客戶企業獎懲下的LSSC安全和質量激勵

高志軍，劉偉，朱衛平，2，徐旭，3

(1.上海海事大學交通運輸學院，上海 201306;2.中國計量學院經濟管理學院，浙江杭州 310018;3.上海電機學院商學院，上海 201306)

0 引言

近年來，我國第三方物流企業雖然在規模上發展較快，但是在物流服務質量方面卻頻繁遭到客戶投訴，引起社會普遍關注.過去人們一直認為員工行為是導致物流服務質量不高的直接原因，把研究重點放在員工行為上，殊不知，在物流服務過程中，通過物流項目層層外包所形成的物流服務供應鏈(Logistics Service Supply Chain，LSSC)的行為也會導致物流服務質量的下降.各層分包企業為了降低其物流成本，不注重對員工的管理、控制和約束，導致物流服務過程中出現損害客戶利益的行為.為了提高物流分包企業的物流服務質量，本文將客戶企業獎懲引入LSSC的激勵模式中，基于委托代理理論建立客戶企業獎懲下的LSSC安全和質量激勵機制，充分調動物流分包商的積極性，改進物流服務質量.

委托代理理論認為，當代理人的真實行為不能完全被委托人觀察到時，利益沖突和信息不對稱必然會促使代理人將自己的利益置于委托人的利益之上.此時，委托人最好的做法就是通過優化契約設計激勵代理人，以實現自身利益的最大化.當前對委托代理理論的應用主要表現在單任務委托代理、多任務委托代理和單任務雙重委托代理等方面.

早期的委托代理理論主要研究單任務委托代理模型.20世紀90年代以來，HOLMSTORM等［1］學者首先研究證實單任務委托代理模型研究結論未必適合多任務委托代理模型，從而使越來越多的學者開始關注多任務委托代理問題.GARCIA［2］研究多人委托代理關系下的信息隱匿問題;DIKOLLI研究多任務委托代理關系下不同模式的績效互動關系影響機理［3］;王勇等［4］研究第四方物流努力水平影響下的物流分包機理機制，并認為第四方物流能力越強，付出努力水平越高，第三方物流能力越強，越會努力工作.孫寶鳳等［5］在分析閉環供應鏈中正、逆向物流兩種活動及其交互作用的基礎上，運用委托代理理論建立多任務委托代理模型;劉志學等［6］在考慮第三方物流提供商的運作能力和努力水平雙因素均為非對稱信息的條件下，基于委托代理理論構建第三方物流需求方與提供商之間的合作博弈模型.這些研究已經在分析和解決相關問題上發揮著重要作用.

對雙重委托代理的應用主要集中在創業投資、風險投資和公司治理方面.郭建鸞［7］針對創業投資基金中的雙層委托代理問題指出委托人應該有控制權;路遙［8］在研究創業投資時發現創業投資公司具有代理人和委托人的雙重身份，在信息不對稱的條件下擁有相對優勢，在整個投資運作過程中起關鍵作用，需要建立有效制度保證投資者的合法權益.KOFMAN等［9］從審計師角度研究層級委托代理問題中的“共謀”問題;張新立等［10］通過建立風險投資中的雙重委托代理模型，建立風險投資家的能力類型和努力都是不可觀測條件下的最優激勵契約模型;蔣海等［11］基于雙重委托代理模型研究風險投資中的報酬激勵問題.馮根福［12］在研究股權高度集中或相對集中的上市公司時發現，除了存在大股東與經營者之間的委托代理關系外，實際上還存在大股東與中小股東之間的委托代理關系，他使用雙重委托代理框架處理這類問題.郝瑞等［13］針對雙重委托代理問題，在HOLMSTORM和MILGROM模型的基礎上，構建具有概率約束條件的雙重委托代理模型，以尋求完善我國上市公司治理結構的有效途徑.

對LSSC激勵機制的研究，現有文獻主要是應用單任務委托代理理論進行的.YU等［14］以收益分享契約為基礎，研究二級LSSC的激勵機制和協調機制.崔愛平［15］基于委托代理理論建立2級LSSC的委托代理模型，并對LSSC的質量協調進行研究.

可見，無論是單任務委托代理、多任務委托代理、還是雙重委托代理問題，目前的研究都已取得一定進展.但是，對LSSC服務質量的監管不純粹是雙重委托代理問題，它還涉及到生產和服務質量等多任務委托代理問題.然而，到目前為止還很少見到這種多任務雙重委托代理問題的研究文獻.

