關注認知語言學的研究

馮志偉

20世紀70年代，由喬姆斯基開創的生成語法學仍然占據著語言學的主流地位。但與此同時，有一批語言研究者不愿跟從主流的步伐，僅僅從結構的內部特性去解釋語言現象，而是十分注意語言結構與外部世界的聯系，他們尤其對語言和認知的關系很感興趣。這批研究者共同的研究成果逐漸匯集形成了一個新興的語言學流派——“認知語言學”。

認知語言學是認知科學的一個重要組成部分。因此，認知科學的研究者應當關注認知語言學的研究。

認知語言學的代表人物主要有雷柯夫、蘭蓋克和塔爾米等人。這個學派突出的特點是，每位研究者各有自己的語言描寫方法和語言學理論，關注某一系列特別的現象，并不像生成學派那樣有一個喬姆斯基那樣的領軍人物。但是，這些學者們對語言所持的基本假設大同小異。正是這些共有的假設，我們可以認為這些學者已經形成了一個語言學流派。

下面，我們來討論認知語言學的一些創造性研究成果。

一、語言與認知關系的研究。

認知語言學認為語言是人的智能活動之一，是人類認知的一個組成部分，兩者有著密切的聯系。

認知語言學對于語言和認知之間的關系的基本觀點可以歸結如下：

(1)認知是語言的基礎，語言是認知的窗口：認知語言學主張，認知發展先于語言，并決定語言的發展，語言是認知能力發展到一定階段的產物，也只有認識了的事物才能用語言表達出來。而且，從認知能力發展的觀點看，認知具有“前語言階段”（pre-linguistic stage），即認識了的事物還尚未發展到具有外在語言符號的階段。

(2)語言能促進認知的發展：皮亞杰曾經說過，語言不能包括全部的認知能力，也不能決定認知能力的發展，但是，語言能促進認知能力的發展。語言的產生對認知能力的發展起很大的促進作用。一方面語言能幫助人們更好地思維和認知新事物；人們可以借助于己有的語言更好地認識具有一定關聯的新事物。另一方面，有了語言，人們才可以交流思想，交換信息，增加經驗，從而互相溝通認識，互相調整、適應、趨同，促進種系和個體認知的發展。

(3) 語言是鞏固和記載認知成果的工具：人們認識客觀世界的全部過程有兩個途徑:一個途徑是通過直接經驗，另一個途徑是通過間接經驗。對一個人來說是間接經驗的東西，其實是他人或前人的直接經驗。人的直接經驗和認知只有通過語言(口頭或文字的)才能表達、交流、記載、保存，從而傳給下一代，成為后人間接的認知成果。人們對客觀世界的認識也只有依靠語言才能變為集體的認識，使之成為全社會的、全人類的認知成果，一代一代傳下去，不斷積累，不斷鞏固。就語言本身而言，認知語言學認為語言不完全是形式的東西，不是一套規則系統，不能用生成和轉換以及對形式描述的方法來對語言共性進行解釋。語言的詞匯和語法結構都是不同層次的語言單位，是形式與意義相結合構成的具有內在結構的象征符號，具有真實的認知地位。句法的不同形式來自并反映不同的語義。語義不是基于客觀的真值條件，而是對應于認知結構的，表層形構又直接對應于語義結構，所以，認知語言學認為語義結構才是語言研究的重點。語言的意義不限于語言內部，而是植根于人與客觀世界的互動的認知，植根于使用者對世界的理解和信念。因此，語義知識和語用知識是不可分的，而語言形式是認識、語義、語用等形式之外的因素促動的結果。

認知語言學是在對認知科學一些基本問題進行深刻反思后而形成的新的認知觀的基礎上建立的，是批判地繼承和創新的結果。認知語言學的認知結構完形的組織原則來源于格式塔心理學，它的主客觀互動的信念來自皮亞杰的心理發展的相互作用論。認知語言學也接受了認知心理學中關于原型和范疇的研究。意象、圖式和掃描的觀念直接受到認知心理學關于表象和知覺研究的啟發。

二、體驗哲學的研究。

認知語言學的心理學基礎是“認知心理學”。認知心理學在20世紀60-70年發展迅速，成為心理學的一個占主導地位的分支。認知心理學的貢獻不僅在于它使用信息加工論作為認知內部心理機制的新方法，還在于它主張人的一切行為受其認知過程的制約，因此需要研究認知活動本身的過程和結構，從而揭示智力的本質。認知語言學繼承和發展了經驗聯想主義和認知心理學的一些觀點，從人的生理基礎出發，認為大腦與人身不可分，認為大腦的認知是以自身為基礎向外擴展的，大腦的思維開始于大腦所存在的、與外界發生作用的人自身。認知是人對客觀世界的感知與經驗的結果，是人與外部世界相互作用的產物。認知最基本的要素是基本范疇和動覺圖式，而基本范疇和動覺圖式是通過人自身與外界發生作用而直接被理解的，其他概念和范疇是通過隱喻認知和轉喻認知模式而間接被認識的。認知具有自己動態的完整結構和模式，不是機器可以模擬的。認知心理學的這些研究成為了認知語言學的心理學基礎。

