反身代詞“自己”長距離回指阻斷研究—— 句法語義界面視角

劉悅明

（東華理工大學 外國語學院，江西撫州 344000）

一、引言

20世紀末以來，語法自治雖然受到認知語言學、功能語言學等以語言的應用（language performance）為研究對象的語言學流派的沖擊，但是在語言共性方面對深層句法的解釋還是有著強大的生命力。回指現象便是一個無法逃避的句法問題。僅從認知和功能角度回指現象只能聚焦于語用層面作表層結構分析。句法層面的回指現象主要集中在GB理論之下展開，Chomsky（1981）在討論對格理論（case theory）和一致式（agreement）時提出了管約理論（government and binding theory），對代詞的賓格主格以及不定式（INF）的時態作了句法描述（Cook,2001:50-54），為約束理論作了鋪墊。約束理論涉及了代詞回指的問題，而在此基礎上發展起來的成分約束（c-command）機制將反身代詞作為重點說明句法參數問題（Cook,2001:234-239; Radford,2001:114-119）。自此代詞以及反身代詞的語義回指受到了句法學界的廣泛關注，并開始了類型學研究。自Huang（1982）首次從語義邏輯角度對“自己”的回指現象討論以來，漢語界借用GB理論對現代漢語“自己”作為反身代詞的回指進行了廣泛的研究（胡建華，1998；李京廉，2004），也有對 “自己”和英語反身代詞的回指進行的對比研究（劉悅明、李勇忠，2010）。在個案研究和對比研究中，對 “自己”回指現象的認識越來越明晰。與英語相比，“自己”具有較為普遍的長距離回指現象（陸儉明、沈陽，2003），且這些長距離回指在一些條件的制約下可以被取消（胡建華，1998；李京廉，2004；劉悅明、李勇忠，2010）。目前關于長距離回指阻斷分析并不全面，主要原因是研究者或者單從句法角度，或者單從語義角度，或者單從語用角度進行分析，忽略了“自己”的語義長距離回指是深層結構和表層結構共同作用的結果。對長距離阻斷現象的研究必須將兩者結合，深層結構是句法層面，而表層結構屬于語義層面。高秀雪（2009:5）認為，句法和語義的關系一直是語法理論的中心問題。本文正是基于句法語義接口對“自己”的長距離回指阻斷效應進行分析。為了更好地把握回指現象，本文只選擇處于受事（patient）位置的NP3作分析，即聚焦于NP1+V1+NP2+V2+NP3（AP+N3）結構包含有“自己/自己的”NP3成分的回指現象。沈園（2007）指出，句法語義界面的分析應該是詞匯語義結構→論元結構→句法結構順序模式，但在分析回指時，順序應該正好反過來，使得“自己”的回指現象以句法為出發點得到全面的解釋。

二、長距離回指句法研究

關于代詞回指研究首先是根據Chomsky的GB理論在句法上展開的。依據GB的成分統轄（c-command）原則（Radford，1988，2001）對論元（argument）成分統轄限制進行規定。代詞尋求其先行語 （antecedent）指向必須超越本域（local domain）以及姊妹域（sister-domain）以外的論元。而關于反身代詞的回指問題恰恰和非反身代詞相反，即反身代詞在尋求其先行語時必須指向本域或者姊妹域中的成分。例如：

（1）a.Beniknew that his fatherjblamed himi/j*.

b.Beniknew that his fatherjblamed himselfi*/j.

c.Beniknew that his fatherjblamed Johnkhimselfi*/j/k*.

這組句子中都可以標識為S=NP+S'=NP+NP'+VP′，代詞與反身代詞均置于VP′中，VP′和NP′構成姊妹域但不被NP直接成分統轄，即NP相對于VP′是域外 （super domain）成 分。（1）a中 him 指 向 Ben，b和 c中 的himself指向father。英語反身代詞的域內所指限制只有當反身代詞處于VP結構中才能實現，而如果處于CMP（補足語短語）中，其回指現象就會產生長距離回指現象。例如：

（2）Beniknew that his fatherjthought Johnkfi nished the work himselfi/j/k.