綜上所述，目前對LSSC激勵機制的研究主要是應用單任務委托代理進行建模求解的，還沒有見到對客戶獎懲下的LSSC激勵機制的研究文獻.本文借助多任務代理和雙重委托代理理論的研究架構，通過構建多任務雙重委托代理激勵模型，研究物流分包商在最優激勵合同條件下的不同工作行為，分析總結客戶的激勵作用特點，以期為物流服務中的監管工作和分包商的服務實踐工作提供理論指導.

1 問題描述與假設

考慮由一個物流集成商和一個物流分包商構成的2級LSSC，某項物流服務的安全和質量任務由客戶企業外包給物流集成商，物流集成商通過二次分包將該項物流服務的質量任務外包給物流分包商.客戶為了保證高質量完成物流業務，在與物流集成商簽訂合同的同時，強迫物流分包商與客戶企業簽訂獎懲契約，否則客戶企業不會讓物流集成商將物流質量任務委托給物流分包商.客戶企業通過對物流集成商的安全績效和物流分包商的質量績效進行相應獎懲，以保證物流集成商和分包商可以高質量地完成其物流業務.為了便于分析，作出如下假設:

假設1 物流集成商從事客戶企業外包的物流安全任務，其在安全任務上的努力水平記為e1;物流分包商從事物流質量任務，在質量任務上的努力水平記為e2;物流集成商和分包商了解自己的努力程度分別為e1和e2，但是作為委托人的客戶和物流集成商卻無法觀測到被委托人的努力程度.

假設3 物流集成商在物流安全任務上與物流分包商在物流質量任務上的績效信息是相互獨立的，物流集成商和客戶可以觀測到物流分包商的物流質量績效，客戶企業可以觀測到物流集成商的安全績效信息，對應的物流安全和質量績效分別記為S1和S2.

這里，質量績效主要是指物流任務的完成情況，如是否按時到達、是否發生貨物損壞等，其顯性變量主要是指準時率、貨損率等;安全績效主要是指在物流過程中是否發生對環境、人員的傷害等，其顯性表現主要有事故損失多少、傷亡人數等.并且，假設這兩種績效是相互獨立的.

假設4 物流集成商在物流安全任務上的函數為S1=m1σ1+ξ1，式中:S1為客戶企業可以觀測到的安全績效;ξ1為均值為0，方差為σ1的隨機正態分布變量，σ1表示物流集成商在物流安全任務上努力的風險程度;m1為物流集成商的努力績效系數.

假設5 物流分包商在物流質量任務上的生產函數為 S2=m2σ2+ξ2，式中:S2為客戶企業與物流集成商可以觀測到的質量績效;ξ2為均值為0，方差為σ2的隨機正態分布變量，σ2表示物流集成商在物流質量任務上努力的風險程度;m2為物流分包商的努力績效系數.

假設6 針對物流分包商創造的物流質量績效，物流集成商采用線性激勵函數方式向物流分包商支付報酬.物流分包商從物流集成商處獲得的報酬為S=α+βS2，式中:α為物流分包商的固定收入;β為物流分包商從物流質量績效S2中獲得的收益.

假設7 客戶企業權力的發揮主要是通過對物流集成商和分包商的安全績效和質量績效進行相應獎懲實現的.根據安全績效和質量績效與目標值之間的差異大小，客戶企業采取線性激勵函數方式對物流集成商和分包商進行相應的獎懲，其中對物流集成商承擔的安全績效的獎懲函數為Z=λ1(S1－S0)，對物流分包商承擔的質量績效的獎懲函數為Z'=λ2(S2－S'0)，式中:λ1和 λ2為獎懲系數;S0和S'0為相應的目標值.

假設8 物流集成商創造的安全績效和物流分包商創造的質量績效是相互獨立的.物流集成商的總效用J等于物流集成商創造的安全績效、物流分包商創造的質量績效以及客戶企業對其安全績效的獎懲3者之和，即J=S1+S2+Z.

假設9 客戶企業的收益取決于物流集成商的安全績效和分包商的質量績效情況，即R=S1+S2.

2 委托代理模型

(1)物流分包商的收益.根據假設2，5和6，物流分包商的風險收益為

根據假設10，可以將物流分包商的風險收益用其確定性等價收益代替.物流分包商的確定性等價收益為

(2)物流集成商的收益.根據假設，物流集成商的風險是中性，其總收益等于其期望收益，即

(3)客戶企業的收益.根據假設，客戶企業的收益等于安全績效與質量績效之和，即

(4)雙層委托代理優化模型.在設置委托代理契約時，客戶企業的目標是使自身收益R最大化，物流集成商的目標是使自身收益T最大化，而物流分包商的目標是使自身收益最大化.