認知語言學的哲學基礎是“體驗哲學”，體驗哲學是對傳統的經驗主義和理性主義的一次強有力的沖擊。

“體驗哲學”對哲學、認知科學和認知語言學產生了深遠的影響，被視為認知語言學的哲學基礎。

體驗哲學有三個基本原則：心智的體驗性、認知的無意識性、思維的隱喻性。

心智的體驗性認為：我們的范疇、概念、推理和心智并不是外部世界的客觀的、真實的反映，而是由我們的身體經驗所形成，特別是由我們的感覺運動系統所形成。人類大部分推理的最基本形式依賴于空間關系概念，身體、大腦和環境的互動，提供了日常推理的認知基礎。雷柯夫指出：“概念是通過身體、大腦和對世界的體驗而形成的，并且只有通過它們才能被理解。概念是通過體驗，特別是通過感知和肌肉運動能力而得到的。”空間概念和身體部位是我們形成抽象概念的基礎。

認知的無意識性認為：人們對心智中的所思所想沒有直接的知覺，即使理解一個簡單的話語也需要涉及許多認知運作程序和神經加工過程。視覺、聽覺、嗅覺、感覺等神經加工過程無法被意識到，大部分推理也不能被意識到。人類的范疇根據原型進行概念化，每一個原型就是一個神經結構，它能使我們進行與此范疇相關的推理和想象。

思維的隱喻性認為：隱喻基于身體經驗，我們日常經驗中的相關性會引導我們獲得基本隱喻，它是身體、經驗、大腦和心智的產物，只能通過體驗獲得意義。隱喻使得大部分抽象思維成為可能，它是不可避免的。隱喻的基本作用是從“始源域”將推理類型映射到“目標域”，大部分推理是隱喻性的。隱喻是人類思維的特征，普遍存在于人類的文化和語言之中。沒有隱喻就沒有哲學。

傳統的經驗主義和理性主義都認為現實世界中的范疇、關系是一種客觀存在，獨立于人的意識；概念雖然是人的思維的產物，但是概念范疇只是對客觀存在的真實反映。

體驗哲學的基本觀點是現實世界中的范疇、關系是通過人的主觀作用被認識的，人們的思維、心智，概念結構和意義系統的形成是人與外部世界互動的結果，而不是對外部世界的簡單反映。例如，嬰兒通過呼吸、進食、排泄而體驗到“里”和“外”的概念對立，通過不斷地抓起玩具而又放下的身體動作而體驗到“控制”和“被控制”的概念對立。人的整個概念系統都植根于知覺、身體運動和人在物質和社會環境中的體驗。

與此同時，體驗哲學還認為，概念和概念系統的形成受到人的身體構造的制約。例如，人類對顏色的認識就與視網膜的生理構造密切相關。

傳統的觀點認為，不同語言有不同數目的顏色詞，這些顏色詞是對色譜隨意切分的結果。1969年，布林德·貝爾林和保羅·凱伊對98種語言中顏色詞進行分析后發現，在這些語言的顏色詞中有一定的規律在制約著，否定了傳統上那種“想當然”的錯誤認識。

他們發現，一種語言中包含顏色詞的數量和某個具體的顏色范疇出現的概率存在如下規律：

如果一種語言只有兩個顏色詞，那么，最有可能的顏色詞是“黑”和“白”；

如果一種語言有三個顏色詞，那么，最有可能的顏色詞是“黑”、“白”和“紅”；

如果一種語言有四個顏色詞，那么，除了“黑”、“白”“紅”三種顏色之外，第四個顏色詞是在“黃”、“藍”“綠”三種顏色中選擇；五個顏色詞、六個顏色詞的選擇依此類推。“黑”“白”“紅”“黃”“藍”“綠”等六個顏色叫做焦點顏色。

除了上述六個焦點顏色之外的顏色是混合色，例如，“紫”是由“紅”和“黑”混合而成的。如果一種語言有多于六個的顏色詞，那么，其他的顏色詞就要在六個焦點顏色之外的混合色中進行選擇。

