重點實驗室的建設與發展*

文/侯宏飛 貢集勛 羅小安 牟乾輝 王 迪 樊瀟瀟 潘 鋒

1 中國科學院計劃賬務局 北京 100864

2 中國科學院生物物理研究所 北京 100101

3 中國科學院高能物理研究所 北京 100049

重點實驗室包括國家實驗室、國家重點實驗室、部門重點實驗室。國家重點實驗室又分為在科研院所和高等學校建設的國家重點實驗室、科技部與地方省市聯合建設的省部共建國家重點實驗室培育基地、在企業建設的企業國家重點實驗室、在國防部門建設的軍民共建國家重點實驗室、國家重點實驗室港澳伙伴實驗室等，本文討論的國家重點實驗室限定在科研院所和高等學校建設的國家重點實驗室。中科院院級重點實驗室屬于部門重點實驗室。

1 國家重點實驗室的建設

1984年，原國家計劃委員會（簡稱“國家計委”，1998年更名為國家發展和改革委員會）實施國家重點實驗室計劃。該計劃當時產生的背景是，國家在經濟上采取一系列改革開放政策，處于計劃經濟向市場經濟轉型的初期，科研也要面向國民經濟主戰場，但國家對基礎研究的整體投入又難以大幅增加。在此背景下，科研體制需要適應新的形勢，也面臨著改革。實行國家重點實驗室計劃，在商品經濟到來的大潮中穩住了一支基礎研究隊伍，同時在一定程度上克服了當時基礎研究整體實力弱、力量分散、相對封閉和低水平重復的弊病。根據該計劃，選擇國內有優勢的研究領域，在一些大學和研究所建設一批國家重點實驗室，實行“開放、流動、聯合、競爭”的運行機制。國家重點實驗室是相對獨立的科研單元，在學術、人事、財務等方面有一定的自主權，接受依托單位的管理和國家定期評估。

1984年，國家計委批準了第一批國家重點實驗室，共10個，其中北京地區2個：模式識別國家重點實驗室，依托單位是中科院自動化所；表面物理國家重點實驗室，依托單位是中科院物理所。

1984—1993年，國家利用“科技三項”經費投資9.1億元，立項建設了81個國家重點實驗室。1991—1995年，利用世界銀行貸款投資8634萬美元和1.78億元人民幣，立項建設了75個國家重點實驗室。1998—2011年，國家立項建設136個國家重點實驗室，主管部門和依托單位負責建設經費。

經過評估，科技部撤銷了部分運行狀況不佳的國家重點實驗室，部分國家重點實驗室并入國家實驗室。截至2011年，國家重點實驗室總數為260個，在中科院建設85個，其中3個是教育部主管且與大學聯合建設的國家重點實驗室。

2000年10月，科技部開始試點國家實驗室籌建工作，批準在中科院金屬所組建沈陽材料科學國家實驗室。2003年11月，科技部又批準籌建5個國家實驗室，包括：在中科院物理所建設北京凝聚態物理國家實驗室、在中科大建設合肥微尺度物質科學國家實驗室、在北京大學和中科院化學所聯合建設北京分子科學國家實驗室等。目前，共有試點國家實驗室6個。

2 國家重點實驗室運行管理

國家重點實驗室的管理有一個演變過程。1984年，國家計委總體負責國家重點實驗室的政策、布局，支持儀器設備建設，每3年進行一次評估，并給予儀器設備更新支持。1989年，國家科學技術委員會（簡稱“國家科委”，1998年更名為科技部）開始對國家重點實驗室和部分部門重點實驗室進行運行評估，給予運行補助費支持。1995—1997年，國家計委、國家科委對國家重點實驗室進行了統一評估，并分別給予支持。1998年，科技部全面管理國家重點實驗室。2008年，科技部、財政部設立了國家重點實驗室專項經費，支持開放運行費、基本科研業務費、儀器設備費。國家重點實驗室的評估工作一直由國家計委、國家科委（科技部）委托國家自然科學基金委員會進行。

1990年，國家計委發布《國家重點實驗室建設管理辦法》和《國家重點實驗室評估規則（試行）》。1999年、2003年、2008年，科技部修訂并發布了《國家重點實驗室評估規則》，2002年，發布了《國家重點實驗室建設和管理暫行辦法》。2008年科技部、財政部發布了《國家重點實驗室建設與運行管理辦法》、《國家重點實驗室專項經費管理辦法》。

