社會資本視角下勞資關系的新探索①

暨南大學經濟學院 劉戀

1 社會資本是研究勞資關系的新視角

根據資本－勞動替代的“拐點論”，經濟發展的初期總是伴隨著物質資本的積累，物質資本將在相當長的時期占據經濟增長的主導地位；由于資本勞動的邊際替代率遞減，當物質資本積累處于一定階段，產生對人力資本更多需求，人力資本則成為這個時期的主要資本；只有在經濟持續發展，政治文明發展到一定程度，信任、規范、網絡和社會公德等社會資本才有可能成為推動經濟發展的主導力量。在不同的資本范疇內，則可以形成不同的勞資關系，本部分從傳統的物質資本、人力資本支配下的勞資關系視角分析開始，再著重從社會資本這一新的視角探尋勞資關系。

1.1 物質資本視角下的勞資關系

這方面的研究可以追溯到馬克思對勞資關系的考察。他當時分析的“資本”是物質資本。他在《資本論》中研究的商品資本、貨幣資本和生產資本等都是物質資本的不同形態。資本與勞動的關系是傳統意義上的物質資本所有者與普通勞動者的關系。這種關系是建立在生產資料私有制基礎上的具有階級斗爭性質的關系, 在物質資本所有者和普通勞動者之間存在著不可調和的階級矛盾。在此之后到人力資本作用興起這個階段，各國學者對勞資關系的分析研究都是圍繞物質資本支配所進行的，他們將物質資本看作是資本的唯一形式，把基于物質資本的支配地位形成的勞資關系看成是勞資關系的唯一類型。最終得出的結果是把勞資對抗看成是勞資作用的唯一形式。

1.2 人力資本視角下的勞資關系

進入20世紀五六十年代以后，人力資本的作用凸顯，引起了廣大學者研究的興趣。舒爾茨提出：人力資本的顯著標志是它屬于人的一部分。它是人類的，因為它表現在人的身上；它又是資本，因為它是未來滿足或未來收入的源泉或兩者的源泉。加里·S·貝克爾、雅各布·明塞爾也對人力資本做出了深入的研究。這使得人們充分認識到人力資本的重要性。至此，從研究角度講，資本形態開始分化，主要表現是，物質資本已不再是資本的唯一形式，它的作用逐漸弱化，人力資本開始得到重視和培育。 資本和勞動的關系不再單純是傳統意義上的物質資本所有者同普通勞動者的關系，物質資本所有者與人力資本所有者的關系成為勞資關系的重要內容。但是，物質資本所有者和普通勞動者的關系仍然是勞資關系的基本內容。勞資關系的類型也開始分化為基于物質資本的支配地位的勞資關系和基于人力資本支配地位的勞資關系。最終，在人力資本視角下，眾多學者分析指出：基于人力資本支配的勞資關系得到改善，勞資作用的形式從對抗走向了緩和。

1.3 社會資本視角下的勞資關系

20世紀80年代以后，國外學者逐漸認識到：不同國家和地區有同樣的要素投入、同樣的技術水平、同樣的人力資本積累，它們的經濟增長應該是一樣的。然而，實際結果是各國經濟發展水平出現明顯差異。羅伯特·普特南、諾思把這種差異歸結為非正規規則、地區文化差異的結果。這些，其實上就是后來學術界所談論的焦點——社會資本。資本的意義和外延第三次得到擴展。資本不僅可以脫離物質實體而存在,也可以不依附于人本身, 這種形式的資本就是社會資本。資本的再一次擴展，使得資本的形態發生了巨大的變化。現代社會的企業已是物質資本、人力資本和社會資本的結合，企業的不同的資本組合形成的不同的資本結構，相應形成了不同類型的勞資關系。至此，基于社會資本支配的勞資關系基本形成。勞資關系的研究視角也從物質資本、人力資本拓寬到社會資本。

1.3.1 社會資本概念的界定

要想從社會資本的視角探究勞資關系，就必須要先明確社會資本的概念。然而，對于究竟什么是社會資本，學術界仍然沒有一個統一的說法。基于前人對規范、網絡和信任的認同，以及它們對和諧勞資關系的建立的重要意義，作者給出了本文所界定的社會資本的定義：社會資本是有利于促進集體行動的規范和信任網絡，它是文化、非正式制度的延續。社會資本的載體既包括微觀層面上的個人，中觀層面上的組織、社區等，還包括宏觀層面上的省、國家等。因此，社會資本可以分為微觀社會資本、中觀社會資本和宏觀社會資本三大類。

1.3.2 社會資本在三方關系中的表現形式

一般認為，勞資關系主要涉及三方利益主體，即勞方(普通勞動者和人力資本所有者)、資方(物質資本所有者)和政府，三方各有自己的特定利益，其中勞資雙方之間的博弈是形成特定類型勞資關系的基礎，而政府作為調解雙方利益的中立者在勞資關系中發揮著重要的作用。社會資本通過在三方關系構建的三維網絡中的嵌入，在不同的層面有不同的表現形式。