這些顏色詞的選擇存在著如下的層級關系：

黑/白 > 紅 > 黃/藍/綠 > 棕 > 粉/橙/灰/紫

那么，究竟是什么因素決定了每種語言中存在上述的層級關系呢？

1968年，德沃勒瓦和他的同事雅克布斯從視覺神經的角度對這個問題進行了探索。他們研究了一種與人類具有類似視覺神經系統的猴子，發現視網膜中存在六種與顏色有關的細胞：四種細胞決定色類，兩種細胞決定亮度。前四種細胞中又分兩組：一組細胞感知“藍”和“黃”，一組細胞感知“紅”和“綠”。亮度細胞專門感知“黑”和“白”：亮度達到最大極限就是“白”，亮度達到最小極限就是“黑”。因此，“黑”“白”“紅”“黃”“藍”“綠”等六種最常見的焦點顏色以及它們出現的概率，很可能是由人類視覺神經系統決定的，人類語言的焦點顏色與人類視覺神經系統的生理基礎之間存在著明確的一致性。這個重要的科學發現發表在頂級刊物《科學》雜志上。

布林德·貝爾林和保羅·凱伊進一步推廣了德沃勒瓦和雅克布斯的結論。他們推測，“棕”“粉”“橙”“紫”等混合顏色很可能來自人類的模糊識別能力。例如，“紫”色很可能是“紅”和“黑”兩種細胞模糊感知的結果。

1973年，羅施對于焦點顏色的心理背景進行了探索，發現焦點顏色源于前語言的認知，焦點顏色在感知上的凸顯源于人類視覺器官對顏色詞的感知。他對3歲到4歲的兒童的試驗證明，焦點顏色在感知和記憶中是凸顯的，它們比其他顏色的辨認更加準確，學習和回憶起來更快，因而也就更加有利于識別和分類。

羅施把顏色詞焦點顏色的研究擴充到其他物體的研究，也發現了同樣的現象，于是，他把“焦點”換成了“原型”。這樣一來，“焦點顏色”就成了“原型顏色”。他把“原型顏色”的規律推廣到其他的物體，于是，他發現，“原型”具有普遍性，“原型”對于范疇的形成具有普遍意義。

例如，他對“鳥”這個范疇進行試驗，列出了“鳥”的13種屬性，這些屬性包括：會生蛋，有喙，有雙羽和雙腿，有羽毛，等等。他發現，鳥范疇具有原型結構，知更鳥是與其他成員具有更多共享屬性的成員，所有其他成員與原型具有相似性。原型是物體范疇最好、最典型的成員，而其他成員具有程度不同的差別。例如，“麻雀”就比“鴕鳥”更加接近于“鳥”的范疇。所以，對范疇的確定是一個圍繞原型建構的模糊的識別過程。

從20世紀70年代開始，羅施等學者為代表對“鳥”,“杯子” ,“水果”,“家具”,“蔬菜”,“玩具”,“車輛”,“服裝”等概念，采用上述的方法做了一系列深入的定量實驗研究，發現了在范疇化中起到關鍵性作用的就是認知上顯著的“原型范疇”。

三、范疇化的研究。

以原型范疇為關鍵的范疇化具有如下的特點：

第一，范疇不是對客觀事物的任意切分，而是基于大腦范疇化的一種認知能力。

第二，范疇化的依據是事物的“屬性”而不是事物的“基本特征”。屬性是事物性質的心理體現，與人們認知及現實的互動模式密切相關；而基本特征是事物固有的本質屬性，它們與主體認知無關，是客觀而獨立的存在的。

第三，對自然類的范疇化而言，傳統理論所說的那些起定義作用的特征往往難以找到。

第四，自然類的邊界往往是模糊的，相鄰范疇常常不是由嚴格的邊界截然分開，其邊緣成員往往與相鄰范疇互相重疊、互相交叉。

第五，自然類各成員地位并不相等，其中有較好的和較差的成員之分。最好的成員就是那些最具有原型性的成員，最差的成員與最好的成員之間存在著等級的差別。所有事物的認知范疇都是以概念上凸顯的原型定位的，原型對范疇的形成起著重要的作用。

第六，范疇中原型性更高的成員具有更多的與同類其他成員共有的屬性，同時還具有更少的與相鄰類別成員共有的屬性；也就是說，就屬性而言，原型成員最大限度地區別于其他范疇的原型成員，而非原型成員（或者叫做邊緣成員）與同類其他成員共有的屬性較少，而可以與相鄰范疇共有一些屬性。

第七，實體范疇化的評估，所涉及的心理過程不僅只是屬性的計算，而更多的是“完形感知”，這種完形感知把范疇化對象中功能重要、視覺顯著的部分整合為一個整體。

基本等級范疇是典型的原型范疇，體現為范疇成員之間具有最大的“家族相似性”。原型在基本等級范疇中得到最好的體現，基本范疇具有明顯的原型成員。所以，基本范疇是人們認識世界最直接、最基本的層面，是人們對世界進行范疇化的有力工具。

