高層次區域創新人才競爭力評價體系研究

張體勤，姜道奎

（1.山東大學 管理學院，山東 濟南 250100；2.山東財經大學 山東省人才發展研究中心，山東 濟南 250014）

一、引 言

西方經濟增長理論大致經歷了資本決定論階段、技術決定論階段和人力資本論階段，目前是特殊的知識和專業化的人力資本積累階段，即新經濟增長階段。新經濟增長理論尤其重視知識以及人力資本在經濟增長中的價值，特別是大量人力資本的整合價值［1］，因此，新經濟增長時代又被稱為知識經濟時代。知識經濟是以智力資源的占有和配置以及知識生產、分配和消費為最重要因素的經濟，通過知識創新、技術創新提高勞動對象的利用率，從而節約自然資源，協調人與自然的關系，因此知識經濟是可持續發展的經濟。知識經濟的出現對全球社會經濟結構產生了深遠的影響，以創新為經濟發展靈魂和內在動力的新經濟時代使得高層次創新人才成為稀缺戰略資源，對人力資本在經濟活動中的價值給予了重新詮釋。

人才對經濟發展的重要作用已為人力資本理論所證實［2-3］。國家中長期人才發展規劃綱要（2010—2020）把高層次創新人才作為人才隊伍建設的重點，引進和培養高層次創新人才是增強我國綜合國力和國際競爭力的需要，也是可持續經濟發展的需要。高層次創新人才已經成為新經濟增長的核心資源，一個國家在全球化競爭中能否取得并占據主動和優勢地位，很大程度上取決于其創新人才的規模和水平［4］。一個國家的經濟水平、科技層次與其人才隊伍狀況密切相關，培養與引進高層次創新人才成為所有國家優先考慮的問題［5］。世界上多數國家也開始對培養、引進以及保留高層次創新人才給予大量關注。對于今天的大多數組織來說，今后很長一段時間內都將面對一個動態、復雜和充滿激烈競爭的環境，獲取、開發、使用以及保持一支關鍵人才隊伍已經成為每個組織都需要面對的嚴峻問題［6］。我國自主創新戰略的實施，決定了高層次創新人才隊伍建設將貫穿于創新型國家建設漫長過程的始終，高層次創新人才引進和培養是創新型國家建設的關鍵問題。

對于高層次創新人才的界定，可以從內涵與外延兩個方面進行。從內涵上講，高層次創新人才主要是指對經濟、科技產生重大影響、做出重要貢獻的人，即高層次創新人才需要具備專業知識、技能并作出特殊社會貢獻的特征。從外延上講，高層次創新人才主要是那些從事知識創新的拔尖人才、從事技術創新的專業人才和管理人才、從事知識傳播的教育人才和中介服務人才以及從事知識和技術應用的人才［7］。然而，對于高層次創新人才的評價，由于區域差異的巨大性，難以形成統一的衡量標準。如何客觀評價高層次區域創新人才的現狀，已經成為一個亟待解決的理論和現實問題。本文在梳理相關文獻研究的基礎上，通過多元分析等研究方法，建立了高層次創新人才競爭力的評價體系，并依據該指標體系，選取東部沿海9省（市）的數據為基礎做了評價。構建高層次區域創新人才競爭力評估指標體系基于以下幾個方面的目的：首先，建立高層次區域創新人才競爭力評價體系是人才政策效果考察的基礎；其次，科學、合理的高層次區域創新人才競爭力評價體系是區域比較的前提；再次，客觀、準確評估高層次創新人才狀況是人才政策出臺的依據。本研究得出了評價高層次區域創新人才競爭力的三個基礎因子，以及高層次區域創新人才競爭力狀況的排序和聚類結果，為高層次區域創新人才競爭力評價提供了一種客觀可操作方法，并為研究和評價高層次區域創新人才競爭力狀況提供了一種思路和依據。

二、評價體系建立原則

統計指標體系是指由若干相互聯系的統計指標構成的有機整體。一個統計指標僅僅從一個側面反映了社會經濟現象，而社會經濟現象是多方面的、復雜的，要全面、系統地反映社會經濟現象，就必須建立一個客觀、系統、有效的評價體系，必須明確設計原則，然后才是在原則基礎上確定指標內容及指標間關系。設計高層次區域創新人才競爭力評價體系需要遵循以下原則：

（一）科學性原則

指標體系的設計要符合事物的特點，每一個指標的設計都符合統計指標的設計要求。為能準確反映高層次區域創新人才競爭力狀況，進而制定科學的人才政策，評價指標體系的設計必須遵守科學性原則。首先，在評價指標選取上，指標的選取必須科學，反映競爭力本質內容；其次，在評價方法的有效性上，盡量減少評價誤差，保證評價結果的科學性。