本句中himself可以指向任何一個潛在先行語。由英語推向漢語，賓語代詞的回指遵守句法共性，而反身代詞則和英語有著原則性區別。現代漢語的反身代詞只有“自己”，在拼出（spell-out）的時候沒有格的變化，可以作為主語、賓語、狀語，也就是可以進入NP，VP，AP以及CMP成分中。在作賓語時可以實現域內回指，也可以實現域外所指（長距離所指）。因為“自己”沒有性、數、格的變化，使得其語義回指十分復雜。在語用語義的限制作用下，回指往往受到阻斷，尤其是對于“自己”長距離回指及其阻斷規律，迄今為止沒有合適的理論完全解決。例如：

（3） a.老王i認為小張說j小李k喜歡自己i/j/k。

b.老王i認為小張說j小李k殺了自己i*/j*/k。

c.老王i認為我j說小李k喜歡自己i*/j/k。

d.老王i的老板j的陰謀害了自己i*/j。

e.老王i的老板j的錢財害了自己i*/j。

這一組句子的句法結構是一樣的，但由于NP，VP和AP的語義結構問題導致了回指的阻斷現象。上個世紀關于“自己”的回指問題主要集中在句法理論框架中進行，先后出現了照應指代詞分析法、參數化分析法、邏輯式移位分析法和相對化主語分析法，但均未能解決“自己”的長距離約束問題（胡建華，1998:33-40）。如此看來，漢語反身代詞的約束問題并不完全是一個句法問題，語用或功能等非句法因素也起著重要的作用（同上:38）。本世紀學者將目光投向了更多的視角，句法語義界面給研究的全面深入提供了新視角，納入了認知、語用因素。

三、“自己”長距離回指阻斷現象及其句法語義分析

由于現代漢語“自己”沒有性、數、格的變化，作賓語時能夠兼有代詞與反身代詞的句法功能。依據GB對回指的限制原則 （Cook，2001；劉悅明、李勇忠，2010:30），“自己”的回指可以實現域內回指和域外回指。

（4）a.約翰i知道父親j在責怪自己i/j。

b.Johniknew that his fatherjblamed himi/j*.

c.Johniknew that his fatherjblamed himselfi*/j.

（4）a中的“自己”若作為普通代詞則與“約翰”同標，相當于b句中的him，遵守代詞回指約束原則B；若作為反身代詞則與“父親”同標，相當于c句中的himself，遵守代詞回指約束原則C。但在這兩個原則之外還有一些長距離回指受阻的現象。

1 NP1或NP2的語義語用因素

根據GB框架下的一般原則，NP3中的“自己”可能指向NP1或NP2，沒有語境時可能產生歧義。不過并不是所有的NP1和NP2都可以被回指的，其中的一個因素要取決于NP的語義結構。且看下面的一組句子：

（5）a.張三i知道李四j責備自己i/j。

b.張三夫婦i知道李四夫婦j責備自己i?/j?。

c.張三i知道李四夫婦j責備自己i/j?。

d.張三夫婦i知道李四j責備自己i?/j。

e.張三i知道他們j責備自己i/j。

Ouhalla（2001:225-226）在討論回指時區分了回指詞（anaphor）、代詞（pronoun）和被指詞（r-expression）三類限定短語（DPs），其中被指詞就是潛在先行語?；刂冈~具有[+a(naphoric),-p(ronominal)]特性，代詞具有[-a,+p]特征，而先行語具有[-a,-p]特征。這種分類顯然只是鑒于經驗觀察得出的結論，實際上，除了反身代詞不能接受回指之外，代詞和名詞都可以接受回指。（5）b中的“自己”回指存在著爭議，一般“自己”是指個人，單數，在回指時若遇到復數，往往會追加一個表示復數的代詞“他/她/它們”構成復合反身代詞。c和d中的“自己”很自然的優先指向單數的“張三”、“李四”，留下另外兩個具有爭議，我們稱為回指灰色地帶（grey zone）。而在e中，之所以能夠回指兩個任何一個，主要因為按照復數回指的要求，“自己”在回指“他們”時應該先變成復合反身代詞 “他們自己”，但這樣又和潛在先行語“他們”重復，增加了語言表達和理解負擔，因此，對于人稱代詞作為先行語時可以用“自己”替代復合反身代詞。我們由此得出三個原則：現代漢語“自己”由于兼有代詞和反身代詞功能，在回指時可以指向域內和域外；現代漢語“自己”在回指時如果潛在先行語是復數，回指詞應該變成復合反身代詞；若潛在先行詞為復數代詞時，回指詞可以用“自己”替代復合反身代詞。