四、隱喻的研究。

語言深深地扎根在認知結構之中。隱喻是一種重要的認知模式，是新的語言語義產生的根源。

雷柯夫將隱喻納入人的行為活動、思維方式、概念范疇、語言符號等領域作全面細致的研究，提出了概念隱喻的命題并將概念隱喻分為三類：結構隱喻、實體隱喻和方位隱喻。

結構隱喻是指以一種概念的結構來構造另一種概念，使兩種概念相疊加，將談論一種概念的各方面的詞語用于談論另一概念。

例如，spend這個詞最早是用于談論“金錢”的，后來被用來談論“時間”“能量”“力量”“燃料”等，這就是結構隱喻。如果用于談論“時間”，就形成的（“時間就是金錢”）的隱喻。

我們可以說：

This gadget will save you hours.

（這個小機械將為你節省時間）

I don’t have the time to give you.

（我沒有時間給你了）

How do you spend your time these days?

（這些天來你是怎樣消磨你的時間的呢？）

實體隱喻是指人類最早的生存方式是物質的，人類對物質的經驗為我們將抽象的概念表達為“實體”提供了物質基礎。在實體隱喻概念中，人們將抽象的和模糊的思想、感情、心理活動、事件、狀態等無形的概念作為具體的有形的實體。

最典型的實體隱喻是容器隱喻（container metaphor）。人是獨立于周圍世界之外的一個實體，每一個本身就好比一個容器，有身體的分界面，有內部和外部，等等。人們將這樣的概念投射到人體以外的其他物體，如房子、叢林、田野、地區，甚至將一些無形的、抽象的事件、行為、活動、狀態也看做容器。例如，我們可以說，

The ship is coming into view.

（“這個輪船正在開進視野”，這里把“視野”比作容器）

Are you in the race on Sunday?

（“你參加了星期日的賽事沒有？”，這里把“賽事”比作容器）

方位隱喻（O r i e n t a t i o n a l metaphors）是指參照方位而形成的一系列隱喻概念。空間方位來源于人們與大自然的相互作用，是人們賴以生存的最基本的概念：“上－下”，“前－后”，“深－淺”，“中心－邊緣”等，人們將這些具體的概念映射到情緒、身體狀況、數量、社會地位等抽象的概念上，形成了用表示方位的詞語來表達抽象概念的隱喻方式。

例如，用up隱喻“高興”，用down隱喻“悲哀”。形成“Happy is up; Sad is down”的方位隱喻。我們可以說，

You’re in high spirits.

（你的精神高昂）

I’m feeling down.

（我感到情緒低下）

五、語言象似性的研究。

對于“語言象似性”的研究是認知語言學的一個重要方面。象似性是說，語言的能指和所指之間，語言的內容與表達形式之間存在著一種必然的聯系，兩者之間的關系是可以論證的，是有理據的。

認知語言學把語言的象似性分為兩種：一種是“擬象象似性”，一種是“隱喻象似性”。

擬象象似性指的是句法結構與認知結構之間彼此映照的現象。如果語言表達中的長短、順序或者構成成分之間的關系與所表達的概念內容或經驗內容存在一致的時候，我們就說，這種語言表達具有象似性。

擬象象似性有如下幾種：

——順序象似性：事件發生的時間順序或概念的時間順序與語言描述的線性順序相對應。客觀世界中行為的先后順序與語言的句子中單詞的先后順序相對應，反映了客觀世界、認知和語言的一致性。

——接近象似性：認知上相近的概念在語言形式的時間和空間上也接近。從信息處理的角度看，相鄰的概念就容易快讀被激活，從而縮短處理時間。

——數量象似性：概念上信息量大、更重要、更難預測的信息，其語言表達也就更長、更復雜。

——對稱象似性：在認知上具有同等重要性的信息，在語言中常常采用并列結構來表達，它們之間具有對稱性。

——非對稱象似性：在認知上具有凸顯性的信息在語言中往往處于話題的位置。

隱喻象似性指的是從一個概念到另一個概念，從一個認知域映射到另一認知域的象似性。人的概念結構映射客觀世界，語言映射概念結構，語言形式映射方位結構，因此，隱喻象似性是非常普遍的。

認知語言學堅持體驗哲學的觀點，以身體經驗和認知為出發點，以概念結構和意義研究為中心，著力尋求語言事實背后的認知方式，并通過認知方式和知識結構等對語言做出統一的解釋。這是現代語言學中一個新興的、跨學科的重要流派。

語言與認知有著密不可分的關系，在認知科學的研究中，請大家關注認知語言學的研究。