2008年發布的《國家重點實驗室建設與運行管理辦法》指出，國家重點實驗室是國家科技創新體系的重要組成部分，是國家組織高水平基礎研究和應用基礎研究、聚集和培養優秀科技人才、開展高水平學術交流、科研裝備先進的重要基地。國家重點實驗室主要任務是針對學科發展前沿和國民經濟、社會發展及國家安全的重要科技領域和方向，開展創新性研究。申請新建國家重點實驗室須為已運行和對外開放兩年以上的部門或地方重點實驗室，并滿足下列條件：符合重點實驗室建設指南，從事基礎研究或應用基礎研究；研究實力強，在本領域有代表性，有能力承擔國家重大科研任務；具有結構合理的高水平科研隊伍；具備良好的科研實驗條件，人員與用房集中。國家重點實驗室實行依托單位領導下的主任負責制。學術委員會是重點實驗室的學術指導機構，職責是審議重點實驗室的目標、研究方向、重大學術活動、年度工作計劃和總結。實驗室應加大開放力度，建設成為本領域國家公共研究平臺；并積極開展國際科技合作和交流，參與重大國際科技合作計劃。實驗室應建立訪問學者制度，并通過開放課題等方式，吸引國內外高水平研究人員來實驗室開展合作研究。實驗室應結合自身特點，推動科技成果的轉化，加強與產業界的聯系與合作。實驗室應重視科學普及，向社會公眾特別是學生開放，每年不少于10天。

根據2008年科技部發布的《國家重點實驗室評估規則》，實驗室評估的主要目的是：檢查實驗室整體運行狀況，促進實驗室建設與發展，并為國家管理部門決策提供依據。評估的主要指標是：研究水平與貢獻、隊伍建設與人才培養、開放交流與運行管理。5年為一個評估周期，每年評估1—2個領域的實驗室。評估過程分為現場分組評估和會議復評。評估結果分為優秀，良好，較差，評估結果與國家重點實驗室專項經費支持強度掛鉤，評估較差的不再列入國家重點實驗室。

3 中科院重點實驗室概況

3.1 中科院重點實驗室現狀

中科院重點實驗室包括國家在中科院部署的國家實驗室、國家重點實驗室以及中科院部署的院級重點實驗室。院級重點實驗室（以下簡稱院重點實驗室），原稱中科院開放研究實驗室，與國家重點實驗室性質相同并同時開始建設，按照國家重點實驗室管理辦法運行。

中科院現有重點實驗室261個，包括國家實驗室4個，國家重點實驗室85個，院重點實驗室172個。

目前，中科院國家重點實驗室總數約占全國總數的1/3。其中，地學、生物、數理、化學領域較多，超過全國1/3；信息領域的約占全國1/3；材料領域的較少；工程、醫學領域的更少。

3.2 地位與作用

歷經長期發展，重點實驗室已成為中科院科技創新體系的重要組成部分，在凝練目標、優化布局、發揮優勢、創新體制等方面做出了突出貢獻，已成為中科院創新發展的重要基地。以下相關數據是2010年底統計結果。

（1）重點實驗室已成為穩定和發展重要學科、促進學科交叉融合、培育新學科增長點、開展基礎研究和前沿技術研究的重要基地。在研究所“一三五”規劃中，80%的重大突破任務由重點實驗室承擔；74%的重點培育方向由重點實驗室執行。

（2）重點實驗室已成為吸引、穩定和造就人才的重要基地。重點實驗室以占全院近1/4的固定人員，凝聚了全院科技領軍人才和尖子人才的精華力量。固定人員中，中科院院士、中國工程院院士分別占全院總數的84%和59%，“創新群體”占全院總數的91%，“杰青”占全院總數的71%，“百人計劃”占全院總數的57%。

（3）重點實驗室已成為承擔重大科研任務，解決重大科技問題的重要基地。重點實驗室近5年主持“973”項目占全院總數的80%，近2年主持基金重大項目占全院總數的61%。

（4）重點實驗室已成為產出重大創新成果的重要基地。中科院近3年的成果產出中，重點實驗室獲得了79%的自然科學獎、60%的科技進步獎和29%的技術發明獎，發表了80%以上的SCI收錄論文，取得了一系列世界領先水平或滿足國家戰略需求的原創性重大成果。