（二）系統性原則

影響高層次區域創新人才競爭力的因素很多，評價指標體系需要對高層次區域創新人才競爭力的維度進行全面考察，確保指標體系能夠全面反映和測度研究對象的全面特征和狀況。評價指標體系必須充分評估人才的系統特征，遵循其本質特性以及內在的邏輯性，而不是指標的羅列堆砌，因此還需要將評價指標體系合理地分為若干個維度和層次。

（三）可比性原則

高層次區域創新人才競爭力指標體系的設計要不同空間、不同時期可比。建立高層次區域創新人才競爭力，必須使同一層面上的評價體系具有可比性。一方面，在指標量化上一般采用易于比較的相對數、比例數、指數等相對指標；另一方面，必須選取具有代表性的指標，反映競爭力的核心，確保不同區域或者同一區域不同發展階段的狀況的可比性。

三、指標統計變量的選取及研究方法

高層次區域創新人才競爭力主要是指一個地區根據自身特點，通過人才戰略、人才政策、人才配置和人才隊伍建設而表現出來的吸引、利用高層次創新人才、促進區城經濟社會可持續發展的綜合能力。國內外對高層次創新人才的研究實踐走在理論的前面，文獻相對較少，對高層次創新人才的評價指標體系就更少。但與人才、競爭力有關的評價研究，如區域創新能力評價（李庭輝，2010；趙希男，2009；等）、城市競爭力評價（寧越敏，2001；王影，2010；等）、企業核心競爭力評價（肖智，2010）、區域人才競爭力評價（桂昭明，2002；等）等還是做了一些研究，形成了一定的研究成果。對高層次區域創新人才競爭力的評價指標體系的研究還沒有。另外，以往研究主要存在以下幾個方面的不足之處：①在評價指標的篩選方面，主觀性較強；②評價指標的權重分配方面，主觀片面性較多；③評價指標體系的實證應用研究不足。

地區經濟的成敗很大程度上取決于能否有效引進并利用高層次創新人才。競爭力（competitiveness）的評價很大程度是評價生產力水平（productivity）。生產力水平是投入和產出之間的比例關系，效率（efficiency）意味著如何用最少量的資源投入創造最大的產出。因此，競爭力包含了效率（effi?ciency）和效力（effectiveness）兩層含義。此外，競爭力還必須轉化成實際的經濟利潤，最終顯示出國家或地區的競爭力水平。因此，競爭力包含了生產力水平、效率和盈利能力三個方面的要素。因此，這里通過生產力水平來衡量投入和產出關系，進而衡量地區的創新人才競爭力水平。然而，投入因素不僅僅包含人力、資本等直接的因素，還包含了環境等內容［8］。因此，高層次區域人才競爭力的評價體系包含了人才本體、人才效能和人才環境三層涵義［9］。本研究在現有研究的基礎上，根據高層次區域創新人才競爭力的本質，并結合我國國情，選擇人力投入、科技產出水平、科研環境等十類要素作為衡量我國高層次區域創新人才競爭力的基本要素。

（1） 人力投入。該要素是反映一個地區的人才投入的水平，考察人才數量的多少。選擇高層次創新人才數量、高層次創新人才比例、在學研究生數指標，由于高層次創新人才數量、高層次創新人才比例需要通過調查獲得，這里以科學研究人員、科學研究人員占從業人員比例指標衡量。

（2）財力投入。該要素是反映一個地區的財力投入的水平，考察對人才競爭力經濟因素的支持。選擇科學技術研究投入、研發投入占GDP比重、科技活動經費、文教科學衛生事業支出、文教科學衛生事業支出占財政支出比例及人均教育支出，同樣以大中型工業企業研發經費、大中型工業企業研發經費與GDP比例指標衡量科學技術研究投入、研發投入占GDP比重。

（3）人才分布。該要素是反映一個地區的人才集中程度，考察人才的集聚水平。選擇人才分布系數來衡量，人才分布系數由計算得到［10］。

（4）產出水平。該要素是反映一個地區的人才投入的產出水平，考察人才競爭力的效率水平。選擇國家級科技成果獎系數、國家杰出青年科學家基金數量、國際國內論文總數、萬名R&D活動人員科技論文數、萬名就業人員專利申請量、萬名就業人員發明專利授權量、專利授權量占申請量比例、研發人員人均發明專利數指標。

（5）成果市場化。該要素是反映一個地區的人才產出市場化水平，考察人才競爭力的市場轉化能力維度。選擇科技成果轉化率、萬人技術市場成交額、技術市場成交額占全國的比重指標，由于科技成果轉化率不易得到，這里以高新技術增加值/地區生產總值替代［11］。

（6）產業化水平。該要素是反映一個地區的人才產出的產業化水平，考察人才競爭力的產業維度；選擇高新技術產業增加值、高技術產品出口額占商品出口額比重、高技術產業增加值占工業增加值比重指標，以大中型企業新產品產值、大中型企業新產品出口占出口總額比重衡量高新技術產業增加值、高技術產品出口額占商品出口額比重。