除此之外，先行語還受本身論元語義結構的限制。例如：

（6）a.張三i知道李四j責備自己i/j。

b.張三i知道我（們）j責備自己i*/j。

c.我（們）i知道李四j責備自己i*/j。

d.張三i知道你（們）j責備自己i*/j。

e.張三i知道他（們）j責備自己i/j。

李京廉（2004）對“自己”的先行語作為代詞時的回指阻斷現象作了考察，但并未超出句法范圍。Tang（1989）通過對Chomsky的約束原則A進行修正來解釋人稱代詞的介入問題，認為人稱代詞不一致導致了回指阻斷，即“我”和“張三”第一、第三人稱相沖突 （關德英，2007:19）。例如，“張三知道我說李四責備自己”這個句子中的回指既可以指“我”，也可以指“李四”，顯然解釋力不強。我們認為，人稱代詞作先行語時導致“自己”回指復雜是因為語用因素。依據 “自己”的回指原則，（6）a中的 “自己”可以回指“張三”、“李四”。b～d句和a句法結構相同，但是在回指時有阻斷現象，第一、第二人稱出現在先行語位置（NP1和NP2）往往阻斷“自己”向更高轄域回指，而第三人稱出現在先行語位置時并不阻斷回指。因為當句子中的NP1或者NP2出現第一第二人稱時，“自己”的指示對象在距離上不同，回指為避免增加意義負擔，在遇到人稱代詞后舍棄遠指，以實現語言的經濟簡約原則（劉悅明、李勇忠，2010）。b～d中由于所指稱的對象涉及現場語言使用的雙方，在語境和經濟原則作用下，當“自己”回指距離不一樣時，回指自行中斷，以免造成指代混亂。而當第三人稱出現在相應位置時，指示距離相對于說話者來說又是處于相等的第三方，所以“自己”能再次實現長距離回指。這樣我們得出兩個原則：現代漢語“自己”在回指時如果潛在先行語是第一、第二人稱代詞時，回指過程中在遇到人稱代詞即停止向前繼續回指；如果潛在先行語是第三人稱代詞時，回指對象由于處于相同的指示距離，可以不被阻斷實現長距離回指。

作為潛在先行詞的NP1和NP2還受本身的語義特征所限制。例如：

（7）a.張三i知道李四j幫了自己i/j*。

b.張三i知道昨天的電話j幫了自己i/j*。

c.張三i知道李四j的電話k幫了自己i/j/k*。

d.張三i知道李四j的父親k幫了自己i/j*/k。

Ouhalla（2001）給先行語界定特征時沒有考慮漢語中的“自己”具有生命特性。對于含有“自己”作為回指詞的句子中，先行語應該具有[-a,+LIFE]特性，因此，（7）b中“自己”不回指“電話”。而c句中“自己”有英語反身代詞所沒有的次統治約束（sub-command binding）（Tang，1989）現象，即當主語的中心詞是個無生命體，而主語的領屬語是個有生命的NP時，該領屬語可以約束“自己”（ibid.），“李四”可以得到回指。d情況較為復雜，約束理論要介入。Tang曾用成分約束的樹形結構圖來解釋“自己”為何不指向“李四”。c和d中“李四”的NP都和“自己”形成成分統轄關系，因為c中論元“李四”具備生命特征而替代“電話”獲得潛在約束者（potential binder）身份成為先行語，而d中的“李四”由于被包含在具有生命特征獲得潛在約束者地位的論元“父親”成分中而失去了成為先行語的可能（Tang:101-103）。

NP1是由DP+N兩個成分合成的，且成分中兩個論元都具有生命?！白约骸睂で笙刃姓Z總是傾向于主語（subject-orientation）（胡建華，1998:33），兩者競爭成為回指先行語。主位論元“父親”勝出，位于DP中的論元“李四”就無法接受“自己”回指。這樣我們得出以下原則：現代漢語“自己”在回指時，潛在先行語必須具有[-a,+LIFE]特征且置于NP主位的論元優先。