由于客戶企業的目標主要通過設置安全績效和質量績效的獎懲系數λ1和λ2實現;物流集成商的目標主要通過設置物流分包商的固定報酬α，浮動報酬β，以及自身對安全績效的努力程度e1實現;物流分包商的目標主要通過自己付出的努力水平e2實現.因此，3者的委托代理問題實際上就是:客戶企業如何確定獎懲系數λ1和λ2，以使其收益最大化;同時，物流集成商如何確定物流分包商的固定報酬α，浮動報酬β，以及自身對安全績效的努力程度e1，以使物流集成商的收益T最大化，即滿足其激勵相容約束;物流集成商的收益應該大于或等于某個目標收益，即滿足參與約束條件;物流分包商如何確定自己的努力水平e2，以使自己的收益最大化，即滿足激勵相容約束;物流分包商收益應該大于或者等于某個確定性等價收益，即滿足參與約束.

此時，客戶企業獎懲下LSSC的質量與安全的雙層委托代理模型為

3 委托代理模型求解

根據物流分包商和物流集成商的激勵相容約束的一階條件可知:

在最優條件下，物流分包商的參與約束條件(8)必然取等號，因此有

將式(10)和(11)代入式(3)，則物流集成商的激勵合約優化模型就變為

由于客戶企業與物流集成商之間，以及物流集成商與分包商之間存在委托代理關系，集成商收益的最大化不僅與客戶企業的獎懲系數有關，而且與分包商的約束有關.如果客戶企業的獎懲不能實現集成商和分包商的收益最大化，LSSC上企業與客戶企業之間不會存在委托代理關系.因此，通過集成商的收益最大化一階條件可以將分包商的收益分配系數、集成商和分包商的獎懲系數求出.根據物流集成商的激勵相容約束的一階條件可知

由式(10)～(12)可得

將式(13)代入式(15)，可得

將式(16)代入式(13)，可得

將式(14)，(16)和(17)代入式(10)可得

4 分析與討論

根據以上結果，可作如下分析:

(1)物流集成商和分包商對安全與質量績效的努力水平與客戶企業設置的獎懲目標成正比，與績效的產出成反比，即客戶企業設置的獎懲目標越高，LSSC的努力水平就越高，反之越低;績效產出越容易，LSSC的努力水平就會越低，反之越高.一般而言，物流安全與質量工作涉及面廣而寬，影響和制約因素很多，如環境的變化、企業工作人員的道德水平以及管理控制能力不足等因素，導致企業很難獲得較為穩定的質量和安全績效水平.為了維持LSSC在質量和安全任務上的高努力水平，客戶企業應該通過設置較高的獎懲系數，促使物流集成商努力工作.另外，客戶企業對安全和質量任務的獎懲系數與設置的獎懲目標成正比，與安全績效產出的平方成反比.在實際運作中，客戶企業應當設置較高的獎懲系數對LSSC進行控制，迫使物流集成商和分包商在物流安全和質量服務方面投入較多的努力，從而使客戶企業獲得較高的安全和質量績效.

(2)物流分包商在質量任務上的收益比例與客戶企業設置的獎懲系數成正比，即客戶企業設置的獎懲系數越高，物流分包商從物流集成商處獲得的收益比例就越大.在實際運作中，客戶企業的高獎勵可以促使物流分包商不斷增加在物流服務質量方面的投入，客戶企業為了獲得較高的獎勵，通常也努力提供高質量的物流服務;客戶企業的高懲罰主要是為了增加物流分包商在物流質量服務方面的努力程度，避免較大“負效應”的出現.

5 結論與展望

物流服務質量和安全水平對企業的良好運行至關重要，客戶企業重視物流服務有利于提高物流服務的質量和安全.本文構建客戶企業獎懲下的LSSC安全和質量雙任務雙層委托代理模型，研究表明:客戶企業可以通過提高獎懲系數以及設置較高的獎懲目標，促進LSSC上企業為客戶提供滿意的物流服務.

物流質量和安全激勵是一個新的研究領域，本文是考慮物流質量任務與安全任務相互獨立的條件下的激勵模式，對兩項任務的相關性缺乏考慮，以后將就兩者的相關性展開研究，使研究更加符合現實，并有利于指導實踐.

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