西安市物流業技術進步的影響因素分析

車松霖，楊文鵬 （西安工程大學 管理學院，陜西 西安 710048）

西安市物流業技術進步的影響因素分析

車松霖，楊文鵬 （西安工程大學 管理學院，陜西 西安 710048）

針對西安市物流業發展現狀，采用面板數據，應用Malmquist—DEA方法，對西安市物流業技術進步的影響因素進行分析。發現2006～2010年間西安市物流業技術進步的變動不大，但物流業生產率得到提高；固定資產投資使技術進步指數下降；從業人數的投入得到有效利用，促使西安市物流業技術進步保持了增長的發展趨勢；西安市政府財政支出的利用率嚴重不足。西安市物流業技術進步有待進一步的發展。

物流業；全要素生產率；技術進步；Malmquist指數法

2012年4月西安國際港務區管委會與臨潼區政府簽署合作共建 “西安國際港務區臨潼產業園”協議，并與印度尼西亞SANDRATEX財團簽訂印度尼西亞國民國際產業園項目投資協議，兩項目的總投資將超過600億元，標志著西安國際港務區正成為投資的熱土。

在國家相繼出臺了一些物流業發展政策的相關文件后，西安市物流業呈現蓬勃發展的趨勢。那么當前，西安市物流業生產率增長水平如何？西安市物流業技術進步狀況如何？各影響因素對西安市物流業技術進步的影響程度如何？本文試圖回答上述問題，探求物流業技術進步的影響因素，進而給西安市物流園區的建設和管理提供建議。

1 文獻回顧

近年來，一些研究開始關注物流業技術進步問題。鄧學平、王旭、Ada Suk Fung Ng通過研究中國滬深港28家上市物流公司的相對效率和規模效率，發現我國物流企業整體生產率水平呈穩定且上升的發展動態，但并不存在顯著的規模效率差異，其純技術效率大于規模效率對生產效率的影響，企業應更多將戰略的重點放在技術的改進上，而不是盲目地進行資產擴張與重組，追求規模經濟。田剛、李南對中國物流業全要素生產率 （TFP）的增長來源、差異與變化趨勢進行了實證分析，發現技術進步是我國各地區物流業全要素生產率增長的主要動力，技術效率的惡化阻礙了生產率的增長。莊玉良、吳會娟、賀超以16家物流上市公司為樣本，通過測算 2002～2006年間每年的靜態效率值，來分析效率變化情況及變化來源，發現技術進步與創新是生產率提升的主要動力，我國物流企業技術效率不高的主要原因是規模效率不高而非純技術效率不高，規模效率成為制約技術效率的主要因素，技術進步指數持續下降導致生產率逐年下降。

2 研究方法與數據處理

2.1 研究方法

經濟學中技術進步通常用全要素生產率TFP來衡量。全要素生產率的計算可使用增長會計法和計量經濟法，后者中的前沿分析法被學者普遍采用，它克服了忽略全要素生產率中技術效率的缺點。Malmquist-DEA方法測度TFP時可以直接利用線性優化給出邊界生產函數與距離函數的估算，無需對生產函數形式和分布做出假設，因此可以用多投入多產出的指標來計算[5]。本文采用Malmquist-DEA方法來對西安市物流業技術進步的影響因素進行分析。

（1） Malmquist指數

Malmquist指數是由Malmquist于1953年提出的，一般的多輸入多輸出條件下的全要素生產率指數可以用Malmquist生產率指數來表示，而且可以將Malmquist指數分解為技術效率變化指數和技術進步指數。

本文中將每一個城市看作一個生產決策單位，運用由Fare等改造的DEA方法來構造每一個時期的生產最佳實踐前沿面，把生產率同最佳實踐前沿面進行比較，從而對技術效率變化和技術進步進行測度。

假定每個時刻t=1,2,…,T，生產技術St將各投入要素xt轉化為產出yt，用集合可表示為

St叫生產可能性集合，每一個給定投入的最大產出子集稱為生產技術前沿。此外，t時刻的產出距離函數定義為

由此，將Malmquist指數定義為

式 （1）可以分解為不變規模報酬且要素自由處置條件下的技術效率變化指數EC和技術進步指數TC，為

技術效率變化指數EC指數測度了從時期t到時期t+1每一個決策單元對生產可能性邊界的追趕程度，有EC＞1表示DMU在t+1期與第t+1期前沿面的距離相比在t期與第t期前沿面的距離較近，相對技術效率提高；EC=1表示技術效率不變；EC＜1表示技術效率下降。技術進步指數TC指數測度了技術邊界在時期t到時期t+1之間的移動情況，有TC＞1表示技術進步；TC=1表示技術不變；TC＜1表示技術衰退[7]。

