從奧巴馬政府《創新戰略》看美國科技創新機制

文/總裝備部科技信息研究中心 詹鳴 王磊

從奧巴馬政府《創新戰略》看美國科技創新機制

文/總裝備部科技信息研究中心 詹鳴 王磊

2011年1月25日，美國總統奧巴馬在國會發表一年一度的國情咨文演講。奧巴馬在演講中強調指出，美國政府將大力推進科技創新，并將其作為解決短期就業和保持長期競爭力的關鍵舉措。與此配套，白宮2011年2月發布了《美國創新戰略——確保經濟的增長與繁榮》(以下簡稱《創新戰略》)的報告，明確了科技創新的主體，并提出了推動科技創新的具體舉措，包括加強教育與基礎條件建設的經費投入，加強創新配套制度建設，明確重大創新領域并推動相關領域的創新突破。

一、明確創新主體的角色與定位，將私營企業作為科技創新的核心驅動力

《創新戰略》明確了創新的主體，指出私營企業是創新的核心動力，政府是創新的推動與促進者。明確各創新主體的角色和定位，是推動科技創新的重要基礎和前提。

1.私營企業是科技創新的主體

《創新戰略》指出，從愛迪生發明電燈泡到貝爾發明電話，再從通用電氣公司制造噴氣式引擎到谷歌這樣的互聯網工具問世，美國的私營企業家推出了一系列重大的創新成果。一些創新成果不僅僅是創造了一個新的產品，而且還產生了新的商業模式，比如福特汽車公司提出的流水線概念使汽車能夠批量生產，從而提供了大量的就業崗位；又比如戴爾和亞馬遜公司利用互聯網開啟了新的銷售模式。這些私營企業的創新成果都為美國經濟的增長作出了貢獻，甚至改變了人類的生活方式。上述重大科技創新成果，都是由私營企業在競爭的商業環境下取得。歷史經驗表明，私營企業是科技創新的主體，其創新的成果與新穎的創意往往能夠創造巨大的利潤，從而推動國家經濟增長，同時也創造大量的就業崗位。

2.政府是科技創新的推動者

美國政府高度重視“創新文化”的建設與宣揚，將推動科技創新的投資者和科技工作者，看作國家的英雄。奧巴馬在2011年的國情咨文中稱，“我們是一個創造了汽車、實現了每個辦公桌一臺電腦的國家，是一個擁有愛迪生、萊特兄弟的國家，是一個擁有谷歌和Facebook的國家。在美國，創新不只改變我們的生活，更重要的是，這是我們賴以謀生的方式。”此外，政府還通過財稅政策、知識產權保護政策來鼓勵和保護創新，并積極推動建立一個更加有利于創新的市場。

從美國的經驗來看，政府應是科技創新的保護者、相關配套制度的建設者、創新文化的倡導者以及具體科技創新與產業政策的制定者，而不是科技創新工作的具體從事者。政府從事具體的科技開發和創新，容易出現產權不清、責權不明的問題，且容易出現政府“既是裁判員又是運動員”的不利局面。創新的主體應是市場經濟環境下的企業，政府所制定的配套制度，最終應服務于企業的科技創新和開發工作。

二、采取“基于市場”的創新策略，加強創新保護及相關配套制度建設

《創新戰略》強調加強推動創新的配套制度建設，建立更加有利于創新的市場機制，對科學與技術開發實行特殊的財稅政策，加強知識產權保護，鼓勵和保護創新型企業，建立更加開放、有序、競爭的市場環境。

1.通過減免稅收的方式鼓勵私營企業創新

減免稅收不僅減輕了私營企業的經濟負擔，還大大增強了私營企業創新的積極性。《創新戰略》顯示，為了刺激私營企業的創新，美國政府計劃永久性地減免“研究與實驗稅”。美國預計十年內的稅收減免總額將達到1000億美元，而這些資金將被私營企業用于新一輪的創新，這就形成了一個良性的循環，有利于保持持續創新。

2.通過有效的知識產權政策來保護創新

知識產權制度是一個國家推動科技創新的重要保護制度。如果創新成果頻繁被他人所剽竊或效仿，將十分不利于科技創新的開展，有可能導致科技創新的整體低迷與停滯。美國歷來重視知識產權的保護工作，但目前其相關政策與制度也存在諸多問題，如《創新戰略》指出，美國目前批準一個專利的平均時間長達35個月，奧巴馬政府針對此問題已經開展改革，計劃大幅減少申請專利需花費的時間。

美國政府指出，對知識產權保護不力，將對創新型企業的發展造成重大負面影響，其中對中小企業的發展影響最為嚴重。中小型企業往往是被侵權最嚴重的群體，同時中小企業往往創新發展動力最大、機制最為靈活，因此，美國政府將著力將強對中小企業的創新保護力度。