第一，在宏觀層面，也就是社會資本的載體是國家(政府)的時候，社會資本表現形式主要是信任和規范等軟性資源。信任即國家成員之間所具有的信任關系, 規范往往跟誠實、遵守諾言、履行義務及互惠之類的傳統美德存在聯系。

第二，在中觀層面，社會資本的載體是組織(企業)、社區時，社會資本的表現形式主要是責任和互惠，這種表現形式促進企業成員包括資方、勞方的互惠合作，直接服務于雙方的公共利益。

第三，在微觀層面，社會資本的載體是個人(勞動者)時，社會資本的表現形式主要是能力和資源，資源不是個體直接擁有，但卻是嵌入在個體社會網絡中，可以被個體行動所攝取，著眼點是憑借能力獲取資源，功能是為個體行動帶來便利，直接為個體服務。

從社會資本概念、在三方關系中的表現方面看，社會資本已經超越物質資本和人力資本，它可以在一個更高的平臺上發揮作用，可以協調物質資本所有者和普通勞動者和人力資本所有者之間的關系，對企業的發展產生一種積極向上的力量。在這種新的視角下，我們會驚喜的發現：隨著市場化進程中的資本分化，勞資關系發展的演進趨勢將是對抗(物質資本支配)—緩和(人力資本支配)—合作(社會資本支配)。

2 社會資本與三方關系機制

資本的任何形式，無論是物質形式還是非物質形式，都代表了能產生一束利益的一種資產或一類資產。社會資本產生的一束利益，或者是社會資本影響勞資關系的作用機制。

(1)宏觀社會資本的載體——政府通過規則、程序和先例建立起社會網絡、塑造社會結構，提供規范發展的社會環境和政治環境，促進網絡內成員共享信息，為采取正的集體行動的各方(物質資本所有者和普通勞動者、人力資本所有者)提供和諧的土壤。如在勞資三方關系中，政府扮演第三方管理者角色，為勞資雙方提供互動架構與一般性規范；扮演法律制定者角色，通過立法規制勞資雙方等；出現勞資爭議時，政府提供調解與仲裁服務。

(2)中觀社會資本的的載體——企業(物質資本所有者)，基于社會資本的生成和開發，對內表現企業內部社會資本，對外表現企業外部社會資本。在勞資關系中，企業對內融合組織內部的行為主體，起到勞方和資方之間的“黏合”作用，資方奉行“社會人”而非“經濟人”的倫理實踐，其合作則是“價值理性”意義上的勞資雙方相互尊重，彼此互惠。企業對外則意識到必須對社會負有相應責任，積極倡導推廣和實施企業社會責任運動。

(3)微觀社會資本的載體—個人(普通勞動者和人力資本所有者)，微觀社會資本的表現形式是能力和資源，在勞資關系中，勞動者不是孤立的行動個體，而是與勞資各方包括政府在內的網絡發生種種聯系的紐結，勞動者的社會資本來源于個體自我之外的社會網絡，著眼點在于個體從外部獲取資源，歸屬于勞動者這一個體，其功能在于為個體行動帶來便利，直接為勞動者服務。

3 社會資本是構建和諧勞資關系的重要途徑

借助社會資本視角，我們研究處于經濟轉型期的中國勞資關系問題時，就可以突破傳統的勞資沖突與對抗的單向思維，以辯證的眼光和更為開闊的視野來看待企業勞資關系中的沖突和合作。如何構建轉型期中國的和諧勞資關系，總體上看，聯系社會資本，構建和諧勞資關系包括以下幾個層面：

第一，宏觀層面，應充分發揮政府構建社會資本的主導作用，為物質資本所有者、普通勞動者和人力資本所有者之間建立有效的溝通機制。一般看來，政府和資方、勞方之間社會資本的培育離不開三方的互動。但進一步講，政府在社會資本的培育中具有更基礎性的作用。因此，在和諧勞資關系的構建中，政府應該在社會資本的培育上扮演更為積極的角色。

第二，中觀層面，對于物質資本所有者而言，應該強調以責任和互惠為核心的企業社會資本的治理模式，在企業中建構互惠型的企業文化，增強勞資雙方的心理契約；建立企業社會責任制度體系，推進企業社會責任標準的認證，并且，企業的社會責任不應當僅僅局限在勞資關系法律調整的范疇內，而且應該成為企業人力資源管理的一種重要方式。

第三，從勞方的角度，增強自身討價還價的能力資本，加強自身人力資本投資，提高自身價值和知識的專有性；積極參加工會、職代會等組織。

[1] 馬克思.資本論第二卷[M].人民出版社,1975.

[2] 西奧多·W·舒爾茨.人力資本投資—教育和研究的作用[M].商務藝術館,1990.

[3] 吳江等.非公有制企業勞資關系研究—以廣東為例[M].經濟科學出版社,2008.

[4] 吳宏洛.勞資關系新論[M].社會科學文獻出版社,2011.

[5] 格魯特爾特,范貝斯特納爾.The Role of Social capital in Development[M].2001.