根據Fare等[8]的研究，技術效率變化指數EC還可進一步分解為純技術效率指數PC和規模效率指數SC。從而有

Malmquist生產率指數衡量從t時期到t+1時期全要素生產率的變化。該指數TEP大于1時，表明從t時期到t+1時期全要素生產率是增長的，即生產率水平提高；該指數等于1時，表示生產率水平不變；該指數小于1時，表示生產率水平下降；采用基于投入的規模收益不變 （CRS）的DEA模型。

（2） DEA 模型

數據包絡分析 （Data Envelopment Analysis，DEA）是著名運籌學家A.Charnes和W.W.Cooper于1978年在“相對效率評價”概念基礎上發展起來的一種新的統計分析方法。DEA分析把每一個被評價單位作為一個決策單元 （Decision Making Unit，DMU），再由眾多DMU構成被評群體，通過對投入和產出比率的綜合分析，以DMU的各個投入和產出指標的權重為變量進行評價運算，確定有效生產前沿面，并根據各DMU與有效生產前沿面的距離情況確定各DMU是否DEA有效，同時還可用投影方法指出非DEA有效或弱DEA有效DMU的原因及應改進的方向和程度[9]。

現設有n+1個決策單元，其中第0個為評價決策單元，其余n個決策單元為參考決策單元，每個年份 （DMUj,j=1,2,…,n）都有m種類型輸入指標x和s種類型輸出指標y，分別用輸入xj和輸出yj表示效率評價體系中第j個年份的輸入向量和輸出向量。基于凸性、錐性、無效性和最小性公理假設時的具有無窮小量ε的基于輸入的CCR模型為

Malmquist-DEA方法測度TFP時可以直接利用線性優化給出邊界生產函數與距離函數的估算，無須對生產函數形式和分布做出假設，因此可以用多投入多產出的指標來計算。

2.2 數據處理

根據前人的研究，本文選擇的投入指標為物流業固定資產投資額、物流業從業人員數和物流業財政支出。物流業生產總值從價值形態上反映物流業發展，貨運周轉量和貨運量則從實用價值形態上反映物流發展，本文取物流業生產總值、貨運周轉量和貨運量3種要素作為物流業的產出指標。

根據研究的需要以及數據的實際采集情況，本文使用的樣本為2006～2010年西安、成都、重慶、鄭州、長沙、南京、廣州、北京和天津9個城市物流業的投入和產出數據，利用數據包絡分析軟件包DEAP2.1軟件進行分析。所用數據全部來自各市統計年鑒 （2007-2011）。

3 西安市物流業技術進步實證分析

3.1 Malmquist生產率指數 （TEP）分析

經處理所得投入3種要素的Malmquist分析結果如表1所示。

表1 投入3種要素的9城市物流業技術進步分析

從表中可以看出，生產率提高的城市有西安、成都、鄭州、長沙、南京和天津，重慶、廣州和北京的全要素生產率有所下降。其中Malmquist生產率指數變化幅度最大的是長沙的TEP提高了4.6個百分點，廣州下降了超過4個百分點，相比之下，西安的Malmquist生產率指數只提高0.3%，因而從總體來看，2006年到2010年間，西安市物流業的生產率發展變化不大。

3.2 技術進步指數 （TC）分析

從表中可以看出，初廣州市技術效率變化指數下降外，其他城市的技術效率都有所提高。其中，西安市的技術效率較其他城市提高幅度最大，提高了2%。本文的研究重點在于西安市的物流業技術進步的影響因素分析。

表1中，2006年至2010年間技術進步的城市有成都、長沙、南京和天津，技術衰退的城市有西安、重慶、廣州和北京，鄭州市處于技術不變狀態。

西安市的技術效率變化指數提高了2%，而Malmquist生產率指數只提高了0.3%，可以看出是技術進步指數降低了生產率提高的幅度。西安市的技術進步指數是0.983，下降了1.7個百分點，甚至低于9個城市的平均技術進步指數1.4個百分點，這是與投入要素物流業固定資產投資額、物流業從業人員數和物流業財政支出中每一種的利用率都密切相關的。據測算，固定資產投資使西安市的物流業Malmquist生產率指數上升了1.7%，技術進步指數下降了0.8%；從業人員使西安市的物流業技術進步提高了5.1%；財政支出增加，西安市從2006年至2010年物流業財政支出增長了近8倍，而物流業技術進步并未變。

4 結論與建議

本文運用基于DEA的非參數Malmquist指數法研究了2006～2010年西安市物流業技術進步在投入要素不同的情況下的變動。需要指出的是，筆者在資料收集和數據調查方面還存在諸多困難，如所選投入、產出指標只是對物流業技術進步起主要作用的因素，并不能概括西安市物流業技術進步影響因素的方方面面；由于實際數據的采集難度較大，只收集5年時間段和9個城市的發展數據，等等。盡管如此，通過以上分析我們仍然可以得到如下主要結論：

