府。而在本書的最后，作者詳細討論了人民社會革命的情況，他認為社會革命的發生不可避免，但需要條件，即在立法機關或君主違背人民的委托的情況下。

三、對《政府論》（下）的簡要評析

洛克作為近代早期英國偉大的思想家，其思想中處處閃耀著民主、平等、人權、法制和權力制衡的光輝。同時，洛克進一步發展了人民主權的思想，人民掌握最高權力，徹底否定君主專制，猛烈抨擊暴政。這種民主與人權的思想，在那個君主專制仍然盛行的時代，點燃了民主和人權的火光，照亮了社會前進的道路。它促進了民主思潮的傳播，為后來的啟蒙思想家提供了寶貴的思想借鑒，具有振聾發聵的啟蒙意義，對我國今天的民主與法制建設仍然具有借鑒作用。

洛克另一偉大的思想貢獻，便是提出了分權和限權的思想。為保障政府更好地為人民謀福利，避免陷入專制和暴政的境地，必須要將政府的權力進行分權并進行限制。更重要的是，因最高權力掌握在人民手中，人民有權罷免任何濫用權力者。這一思想被啟蒙思想家孟德斯鳩繼承和發展，提出了三權分立學說，成為近代資產階級民主制度的一項重要原則。

強調人們私有財產權的合法性，保障人民的財產權，是洛克又一突出而有利于時代發展的思想。洛克提出，人們的勞動使事物脫離自然狀態，成為他們的私有財產，而保護人民的私有財產權，是政府產生的最重要原因，也是政府的主要目的。洛克的這種思想，無疑是當時英國資本主義興起和發展，工商業繁榮的反映。同時它又進一步促進資本主義的發展。另外，值得注意的是，洛克對財產權同樣加以限制，個人的財產要以供其享用為度，超過這個限度就應歸他人所有。伴隨經濟的發展，難以避免的會出來收入差距的拉大，資本主義發展初期如此，我們今天也面臨著同樣的問題，洛克對占有過多財富者加以道德和法律上的否定，可謂時代之諍友。

在歷史發展的進程中，洛克的思想在英國乃至歐洲產生了很大影響。在英國，“它擴大國會的勝利，以及使民權黨控制英國的君主制度，又是保守黨成為代議及責任政府的理論中的一黨，這種政府能激起人民不斷追求自由。”【1】在政權組織上，英國雖沒有采用其分權理論，但在制衡行政權力上可明顯體現出洛克的影響。“他對人類的理性及行為常規的深信，以及他使理論付諸實際行為，使得他的理論在英國政治中有杰出地位，使得有形的革命不為人所覺察。”【2】他的思想也傳播到法國及歐洲其他地區，深刻啟迪了啟蒙思想家，伏爾泰、孟德斯鳩、盧梭等人的思想中都可以明顯看出洛克思想的影子。

而在美國，洛克思想的影響更為明顯。“美國……所用來表示他們獨立宣言的觀念的句子，甚至所用的字，都幾乎來自洛克。洛克所提到的那些人權，后來都成為美國憲法中第一次十條修正案的《人權法案》。他的政府分權理論，加上孟德斯鳩補上的司法權，成了美國政府的形式……在政治哲學史中很少向他有如此深遠的影響的人。”【3】

《政府論》無疑是一部偉大的著作。但因作者主要為闡述人民主權的觀點服務，加之對各地的歷史情況考察不夠，因而在論證時不免帶有瑕疵。洛克在論述政府的起源時，認為政府是基于人民的同意而產生的。這種論述，是西方關于國家起源學說中“契約論”的代表。傳統西方政治學中關于國家起源有契約論和掠奪論( 剝削論) 兩種理論。“契約論認為， 國家是公民達成契約的結果， 它要為公民服務; 掠奪論或剝削論則認為， 國家是掠奪或剝削的產物， 是統治者掠奪和剝削被統治者的工具。”【4】事實上，這兩種理論都能在歷史中找到實例，因此都不是具有普遍意義的。所以說，洛克用“契約論”解釋英國政府的起源是有道理的。然而，洛克將政府的起源方式全部歸結為經過人們同意這一種方式，值得商榷。

此外，洛克否認征服是政府產生的一種形式，因其無法獲得人民的同意。但事實上，歷史上很多國家便是通過這種方式產生的。恩格斯在其著作《家庭、私有制和國家的起源》一書中，揭示了國家在氏族制度廢墟上產生的三種主要形式，其中一種便是德意志國家的產生形式，它是日耳曼部落征服羅馬帝國的直接結果。征服促進了國家機關和領袖人物的產生，同時在實際中，被征服者一段時間之后，被征服者也會逐漸接受征服者的統治。

洛克認為，政府，“除了保護人民的財產以外，沒有其他的目的”。這有讓政府的職責狹隘化之嫌。其實就洛克自己在本書的其他部分也提到，政府的建立是為更好地保障人們的生命、自由和財產。到今天，政府已經承擔其保護財產以外更多的責任。

誠然《政府論》一書有一些不足，但與它完全不能掩蓋本書所產生的偉大歷史意義。英國思想家拉斯基說過：“洛克最讓人不可思議的地方是他的力量和他的影響力。他想要告訴他的那個時代，自然確認社會的需求是正當的。他給了他們一個關于秩序的明確說明……他給了他們一個財產的理論……難怪在一個時代過后，艾迪生會嘉獎他為‘英國的光榮’。”【5】我國學者辛向陽評價道：“洛克是政府理論第一人，《政府論》是政府理論第一論”。【6】僅在20世紀，關于洛克的研究著作就不少于5000部，足見洛克的世界影響力。

注釋：

【1】威爾·杜蘭《世界文明史·第八卷·路易十四時代》，第736頁，東方出版社

【2】威爾·杜蘭《世界文明史·第八卷·路易十四時代》，第737頁，東方出版社

【3】威爾·杜蘭《世界文明史·第八卷·路易十四時代》，第737頁，東方出版社

【4】朱華，錢陳《國家的起源、作用與演變——關于國家理論的比較分析》，浙江工程學院學報第21 卷，第4 期，2004 年12 月

【5】拉斯基《思想的闡釋》，貴州人民出版社2001年版，第124~126頁。

【6】辛向陽《政府理論第一篇—解讀洛克<政府論（下篇）>》山東人民出版社2003年版，第1頁。