（7）科研環境。該要素是反映一個地區的人才科研環境，考察地區的人才競爭力的科研服務維度。選擇研究生培養機構數、普通高等教育學校、博士后科研工作站、國家級重點學科工程技術研究中心及實驗室數量指標。

（8）發展方式。該要素是反映一個地區的人才對生產生活的貢獻能力，考察人才競爭力的科技服務能力。選擇勞動生產率、資本生產率、綜合能耗產出率指標。

（9）生活環境。該要素是反映一個地區的生活環境水平，考察人才競爭力的生產生活服務維度。選擇城鎮居民人均可支配收入、工業廢水排放達標率、固體廢物綜合利用率指標。

（10）文化氛圍。該要素是反映一個地區對人才的文化服務能力，考察人才競爭力的文化服務維度。選擇擁有公共圖書館與文化館數指標，主要包含文化館、文化站、藝術團體、劇場、圖書館及博物館數量。

本研究初步匯總了測量高層次區域創新人才競爭力的35個可得測量指標，其中13個為單一客觀測量指標，22個為綜合客觀比例指標。研究指標從人才本體、人才效能及人才環境三個方面反映高層次區域創新人才競爭力相關狀況，涉及人才投入、人才效能、人才環境等層面。研究將使用多元統計方法對涉及高層次區域創新人才競爭力的35個可得指標進行探索性因子分析，根據指標數據分析結果篩選指標，最大程度地提取反映研究目的的相關信息，最后得到正式高層次區域創新人才競爭力評價體系。

四、基于因子分析的高層次區域創新人才競爭力評價

（一）指標的相關性分析

各項指標通常還存在著一定的相關性，這種相關性會導致被評價對象信息的重復使用，從而降低評價的科學性和合理性。相關分析是通過對各個評價指標間的相關分析，刪除一些相關系數較大且相關關系顯著的評價指標，消除評價指標所反應的信息重復對評價結果的影響［12］。利用統計分析軟件SPSS對收集的數據進行指標相關性分析，結果發現X2與Z2、Z5；X3與 Y2、Y3、Y10、Y11、Z10；X4與 X7、Y5、Y12；X7、Y5、 Y6、 Y12、 Z6； X9與 Y1、 Y2、 Y3、 Y10、 Y11、 Z1、 Z4、 Z5、Z8；Y1與 Y3、Y4、Y10、Y11、Z1、Z4、Z5；Y2與 Y3、Y10、Y11、Z1、Z4、Z10；Y3與 Y10、Y11、Z1、Z4、Z10；Y4與 Z5、Z11；Y5與Y6、Y8、Y12、Z6；Y6與 Y8、Y12、Z6；Y10與 Y11、Z1、Z4、Z10；Y11與 Z1、Z4、Z10；Y12與 Z6；Z1與 Z4、Z10；Z2與 Z6、Z11；Z4與Z10；Z5與Z8、Z11；Z6與Z11之間存在較為顯著的相關關系，通過比較發現，刪除指標X3（在學研究生數）、X7（文教科學衛生事業支出）、X9（人均教育支出）、Y1（國家級科技成果獎系數）、Y2（國家杰出青年科學家基金數量）、Y3（國際國內論文總數）、Y5（萬名就業人員專利申請量）、Y10（萬人技術市場成交額）、Y12（高新技術產業增加值）、Z4（國家級重點學科工程技術研究中心及實驗室數量）、Z5（勞動生產率）、Z6（資本生產率）、Z10（固體廢物綜合利用率）、Z11（擁有公共圖書館與文化館數）后不影響總體指標的反映水平（表1、表2）。因此刪除這13個指標后剩余21個指標進行下一步分析。

表1 剔除指標后的相關系數

表2 篩選后高層次區域創新人才競爭力評價指標

（二）高層次區域創新人才競爭力評價的因子分析及應用

將21個原始統計指標體系用主成份分析法進行探索性因子分析，按照特征值大于1的原則和正交旋轉法抽取因子，按照方差最大化旋轉。結果顯示指標X1（高層次創新人才數量）、Z9（工業廢水排放達標率）共同度較低，刪除該兩項指標，剩余19項指標進行探索性因子分析，結果析出5個公共因子，這5個公共因子提取了總方差變異95.96%的數據信息。由于提取4個公共因子就已經反映83.70%的信息，所以提取4個公共因子就可以了（表3、表4）。由旋轉后因子載荷矩陣結構可知，X4等5個統計指標在因子F1上產生較高的載荷，這5個指標反映了高層次區域創新人才競爭力的科研維度，因此將其命名為高層次區域創新人才競爭力的科研因子；Y4分別為萬名R&D活動人員科技論文數、技術市場成交額占全國的比重、研究生培養機構數、城鎮居民人均可支配收入，在因子F2上具有較高的載荷，這二個指標反映了高層次區域創新人才競爭力的技術維度，因此將其命名為高層次區域創新人才競爭力的技術因子；X2為高層次創新人才比例、高層次創新人才集中度、科技成果轉化率、普通高等教育學校、博士后科研工作站，它在因子F3上產生較高的載荷，反映了高層次區域創新人才競爭力的人才基礎，將其命名為高層次區域創新人才競爭力的人才因子；X8為文教科學衛生事業支出占財政支出比例、高技術產業增加值占工業增加值比重、綜合能耗產出率，反映了高層次區域創新人才競爭力的環境維度，將其命名為高層次區域創新人才競爭力的環境因子。