（1）2006-2010年間，西安市物流業技術進步的變動并不大，在技術效率和技術進步的共同作用下，物流業生產率得到了提高，5年間3種因素對西安市物流業技術進步的影響程度各不相同。

（2）從固定資產投資使技術進步指數下降可以看出：固定資產投資固然能保證基礎設施的建設與健全，但也并不是越多越好。固定資產投資要根據需求而定，否則不僅不能提高技術進步，反而造成資金的浪費。

（3）從業人數的投入得到有效利用，促使西安市物流業技術進步保持了增長的發展趨勢。這主要歸根于國家大環境的改變，使得西安市內外部環境也隨之發生變化，提高了人們對物流業的認識，使得更多的人選擇從事物流行業，促進了物流業的發展。

（4）從2006年至2010年，西安市物流業財政支出增長了近8倍，物流業技術進步只保持了不變。這說明西安市政府財政支出的利用率嚴重不足，財政支出支持的建設項目缺乏合理的規劃，政府項目資金管理有待進一步提高。

因此，根據分析結論我們可以為西安市灞橋區物流園區的建設提出相關的建議，主要意見如下：

第一，固定資產投資一定要注重效率，不能盲目地以擴張為目的，而應該更為注重效益的提高，盲目地追求擴張的結果只能是以犧牲資源和效率為代價的。西安市的固定資產投資額在2008、2009年有較大變化，應盡量避免這種異常的波動，固定資產投資應根據社會發展需求有規律地穩步提高。

第二，保持從業人員利用效率的良好勢頭，從業人員投入促進技術進步的空間還很大，西安市物流業技術進步依靠從業人數投入的增長指數還有待于進一步提高。灞橋區物流園區的建設應該在政策支持的環境下，更加充分地利用固定資產投資，合理安排從業人員。

第三，政府應進行財政支出方面相應的改革，在項目審批及資金管理方面加大力度，不能只追求數目的增加，而忽視利用效率。灞橋區物流園區的建設也應該注意資金的利用率，嚴格明確資金的流動及使用。

希望本文的研究對西安市物流業的發展能起到一定的參考作用。

[1]鄧學平，王旭，Ada Suk Fung Ng.我國物流企業生產效率與規模效率[J].系統工程理論與實踐，2009(4)：34-42.

[2]鄧學平，王旭，Ada Suk Fung Ng.我國物流企業生產效率發展分析[J].系統工程理論與實踐，2009(5)：27-36.

[3]田剛，李南.中國物流業技術進步與技術效率研究[J].數量經濟技術經濟研究，2009(2)：76-87.

[4]莊玉良，吳會娟，賀超.我國物流業效率動態變化的Malmquist指數研究[J].統計與決策，2009(5)：21-23.

[5]余泳澤，劉秉鐮.中國區域物流產業技術進步及其影響因素研究[J].上海經濟研究，2010(10)：3-12.

[6]Fare,R.Grosskopf,S.Lovell.Production Frontiers[M].Cambridge：Cambridge University Press,1994.

[7]陳燕武.基于復合DEA和Malmquist指數的科技投入產出效率評價[J].運籌于管理，2011(12)：196-204.

[8]Fare,R.Grosskopf,S.Norris.Productivity Growth,Technical Progress,and Efficiency Change in Industrialized Countries：Reply[J].American Economic Review,1997,87：1040-1043.

[9]高騰.基于DEA的中國地區物流效率研究[J].物流經濟，2008(2)：74-76.

Evaluation on Influence Factors of Technical Progress of Xian's Logistics Industry

CHE Song-lin,YANG Wen-peng(Institute of Management,Xi'an Polytechnic University,Xi'an 710048,China)

This paper applied DEA-Malmquist index approach to measure the development of technical progress of Xian's logistics industry and its influence factors with panel data,according to present situation of Xian's logistics industry.The main conclusions are as follows.From 2006 to 2010,the technical progress of Xian's logistics industry had a little change,but the productivity of the logistics industry was improved.Investment in fixed assets made technological progress index decreased.The investment of the employees got to be used effectively,the technical progress of Xian's logistics industry maintaining a growth trend.The utilization of government financial expenditure had a serious shortage in Xi'an.The technical progress of Xian's logistics industry needs to be further developed.

logistics industry;TEP;technical progress;DEA-Malmquist index approach

F127

A

1002-3100(2012)11-0083-04

2012-09-12

車松霖（1986-），女，山東榮成人，西安工程大學管理學院碩士研究生，研究方向：物流業技術進步。