3.建立創新、開放、競爭、有序的市場環境

美國奉行自由市場經濟，崇尚充分競爭、優勝劣汰。這樣的經濟體制提高了私營企業創新的動力和積極性，有利于企業創造出經得起競爭的產品，從而獲取經濟利益。反之，如果一個企業缺乏創新意識，那它將在市場競爭中處于不利地位，甚至被市場所淘汰。

《創新戰略》進一步強調市場環境的重要性，強調競爭有序的市場環境將吸引國內外創新型投資的進入，并保證創新型產品能夠占領市場。這樣創新就意味著利潤，可以鼓勵更多企業加強對產品的研發和創新工作的投入。

三、加強教育與基礎設施建設工作與資金投入，為科技創新提供重要支撐和保障

《創新戰略》指出應加強對創新基礎條件的資金投入，加強對創新型高技術人才的培養，加強基礎設施建設與投入，建立先進的信息技術系統，強化和保持美國在全球基礎研究中的領導地位。

1.高度重視教育在創新中的作用

創新的主體歸根結底是人才，人才的培養關鍵在于教育。因此，教育可以被視為創新的“孕育階段”。此次出臺的《創新戰略》提出了一系列針對教育的改革舉措，明確指出要“賦予美國人21世紀必備的技能，打造一支世界級的人才隊伍”。

首先，《創新戰略》提出要進一步改善美國在科學、技術、工程和數學方面的教育，提高美國學生在這些領域的能力。為此，美國總統奧巴馬指出在未來十年內增加十萬名上述領域的教師。

其次，打造一流的早期教育系統，改革完善美國的初中等教育。美國認為，創新能力的一些要素都是通過早期教育培養而來的，青少年的培養對保持創新能力至關重要。美國下一步將致力于完善其早期教育系統，力爭讓其未來的科技創新人才贏在起跑線上。另外，美國將進一步完善其初中等教育，目前美國政府正和國會正在商討修訂《初等和中等教育法》，以完善其初等和中等教育。

第三，恢復和保持美國大學教育在全球的領先地位。美國年輕人中的大學生比率目前已經降至世界第九，為此，奧巴馬政府承諾要在2020年前通過增加資金投入等手段將這一排名拉回至第一。

2.鞏固和加強基礎研究工作

強有力的基礎研究是技術突破的重要保證，長期以來美國政府都不惜投入大量經費，為美國高校和科研機構的基礎研究工作提供重要支持。此次出臺的《創新戰略》顯示，2011財年美國政府將在基礎研究領域投資經費183億美元，達到歷史最高水平。此外，美國政府將進一步加大對其三大基礎研究機構(國家科學基金會、能源部科研局、國家標準化協會及其技術實驗室)的投入力度。此外，《創新戰略》還設定了公共和私營企業基礎研究經費的投入需大于GDP3％的目標。

3.加強對國家基礎設施建設與高速互聯網的投入力度

強有力的基礎設施是科技創新的重要保證，加大對基礎設施建設的投入，也將有力拉動科技創新工作。奧巴馬在2011年度的國情咨文中指出，美國的基礎設施已經漸漸喪失在全球的優勢地位，美國應該著力重建其基礎設施。美國目前正在推進其高速鐵路計劃，奧巴馬政府計劃在25年內建成能夠覆蓋80％美國人的高速鐵路網絡。

美國認為，過去的數十年，完善的基礎設施大力拉動了美國經濟的增長，而在未來數十年，拉動美國經濟增長的將是信息技術。因此，美國十分重視信息技術的發展。《創新戰略》指出，美國要在未來五年內建成能夠覆蓋98％美國人的下一代高速無線網絡，這將使美國的各個地區都進入數字化時代。另外，高速互聯網也將成為美軍開展網絡中心戰的重要支撐，軍事領域的需求也將有力拉動科技創新動作的開展。

四、結合國家與軍隊建設的重大現實需求，推動相關領域的科技創新與突破

《創新戰略》進一步明確了國家優先的創新領域，包括：清潔能源技術、生物技術、納米技術、先進生產技術、空間能力與應用、醫療技術以及教育技術。推動這些領域的優先發展，將對國家經濟增長以及確保國家安全產生重要影響。

1.開展清潔能源革命

美國認為，為了國家的安全、經濟和環境，發展清潔能源技術至關重要。奧巴馬政府已經把發展能源經濟作為未來工作的重點，并制訂了相關政策。美國政府將大力發展太陽能、風能以及地熱能技術，計劃在2012年前使可再生能源產生的發電量提高一倍。此外，美國政府還將通過建立能源技術創新中心、促進能源企業的發展、投資下一代新能源汽車等措施來發展清潔能源技術。

