推薦性做法在投資項(xiàng)目前期管理中的運(yùn)用

□文/鄭保國(guó) 吳華

運(yùn)用推薦性做法，對(duì)投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)，有助于保障投資建設(shè)，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

我國(guó)石油化工產(chǎn)業(yè)在“十二五”進(jìn)入了轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期。一方面，宏觀經(jīng)濟(jì)正處在快速發(fā)展的工業(yè)化中期，GDP將保持7%以上的增速，能源及化工產(chǎn)品需求將持續(xù)加大。根據(jù)世界工業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)的普遍規(guī)律，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的石油化工產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展速度通常高于國(guó)民經(jīng)濟(jì)，因此可預(yù)見(jiàn)我國(guó)石油化工產(chǎn)業(yè)仍有較快增長(zhǎng)的強(qiáng)勁動(dòng)力。另一方面，我國(guó)石油化工產(chǎn)業(yè)正面臨全局性結(jié)構(gòu)調(diào)整，傳統(tǒng)石化產(chǎn)業(yè)因前期投資增長(zhǎng)過(guò)快、布局不合理而引發(fā)產(chǎn)能落后、產(chǎn)能過(guò)剩等一系列突出問(wèn)題，而新型化工材料和精細(xì)化學(xué)品領(lǐng)域的高端產(chǎn)品則存在“結(jié)構(gòu)性短缺”，這些日趨尖銳的矛盾已不能單純用“加減法”解決，必須下決心轉(zhuǎn)型，調(diào)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)方式成為主旋律。在雙重力量的作用下，我國(guó)石油化工行業(yè)將迎來(lái)一個(gè)大規(guī)模密集投資建設(shè)的階段。

行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的使命最終要由企業(yè)來(lái)完成，我國(guó)石油化工企業(yè)尤其是幾大主力企業(yè)是否具備充足的投資建設(shè)能力至為關(guān)鍵。投資建設(shè)項(xiàng)目的前期工作，由于其成果是投資決策和后期建設(shè)的主要依據(jù)，與投資建設(shè)成敗密切相關(guān)。投資建設(shè)管理必須走向前端。筆者認(rèn)為，用推薦性做法對(duì)投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)，將有助于投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。下面以中國(guó)海洋石油總公司煉化與銷(xiāo)售產(chǎn)業(yè)板塊（下稱(chēng)“中國(guó)海油煉化板塊”）為例，試作論述。

必要性與現(xiàn)實(shí)性

中國(guó)海油煉化板塊由中海石油煉化公司、中海油銷(xiāo)售分公司、中海油氣開(kāi)發(fā)利用公司以及煉油、化工和產(chǎn)品銷(xiāo)售領(lǐng)域的其它合資合營(yíng)企業(yè)組成。根據(jù)中國(guó)海油“十二五”發(fā)展規(guī)劃，煉化板塊在“十二五”期間總投資達(dá)1600億元，資金將流向新建煉油、煉油擴(kuò)能、新建化工等項(xiàng)目以及營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等領(lǐng)域，力爭(zhēng)到“十二五”末，產(chǎn)能規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等各項(xiàng)指標(biāo)得到大幅增長(zhǎng)和提升，實(shí)現(xiàn)“大型化、基地化、一體化、園區(qū)化”為特色的“跨越式發(fā)展”。為確保這一藍(lán)圖的實(shí)現(xiàn)，推薦性做法成為中國(guó)海油煉化板塊必要而現(xiàn)實(shí)的選擇。

推薦性做法是一種在獨(dú)特適用領(lǐng)域的現(xiàn)代管理手段。所謂推薦性做法，是指在管理實(shí)踐中對(duì)經(jīng)充分評(píng)估論證的最優(yōu)做法進(jìn)行推薦運(yùn)用，以獲得重復(fù)性事件管理的最佳運(yùn)行秩序和最大管理效益。它在管理的衍變過(guò)程中具有獨(dú)特地位，是科學(xué)管理與經(jīng)驗(yàn)管理相集成的產(chǎn)物，是標(biāo)準(zhǔn)化管理理念對(duì)經(jīng)驗(yàn)管理的一種改造。它與標(biāo)準(zhǔn)化管理既相似又不同：一方面，兩者均追求過(guò)程管理的統(tǒng)一性和精細(xì)化，通過(guò)對(duì)工作行為進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)促成管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)化管理高度強(qiáng)調(diào)剛性原則，一切與標(biāo)準(zhǔn)不符的行為都是不合理且需要否定的；而“推薦性”做法相對(duì)注重靈活性原則，在遵守必要原則的前提下既可以采用推薦性做法，也可采用其它解決方案。