2 V1或V2的語義結構因素

在NP1+V1+NP2+V2+NP3（AP+N3）結構中，“自己”NP和NP的回指不僅取決于論元本身，還受到VP動詞語義結構的影響。依據句法理論，詞項要插入到相應的成分位置，但插入的詞項在核查（check）時要受詞項本身的語義特征限制，即論元的義元格（θ-grid）。例如，know具有 [+ACTOR,+LIFE,+PAST,+PATIENT]等，即每個論元都具有自身的語義結構。沈園（2007:104）認為，每種論元結構都和一定的語義相聯系，由一定的語義成分構成。例如，kill具有[X CAUSE Y to DIE]語義結構，在對論元NP的選擇和其他VP成分統轄上有相應的約束。因此，回指結構中動詞的語義特征可以導致回指阻斷。

（8）a.張三i知道李四j責備自己i/j。

b.張三i知道李四j討好自己i/j*。

c.張三i知道李四j賣弄自己i*/j。

d.張三i知道李四j殺了自己i*/j。

（8）b～d都存在著動詞語義原因導致的回指阻斷，張寧（2010:75-76）用動詞是否為反身動詞來確定是否為長距離阻斷。這部分地說明了b中的情況，但對于其他幾種情況是否為反身動詞解釋不通。邱明波（2010）在對“自己”回指動詞約束因素分析時將漢語動詞從語義指向上歸納為六大類：涉他外向動詞、雙涉外向動詞I、雙涉外向動詞II、雙涉外向動詞III、涉己外向動詞和其他動詞。我們認為，分為兩大類三小類就可以了，即單向動詞和雙向動詞兩大類。單向動詞指的是動詞的受事只能是他者或者自身，分為單向語義他向動詞（other-direction）和單向語義自向動詞（selfdirection）；雙向動詞指的是受事可以是他者，也可以是自身。動詞的語義方向性和義元格共同制約著“自己”的回指。在 （8）a中動詞“責備”屬于雙向動詞，可以作用于“張三”，也可作用于“李四”，故“自己”可以回指兩者任何一個；b中“討好”具有[X CAUSE Y to be HAPPY]語義特征，且Y不是自身，“討好”是屬于他向動詞，“自己”和動詞語義所指向的論元“張三”形成回指；c中的“賣弄”屬于自向動詞，“自己”回指“李四”；d中的動詞雖然是雙向動詞，但由于作用于“自己”的動詞詞組VP2“殺了”的語義特征和VP1中動詞“知道”的語義特征相沖突，使“自己”回指“張三”時受阻。類似b中的他向動詞還有“討好”、“沒收”、“剝削”、“打聽”等，類似c中的自向動詞還有“炫耀”、“擺弄”等，而類似d中的動詞有“消滅”、“了斷”等。由此我們得出如下原則：現代漢語“自己”在回指時，如果所受支配動詞V0語義指向為單向時，回指被阻斷，指向自身時阻斷域外回指，指向他者時阻斷域內回指，且“自己”所受支配動詞V0語義結構不得和域外動詞（VP1）的語義結構發生沖突，否則導致長距離回指阻斷。

3 AP與NP3空間領屬關系

NP3中AP對N3的限制也會導致長距離阻斷。例如：

（9）a.張三i讓李四j坐在自己i/j位置上。

b.張三i讓李四j坐在自己i/j*身邊。

c.張三i知道李四j跑在自己i/j*后面。

d.張三i推測李四j藏在自己i/j*附近。

a中“自己”可以回指任何一個。但b～d中的“自己”不能指向域內的“李四”，因為“自己”和所限制N3不是空間領屬關系“自己”所能支配的屬性，自身不能和領屬空間形成支配關系，導致域內回指阻斷。由此我們得出：現代漢語“自己”在回指時，如果NP3中“自己”和N3形成非空間領屬關系，可以回指任一方，否則域內回指阻斷。

四、結語

本文在對含有“自己”的典型結構NP1+V1+NP2+V2+NP3（AP+N3）長距離回指阻斷現象進行分析后發現，現代漢語“自己”的回指可以受到結構中任何成分的句法語義特征限制并產生阻斷。作為先行語論元自身的句法語義結構、VP主動詞句法語義結構含有“自己”的NP與限制NP的AP所屬關系都可能導致GB框架允許的回指阻斷。本文基于上面幾個參數總結了幾條原則以說明回指阻斷現象，根據胡建華（1998:38）的總結，“自己”的回指問題基本是一個句法問題，語用和功能因素是必要的，但只是作為句法研究的補充。

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