探析國際貿易欺詐的法律介入途徑

昆明理工大學津橋學院 奚金才

隨著全球經濟一體化的進程，越來越多的國家加入到了國際貿易的行列中，使得現代國際商貿呈現出前所未有的繁榮景象，給各個參與者都帶來了巨大的發展機遇。但是，由于國際貿易具有跨國性、多變性和復雜性等特點，使得與國際貿易欺詐有關的不法行為日益成為正常貿易活動的巨大隱患，嚴重挑戰著公平公正的國際貿易環境。因此，為了最大限度地減少國際貿易欺詐所帶來的損害，必須有效掌握國際貿易過程中的相關規則，積極辨別國際貿易欺詐行為，并在損害后果發生后積極通過法律途徑進行補救，切實維護自身的合法權益。

1 國際貿易欺詐的概述

1.1 國際貿易欺詐的含義

國際貿易欺詐是相關貿易主體在長期的國際貿易過程中對各種欺詐行為所作出的統一性的概括，不同國家可能會對國際貿易欺詐的含義作出不同的解釋和理解，所作出的定義也各具本國特色。但是，雖然各國對國際貿易的基本定義不盡一致，但是其本質內涵是一致的，目前理論界所形成的主流觀點是，所謂國際貿易欺詐即在國際貿易的進行過程中(包括國際貨物運輸、國際保險訂立、國際貨物貿易結算等等)，一方當事人為了獲取非法利益，利用信息不對稱、對方當事人的重大誤解或者國際貿易規則的漏洞進行故意隱瞞真實貿易情況或冒充合法貿易主體，進而以欺詐、脅迫等非法手段取得對方當事人的金錢、貨物或者相關相關權益的行為。

1.2 國際貿易欺詐的基本特征

首先，國際貿易欺詐具有多邊性。國際貿易欺詐一般發生在兩個國家或者多個國家進行的商貿活動中，因而該種欺詐行為具有國際化和多邊性特征，其主要體現在實施欺詐行為的一方當事人與被欺詐的一方當事人往往具有不同的國籍或者兩者的主要營業地點不同。另一方面，國際貿易欺詐的多邊性還體現在貿易欺詐的行為實施地和損害結果發生地往往不處于同一地區，而是分布在兩個或者兩個以上的國家或地區中，因此，由國際貿易欺詐所引起的糾紛不論在案件的管轄法院的確定或適用法律的界定方面，還是在判決裁定的執行機關方面都具有復雜性，不利于糾紛的及時快速解決。

其次，國際貿易欺詐具有專業性。實施國際貿易欺詐的主體往往具有較高的文化知識水平，精通國際貿易的基本規則，并且具有非常豐富的國際貿易經驗和國際航運、保險、金融等專業知識。隨著國際貿易的不斷繁榮，實施國際貿易欺詐的主體也開始由原來的單個人作案演變成有分工、有組織、有目的的集團作案，這種作案集團由于專業性和偽裝性很強，因此在國際貿易中難以有效識別其欺詐手段，并最終導致自身巨大的經濟利益損失。

1.3 國際貿易欺詐的表現形式

國際貿易是跨國性的大型貿易形式，不論在貿易的組織形式還是在貿易程序的設計方面都具有復雜性，因此給國際貿易欺詐行為的實施提供了較多的空間和機會，國際貿易欺詐的表現形式方面也具有多樣性。

現階段，較為常見的欺詐形式：有利用國際貨物貿易擔保條款進行欺詐、通過虛構合同主體和合同內容進行欺詐、利用非法提單和保險單進行欺詐、利用各國貿易規則的差異性進行欺詐等等。雖然國際貿易欺詐的表現形式具有多樣性，但是各種欺詐行為的本質是相通的，即每一種欺詐行為都是利用虛假手段取得對方當事人的信任，進而進行非法活動獲得一定數額的金額或其他財產。