2.促進生物技術、納米技術和先進生產技術的發展

生物技術、納米技術和先進制造業的發展將為美國經濟的發展提供一個新的平臺。《創新戰略》指出，美國將繼續完善對DNA排序的研究，這將對一些疾病的治療帶來突破。

3.大力推動空間技術的發展和應用

空間技術的廣泛應用，為人們的生活提供了重大便利，目前全球通信、全球定位已成為人們生活的一部分，改變了人們的生產和生活方式。同時空間技術事關國家安全。美國正繼續發展其空間技術，以保持它在這一領域的領先地位。美國目前正致力于發展下一代太空飛船和下一代全球定位系統，這些舉措在拉動經濟增長的同時也為美國的國家安全提供了重要保障。

4.推動醫療技術的突破

美國將在未來擴大信息技術在醫療中的應用范圍，以降低醫療成本，減少不必要的錯誤，并提升醫療質量。美國還將推動醫藥技術的創新。

5.大力提高教育技術

《創新戰略》指出，美國目前的教育體系運行成本過高，美國將著力通過教育技術創新，完善其教育體系。隨著寬帶、云計算、數字設備和軟件的廣泛應用，發展先進教育技術所需的技術條件已經成熟。美國政府目前正致力于通過《國家教育技術規劃》、《賽博教育倡議》等政策以及國防高級研究計劃局、美國能源部和美國海軍等部門的項目來推動教育技術的創新。

五、美國科技創新機制對我國的幾點啟示

當前，國內越來越重視創新能力的建設，2006年1月，胡錦濤總書記在廈門考察時作了“大力增強原始創新能力、集成創新能力、引進消化吸收再創新能力”的重要指示，政府設立了“國家最高科學技術獎”，對知識產權的保護意識也在不斷加強。但我國在科技創新方面，還存在諸多的問題，結合美國的創新戰略與創新機制，我們可以得出如下幾點啟示。

1.打破壟斷局面，建立以私營企業為主體的科技創新體系

當前，我國的壟斷現象仍非常嚴重，大型國有企業往往處于行業壟斷地位，其創新動力不強，私營企業雖有創新的動力，但由于推動創新的配套制度仍不完善，其主體地位難以得到保證，私營企業創新的積極性和創新能力都難以得到實質性提升。美國實行的是自由市場經濟條件下的以私營企業為主體的科技創新體系，通過減免稅收等財稅政策來鼓勵私營企業創新，充分調動和發揮私營企業的科技創新能力，對拉動經濟增長起到了良好的效果。目前，我國“十二五”規劃綱要已明確提出要加快建立以企業為主體的科技創新體系，結合美國的經驗，我國應加大對私營企業的保護與培養力度，進一步發揮私營企業在科技創新中的作用。

2.營造良好的創新文化，重視人才在創新中的主體作用

人才是創新的主體，美國從早期教育直至高等教育，建立了一套完整的人才培養體系，在其培養人才的整個過程中，充分尊重個人的創新思維，這種教育理念使得美國社會總能涌現出一批又一批的創新產品，從而拉動國家經濟增長。我國缺乏創新的文化與傳統，傳統文化中的部分糟粕仍禁錮著人們的思維，如對權威和領導的過度崇拜等，人本主義的思想與傳統薄弱；整個社會的創新能力不強，對知識產權的保護意識仍較薄弱，“山寨”產品橫行。

科技創新能力不強，其根源在于文化和教育，借鑒美國的經驗，我國必須進一步推進文化領域的創新，發揚我國傳統文化中的精華部分，同時改造其中的糟粕部分，吸收西方人本主義的文化與思想；同時，應加大對教育的投入力度，推動創新型、復合型人才的培養。

3.加強政府的資金投入力度，為科技創新活動提供有力保障

科技創新活動需要大量的經費作為支撐，美國政府通過財政撥款、減免稅收等方式為科研機構和企業提供科研經費的支持，以保持創新的積極性。美國政府深知科技創新是拉動經濟增長、保持經濟活力的重要保證，所以總是不惜花費大量經費投入科技研發，其每年的科研經費都達到了GDP比例的2％以上，此次的《創新戰略》更是提出了科研經費需大于GDP3％的目標。2011財年美國政府總計投入183億美元用于研發領域，達到歷史新高。目前我國對科技創新領域的投入還遠遠不夠，所投資的經費往往更加傾向于國企，廣大私營企業在市場競爭中處于劣勢，而國家在財稅政策方面對私營企業沒有任何的傾斜，這種制度設計，不利于科技創新的開展。

4.加強法制建設，保護創新成果

美國較為成熟的創新機制為其不斷保持創新能力提供了有力的支撐，值得注意的一點是，美國在推動創新機制的過程中，法律起了十分關鍵的作用，大部分鼓勵創新的政策都以法律的形式規定了下來，比如其知識產權政策就對中小型企業的創新起到了良好的保護作用。我國當前在該領域的法律制度還不夠健全，知識產權政策也相對滯后，導致科技成果的抄襲和剽竊現象嚴重，這需要在今后的工作中持續改進。

責編/齊尚