中國(guó)海油惠州煉油廠。

推薦性做法適應(yīng)石油化工產(chǎn)業(yè)投資建設(shè)管理的特點(diǎn)。作為重工業(yè)的典型代表，首先，石油化工產(chǎn)業(yè)“高投資、高風(fēng)險(xiǎn)、高技術(shù)”的特性使得投資建設(shè)規(guī)模大、耗資多且風(fēng)險(xiǎn)高，投資決策稍有不慎即可能造成重大損失。其次，石油化工產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的重要性及其“高污染、高能耗、高排放”的特性又使得其投資建設(shè)成為一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程：一方面，政府審批十分謹(jǐn)慎，審批手續(xù)幾乎涉及所有政府層級(jí)以及大部分政府職能部門(mén)；另一方面，石油化工企業(yè)為確保包括經(jīng)濟(jì)目標(biāo)在內(nèi)的投資建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，自身也有大量咨詢、評(píng)估、勘察、設(shè)計(jì)工作要做。在這種情況下，出臺(tái)一部投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作推薦性做法成為現(xiàn)實(shí)而可行的選擇。

推薦性做法的出臺(tái)有利于企業(yè)自身提升投資建設(shè)管理水平。中國(guó)海油煉化板塊作為國(guó)內(nèi)石油化工行業(yè)的后進(jìn)入者，建設(shè)之初采取“內(nèi)涵式發(fā)展、外延式擴(kuò)張”的模式，一面以新建高端煉油項(xiàng)目帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)發(fā)展，一面以大規(guī)模實(shí)施股權(quán)合作為突破口推動(dòng)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，快速建成了較大規(guī)模、較完備的產(chǎn)業(yè)體系。正因如此，板塊內(nèi)各企業(yè)具有股權(quán)構(gòu)成多樣、管理制度多種、企業(yè)文化多元的特點(diǎn)。具體到投資建設(shè)管理上，由于各企業(yè)對(duì)政府和中國(guó)海油的投資建設(shè)政策、法規(guī)、制度的熟悉掌握程度不一，而開(kāi)展項(xiàng)目前期工作又主要依賴(lài)企業(yè)自身經(jīng)驗(yàn)，造成投資建設(shè)管理水平參差不齊，部分重點(diǎn)項(xiàng)目推進(jìn)緩慢、報(bào)批工作效率低下，進(jìn)而影響到全板塊投資計(jì)劃執(zhí)行率的完成以及發(fā)展全局。為此，中國(guó)海油煉化板塊亟需建立一套全板塊的投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作推薦性做法，以期實(shí)質(zhì)性地扭轉(zhuǎn)這一局面。

內(nèi)容設(shè)計(jì)與實(shí)際運(yùn)用

投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作推薦性做法轉(zhuǎn)化成為投資決策和生產(chǎn)建設(shè)中的效益，需滿足兩個(gè)基本條件：一是科學(xué)的內(nèi)容設(shè)計(jì)，二是與全過(guò)程管理理念結(jié)合運(yùn)用。科學(xué)的內(nèi)容設(shè)計(jì)是前提，與全過(guò)程管理理念結(jié)合是保障，兩者兼?zhèn)洌拍艽_保推薦性做法方向正確和效用最大化。

（一）科學(xué)的內(nèi)容設(shè)計(jì)

科學(xué)的內(nèi)容設(shè)計(jì)必須依據(jù)企業(yè)的投資管理制度，圍繞企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理需要和投資建設(shè)“安全、環(huán)保、進(jìn)度、質(zhì)量”四大管理目標(biāo)，充分考慮項(xiàng)目推進(jìn)所必須滿足的條件，全面參考相關(guān)政策法規(guī)及行業(yè)慣例。據(jù)此，中國(guó)海油煉化板塊投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作推薦性做法按照以“三性一化”為原則，以縱向“三個(gè)階段”、橫向“四個(gè)層面”為骨架的思路進(jìn)行內(nèi)容設(shè)計(jì)。