2 國際貿易欺詐的促成因素

2.1 國際貿易規則存在漏洞

現階段在全世界范圍內已經形成了以WTO為主要框架的國際貿易規則，該國際貿易規則體系得到了國際社會的廣泛承認和遵守。但是，WTO貿易規則是各個貿易國之間利益協調的綜合產物，因而在很多規則的制定上由于得不到某些國家的認可而產生制度漏洞和空白，為國際貿易的正常進行埋下了隱患，不少國際貿易欺詐行為就是依據相應的規則漏洞而進行的不法行為。然而，制度方面的缺失使得受欺詐方在受到經濟損失后卻無法通過有效的法律途徑對自身的合法權益進行積極維護，所以，積極掌握國際貿易規則實施細則和相關規則漏洞是避免國際貿易欺詐的關鍵。

2.2 尚未對國際貿易欺詐行為形成有效制約

隨著國際貿易的日益頻繁，各個貿易國越來越重視國際貿易欺詐所帶來的負面影響，都試圖通過法律等手段對其進行制約。國際貿易具有多邊性特點，其往往涉及到多個國家之間的利益，各個國家都有本國的貿易法律但其司法管轄權只能局限在一國的主權范圍內，無法對涉及多國利益的欺詐行為進行有效地規制。懲罰措施的缺失在一定程度上促進了國際貿易欺詐行為的發生，尤其是當該種欺詐行為能夠獲得極為可觀的經濟利益時，更是導致國際貿易欺詐案件呈急劇上升的趨勢。

2.3 貿易國之間文化的差異

國際貿易的當事人在意識形態上和語言使用上以及對貿易規則的理解上都會產生一定程度的差異，再加上國際貿易的程序復雜，需要經過較多的貿易環節和手續辦理，這一系列的貿易活動極有可能將現有的差異進一步擴大。很多進行國際貿易欺詐的不法分子就是利用各國文化方面的差異性來制定明顯有利于己方的貿易合同條款，過分限制對方當事人的合法權利，導致國際貿易的結果顯失公平。

3 解決國際貿易欺詐糾紛基本途徑的類型化分析

3.1 國際貿易欺詐糾紛的司法解決途徑

國際貿易的司法解決是指在國際貿易欺詐發生之后根據相關的國際貿易規則確定某一個國家的司法管轄權來進行貿易訴訟活動。通過司法途徑解決國際貿易欺詐糾紛的當事人因為貿易的多邊性，往往需要在多個國家的法院進行法律訴訟。那么，這種國際化的訴訟活動會因各國法律制度的不同而變得異常復雜，同時也會因不同國家的法院對案件的法律適用和理解差異而使訴訟的最終結果具有不確定性。雖然通過司法途徑解決國際貿易欺詐已經被國際社會廣泛認可，但是其仍然需要通過不斷的調整和完善來使得訴訟活動更加具有可行性和便利性。

在國際貿易欺詐訴訟中，案件的處理會涉及到不同國家法律規范的適用問題，一個特定的國際貿易欺詐案件究竟采取哪一國實體法律是順利進行訴訟活動的關鍵。按照國際貿易爭議處理的一般性原則，爭議的當事人可以在公平自愿的基礎上協商選擇訴訟活動所適用的法律。但是，如果當事人的意見無法達成一致或者其協商確定的具體法律不明確的，管轄法院可以適用與案件具有最密切聯系的法律作為裁判案件的準據法。

根據國際貿易的一般性慣例，某個國家的法院所作出的判決或裁定具有地域限制性的特征，即該法律裁判文件僅僅能夠在該國主權管轄的范圍內具有法律效力，外國法院對該判決裁定沒有承認和執行的義務，除非兩國或多國之間簽訂了相關的國際公約或者根據互惠互利關系進行司法協助。在具備國際公約或者互惠關系的基礎上財產執行地法院可以作出承認外國判決的法律效力，并動用本國的國家強制力對相關敗訴方財產進行強制執行。但是，該種承認的作出將受到嚴格的條件約束，其中包括對原審案件法院管轄權、適用法律依據、采用的法律程序等進行審查。此外，對外國法院判決的承認和執行還不得損害本國的社會公共利益和國家利益。