（5）典型重要成果。如，合肥微尺度物質科學國家實驗室、量子信息院重點實驗室在量子信息理論、技術和應用方面取得多項原創性重大成果，使我國在量子通信領域研究處于世界領先行列。這些成果包括首次成功實現量子糾纏態的濃縮并研制出遠距離量子通信中亟須的量子中繼器；建成世界首個光量子電話試驗網；首創概率量子克隆原理；首次利用北京市商用光纖實現四端口多用戶量子保密傳輸實驗等。

凍土工程國家重點實驗室在多年觀測、實驗、研究的基礎上，努力解決青藏鐵路凍土問題，在國際上首次創造性地提出了冷卻路基、降低多年凍土溫度的設計新思路，提供了鐵路建設科學依據和設計參數，為青藏鐵路工程建設提供了有效的科技保障。

機器人學國家重點實驗室研制成功6000米自治水下機器人，相當于我國成功發射的第一顆“返回式海底衛星”，帶動了相關學科的發展，使我國成為世界少數擁有該項技術和設備的國家之一，躋身于世界前列。

（6）重點實驗室已成為在國家創新體系中發揮骨干和引領作用的重要標志之一。中科院國家重點實驗室在歷次國家評估中始終保持著領先地位，2007—2011年評估期間，盡管全國國家重點實驗室整體水平顯著提升、競爭更為激烈，中科院國家重點實驗室仍取得了優異成績，評為優秀的占全國優秀國家重點實驗室總數的52%，其中生物、地學和化學領域保持著明顯優勢。

3.3 存在的困難與問題

隨著“十二五”規劃及其實施，對重點實驗室建設提出了新的、更高的要求。重點實驗室要切實肩負起新使命還需重視和解決一些困難和問題：

（1）一些重點實驗室學科重疊、發展潛力弱。目前各研究所重點實驗室數量分布不均，部分研究所的重點實驗室數量較多，部分學科布局重疊交叉，需重新整體考慮學科的合理布局問題。個別研究所盲目增加重點實驗室數量，甚至人為拆分重點實驗室，導致部分相關重點實驗室競爭能力減弱。

（2）重點實驗室外部競爭形勢日趨嚴峻。在近年國家重點實驗室評估中，中科院重點實驗室雖然取得了優異成績，但兩極分化的趨勢明顯，現場評估中排序在后20%的重點實驗室比例明顯增高，評估壓力越來越大。另外，還需進一步培育有競爭力的候選國家重點實驗室。

（3）重點實驗室內部統籌協調能力不足，對課題組的引導、組織與調控不夠。部分國家重點實驗室專項經費簡單地分到單個PI，不能在基礎和前沿技術研究中有效形成合力。部分院重點實驗室由于穩定支持經費較低，獲得的課題內容分散，無法堅持既定的研究方向。部分重點實驗室開放、交流、聯合不夠，未能在國內、院內甚至所內充分發揮在該研究方向的領導和核心作用。

4 中科院重點實驗室建設的思考

4.1 發展機遇

當今，科技創新逐步成為引領經濟社會發展的主導力量，基礎和前沿技術領域原始創新已成為科技創新的根基和動力，國家財政將長期穩定支持基礎研究和前沿技術研究，為科研人員營造充分發揮自主性、創造性、長期潛心研究的良好環境。經過長期建設和發展，國家重點實驗室的優勢地位和獨特作用得到廣泛認同，國家已加大了支持力度，促進穩定發展。新時期，中科院重點實驗室發展面臨著新的機遇。

4.2 重點任務

（1）著力提升重點實驗室創新能力。梳理和調整重點實驗室研究方向和內容，明確定位、目標和任務。探索提升統籌能力、激發創新活力和高效整合資源的體制和機制。凝聚一流人才，建設共享平臺，進一步促進國內外實質性合作。加大穩定支持力度，營造安心、專心研究的環境。

（2）加強國家重點實驗室和院重點實驗室的建設。根據國家需求及現有國家重點實驗室學科分布以及中科院優勢領域，積極培育國家重點實驗室，將國家重點實驗室建設成為院重點實驗室體系的核心骨干力量。按照院、所發展總體要求，綜合重點實驗室定位和目標，考慮新興交叉學科、區域特色和新建研究所的需求，在學科前沿和國家戰略需求關系密切的領域新建院重點實驗室。