“三性一化”原則：即普適性、先進(jìn)性、可操作性和精細(xì)化四項(xiàng)原則。普適性，指所推薦的做法對(duì)企業(yè)內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目普遍適應(yīng)；先進(jìn)性，指所推薦做法經(jīng)科學(xué)論證，屬內(nèi)容最全面、流程最簡(jiǎn)短、操作最便捷、方法最有效的組合；可操作性，指內(nèi)容設(shè)計(jì)簡(jiǎn)明清晰、重點(diǎn)突出，便于參照?qǐng)?zhí)行；精細(xì)化，指內(nèi)容設(shè)計(jì)精耕細(xì)作，努力做到內(nèi)容詳盡、層次分明、脈絡(luò)清晰、措施具體。

縱向“三個(gè)階段”：即預(yù)可行性研究（立項(xiàng)）、可行性研究和初步設(shè)計(jì)（基礎(chǔ)設(shè)計(jì)）三個(gè)階段。橫向“四個(gè)層面”：即“項(xiàng)目必備條件”、“政府審批手續(xù)”、“業(yè)務(wù)方工作任務(wù)”和“承包商工作任務(wù)”四個(gè)層面。項(xiàng)目每個(gè)階段都必須滿足一定條件才能向前推進(jìn)，這些條件就是“項(xiàng)目必備條件”；項(xiàng)目推進(jìn)必須按程序辦理“政府審批手續(xù)”，這是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此單獨(dú)成章；為使項(xiàng)目順利推進(jìn)，項(xiàng)目相關(guān)方都必須完成一定工作任務(wù)，項(xiàng)目相關(guān)方通常可分為業(yè)主方和承包商，因此對(duì)“業(yè)主方工作任務(wù)”和“承包商工作任務(wù)”進(jìn)行說(shuō)明。

“三個(gè)階段”、“四個(gè)層面”組成了投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作推薦性做法的主題框架，大體而言，預(yù)可研階段主要是從國(guó)家產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策以及公司戰(zhàn)略等宏觀層面出發(fā)，進(jìn)行投資機(jī)會(huì)研究；可研階段是深入分析項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性和可行性；初設(shè)階段是形成包括總平面設(shè)計(jì)、工業(yè)設(shè)計(jì)和建筑設(shè)計(jì)在內(nèi)的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案。

（二）與全過(guò)程管理理念結(jié)合運(yùn)用

投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作推薦性做法的運(yùn)用過(guò)程，實(shí)質(zhì)上是把計(jì)劃管理理念引入投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作，對(duì)過(guò)程管理進(jìn)行優(yōu)化和強(qiáng)化的過(guò)程。為確保推薦性做法效用的最大化，必須將推薦性做法的運(yùn)用與全過(guò)程管理理念結(jié)合起來(lái)，具體說(shuō)來(lái)，就是與項(xiàng)目里程碑計(jì)劃的編報(bào)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)事前、事中、事后的無(wú)縫銜接式管理。其中，“事前管理 ”指項(xiàng)目立項(xiàng)之初，參照推薦性做法要求進(jìn)行里程碑計(jì)劃編制，下發(fā)項(xiàng)目相關(guān)方執(zhí)行；“事中管理”指定期審查跟蹤項(xiàng)目相關(guān)方的里程碑計(jì)劃執(zhí)行情況，參照推薦性做法對(duì)里程碑計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整完善；“事后管理”指履行審查程序，進(jìn)行投委會(huì)決策，并針對(duì)項(xiàng)目前期工作的優(yōu)劣出具書(shū)面審查意見(jiàn)，要求項(xiàng)目相關(guān)方總結(jié)提高。在這一過(guò)程中，推薦性做法既是管理部門(mén)的審查依據(jù)，也是項(xiàng)目相關(guān)各方開(kāi)展工作的參考依據(jù)，通過(guò)與項(xiàng)目里程碑計(jì)劃結(jié)合運(yùn)用，使投資管理化“被動(dòng)”為“主動(dòng)”，從而保障投資運(yùn)作順暢和投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。