3.2 國際貿易欺詐糾紛的國際商事仲裁管轄

與國內訴訟相比，國際貿易訴訟所經歷的程序環節要復雜的多，而且因為涉及到多國之間的利益問題以及各國法律制度的差異性，使得案件的訴訟進度十分緩慢，即使最后能夠贏得訴訟也往往因為外國法院不承認判決效力而難以彌補所受到的損失。在這種情況下，國際商事仲裁越來越受到國際貿易欺詐糾紛當事人的青睞。

國際商事仲裁是一種基于當事人的真實意愿，在公平公正的基礎上建立起來的自愿解決貿易爭議的機制。通過國際商事仲裁的方式解決爭議具有很大的靈活性，當事人可以根據實際情況來確定仲裁條款的具體內容，仲裁程序的進行一般采用非公開方式，這樣可以更好地保護涉及商業秘密的國際貿易欺詐糾紛。通過國際商事仲裁所作出的裁決與法院的訴訟程序所作出的判決具有同等的法律效力，由于相關的國際商事仲裁公約在國際社會中的廣泛存在，因此，國際商事仲裁裁決比法院判決具有更強的國際執行力。

進行國際商事仲裁的關鍵在于提請仲裁前應當按照相關規定訂立國際商事仲裁協議，該仲裁協議是有關國際商事仲裁機構取得案件管轄權的前提條件，同時也是排除某國法院對該案件進行司法管轄的法律依據。根據目前國際貿易糾紛解決的法律實踐，國際商事仲裁協議一般可以分為專門的仲裁協議書和合同中的仲裁條款兩種。如果當事人在糾紛發生后意欲對訂立合同時所約定的仲裁協議進行變更，只要雙方當事人協議達成一致那么即可以對該仲裁協議進行內容上的變更，由此可見國際商事仲裁程序充分重視當事人的自主選擇權，是當事人意思自治原則的重要體現。正是因為國際商事仲裁具有靈活性、高效性和便利性等特征，所以其越來越成為解決國際貿易欺詐糾紛的有效途徑。

4 WTO爭議解決機制的法律適用

WTO是目前最具有影響力的國際貿易組織，它對促進國際貿易的開展和世界經濟的發展具有不可忽視的作用，WTO爭議解決機制在該貿易體系中居于核心位置，該爭議解決機制的應用有力地保護了WTO各項規則和程序的履行，使得多邊貿易體制具有安全性和可預見性，全面維護了貿易當事人的合法權益。通過WTO爭議解決機制解決因國際貿易欺詐而引起的法律糾紛是一種行之有效的方法和途徑。WTO爭議解決機制建立在DSU的基礎之上，既包括各個貿易成員國在國際貿易過程中爭議的具體解決方式，又包括對該爭議解決結果的監督機制和執行機制，具有非常強的可執行性。

WTO爭議解決機制具有統一性特征，適用于世貿組織全體成員國之間的國際貿易糾紛，其管轄的范圍非常廣泛，不僅可以解決涉及傳統的貨物貿易糾紛，而且還可以解決因服務貿易和知識產權貿易所產生的國際糾紛。為了更加有效地解決包括國際貿易欺詐在內的國際貿易糾紛，WTO設立了專門的貿易爭議解決機構來處理各種貿易糾紛。同時，WTO爭議解決機制還建立了相應的上訴機構，一旦國際貿易欺詐糾紛當事人對裁決不服的即可以通過該機制去進行法律申訴，更好地維護了多邊貿易爭議解決的公正性、穩定性和統一性。WTO爭議解決機制最大限度地統一和協調了各國相關的國際貿易管理法律法規，并在貿易爭議解決中具有中立性地位，因此，國際貿易欺詐糾紛的當事人應該積極掌握WTO爭議解決機制的具體規則，通過該途徑來維護自身的合法權益，將因國際貿易欺詐所帶來的損失降至最低。

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