表3 高層次區域創新人才競爭力指標體系因子提取方差

表4 高層次區域創新人才競爭力指標體系旋轉后因子

根據旋轉后的因子載荷矩陣系數可以得到F1、F2、F3、F4的表達式：

以特征值貢獻率為權重，綜合因子得分計算公式為：F=0.2451F1+0.2198F2+0.2171F3+0.1550F4。通過計算各樣本的綜合因子得分及排序，高層次區域創新人才競爭力如表5。

表5 2008年東部沿海9省市高層次區域創新人才競爭力變化

五、結果評價

運用建立的高層次區域創新人才評價體系對國內東部沿海地區高層次區域創新人才建設現狀的評價。以2008年東部沿海9省市的高層次創新人才競爭力狀況為研究對象，以已有19個相關統計指標為基礎，應用主成分分析方法，經過指標的篩選、調整形成一套包括17個統計指標的高層次區域創新人才競爭力評價指標體系。研究應用因子分析得出了評價高層次區域創新人才競爭力狀況的四個因子，即科研基礎因子、科技成果因子、創新人才因子及環境保障因子。四個因子統計意義突出，信息內涵分散，解釋了總方差變異的83.70%的信息，挖掘出了統計數據的大部分內涵，基本涵蓋了高層次區域創新人才競爭力的關鍵因素，因此有助于簡化高層次區域創新人才競爭力評價的指標體系，為研究創新人才及競爭力提供了新的依據。

通過計算綜合因子得分，得出了我國東部沿海高層次創新人才競爭力狀況評價排序。從數據分析結論看，高層次創新人才競爭力狀況好的區域還主要集中在上海、北京、廣東等人才、科研及技術水平較高的省市，一方面這些區域在人才重量、人才效能上具有較好的基礎；另一方面也說明國家在科研環境、資金投入上給予了大力支持，增強了區域創新人才的競爭實力。結合綜合因子得分及公共因子具體數值來看，地區高層次創新人才競爭力總體水平及子因素排列差別不大，即總體上競爭力狀況與各個維度的競爭狀況沒有特別大的差異。另外還可以看出，高層次創新人才競爭力跟地區經濟發展水平有很大關系，地區經濟發展總體水平較高，科研、技術等方面的因素對地區的人才競爭力起到了很好的支撐作用，這種狀況在上海、北京與廣東、江蘇的差異上體現得最為明顯。廣東、山東、江蘇雖然經濟總量很高，但在經濟發展質量、科研技術水平、科技人才實力等方面卻遠不如上海、北京等地區，這也說明了創新人才的競爭力與經濟存在很大關系，但有時也存在很大的不一致性。研究有助于從創新人才競爭力的各個維度做出判斷，對人才理論的研究、人才實踐都有很好的借鑒意義。

六、研究結論

本研究的貢獻主要體現在以下幾點：①在現有對競爭力研究文獻的基礎上，通過研究競爭力的內涵，建立了高層次區域創新型人才競爭力的評價體系框架；②以我國東部沿海省市的數據為基礎，通過查詢年鑒、公報及計算等對評價體系作了檢驗，通過多元分析最終確立了高層次區域創新人才競爭力評價體系，并對我國沿海省市作了評價；③本文理論研究及實踐意義為我國人才的引進、培養及管理工作提供了有意義的參考。由于知識水平和研究條件的限制，本研究還存在局限之處。本文主要采用統計年鑒中的相關數據作為主要分析對象，限于統計年鑒目前已有的規定內容，尚有其他相關重要測量指標數據難以獲取，僅能得到相對條件下的相對結論。隨著我國人才、統計指標的健全和完善，相信將會取得更精確的評估結論。另外，本文以某些指標替代某些不能獲取數據的指標，雖說一定程度上測量了目標指標，但在多大程度上測量尚且未知。由于目前統計數據尚難以覆蓋“高層次區域創新人才競爭力”的全部內涵，因此，使用專家評估獲取定性指標可以作為前者有益的補充。因此，下一步推動此方面研究的開展也是一個有價值的研究方向。

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