（3）有序推進現有院重點實驗室調整。以優化布局、提高質量為目的，加強院重點實驗室評估和動態更新，淘汰績效不佳的院重點實驗室。鼓勵研究所對現有重點實驗室進行必要的整合、重組。

4.3 主要措施

（1）加強實驗室內部統籌協調，提升整體創新能力。重點實驗室應突破單純PI制局限，探索有效發揮統籌協調作用、提升整體創新能力的新體制和新機制，實現人才、項目、經費和條件的優化配置。重點實驗室要圍繞優勢、特色學科建設，加強學術方向規劃、組織和管理，突出重點研究目標和內容；重視高端人才凝聚，根據自身發展情況形成有競爭力的隊伍規模；試行實驗室或PI團簇為核算單元，提高運行經費使用效益。

（2）積極培育建設國家重點實驗室。對初步具備國家重點實驗室條件的院重點實驗室，研究所和實驗室應以建設國家重點實驗室為目標，優化研究方向，凝聚學科帶頭人和骨干隊伍。對研究方向密切相關、有可能聯合申請國家重點實驗室的，按聯合申請國家重點實驗室開展準備工作。對今后國家重點實驗室有可能部署的重要領域，及早培育和新建院重點實驗室。

（3）結合研究所發展重點調整和新建院重點實驗室。研究所可結合新時期發展規劃，整合資源，調整和加強現有重點實驗室。符合研究所發展重點、具備院重點實驗室條件的，優先申請。對于不能納入國家級、院級重點實驗室的基礎類研究力量，鼓勵研究所打破研究室、課題組的界限，組建所級重點實驗室。

（4）靈活運用聘任形式，凝聚一流人才隊伍。重點實驗室應創造性地貫徹“開放、流動、聯合、競爭”方針，以多種形式聘任所內外本領域優秀人才。利用“千人計劃”、“百人計劃”等人才計劃，在世界范圍內吸引和選拔主要學科帶頭人。可試行學術帶頭人和重要科技骨干“雙聘制”，加強與實驗室外同領域研究人員的合作研究。加大青年科技骨干隊伍培養力度，為其創造寬松的成長環境。注重吸引高素質的博士后人員到實驗室工作。加強實驗技術支撐隊伍和科研管理隊伍建設。完善客座研究員和訪問學者制度，邀請海外人員利用假期到實驗室開展研究與交流。

（5）探索重點實驗室體系內外聯盟與合作。符合院所規劃、學科領域緊密相關、互補性強的重點實驗室，可發揮建制和集群作用，組織縱向或橫向聯盟，探索突破傳統體制壁壘做大事的新型組織模式。以建設世界領先學科為目標，整合優勢、特色學科方向，聯合其他研究機構優勢力量，組建以院優秀實驗室為核心的橫向聯盟，促進學科交叉、融合和滲透，培育未來新的學科生長點，形成若干有重要國際影響的科學研究中心。以解決經濟、社會發展重大需求領域的核心科學問題為目標，以基礎研究源頭創新為動力，建立重點實驗室與工程實驗室、工程中心等其他創新單元之間的縱向聯盟，形成創新價值鏈銜接貫通的創新集群，形成若干國家戰略高技術和重大公益性領域研究中心。以促進知識流動和技術轉移、支撐企業技術創新為目標，通過建立產業創新聯盟，聯合共建重點實驗室等形式，加強與大型企業戰略合作。

（6）深化實質性國際合作與交流。探索與國際高水平研究機構聯合建設重點實驗室，鼓勵依托重點實驗室優勢和特色發起、參與國際研究計劃，吸引國際一流學者來重點實驗室工作。通過創新合作形式，深化合作內容，加強實質性的國際合作與交流，引進和利用優勢國際資源，拓展人才培養渠道，培育和建設有國際影響力和競爭力的重點實驗室。

1 科學技術部基礎研究司.國家重點實驗室2011年度報告.2012年7月.

2 中國科學院統計年鑒（2011）.北京：科學出版社，2011.

3 科學技術部基礎研究司.國家重點實驗室2010年度報告.2011年7月.

4 曹健林.加強管理凝練目標開創國家重點實驗室工作新局面.在紀念國家重點實驗室計劃實施25周年大會上的講話，2009年11月，北京.