提高規模以下工業非目錄企業調查質量探索

朱紅麗

（永康市統計局，浙江 金華 321300）

規模以下工業（下稱規下工業）抽樣調查是以目錄企業與個體樣本框作為載體，以非目錄企業作為必要補充，建立一個完整的調查體系，及時、準確、全面地掌握非目錄企業樣本信息，是提高規下工業抽樣調查質量的前提與基礎。從2011年開始，國家規下工業企業統計制度進行了較大改革，規模的上限年主營業務收入從500萬元提高到2000萬元。隨著調查范圍的擴大，調查單位數的變動頻繁，如何更加充分地做好規下工業抽樣調查工作，使抽樣調查數據更切合實際，是統計專業人員值得思考的問題。

一、非目錄企業調查的必要性

（一）目錄企業的必要補充。隨著市場經濟大潮搏擊中成長的個體經營戶，為把握更多的商機會自覺不自覺地提升產品的技術含量，贏得更多的客戶，走向國際市場。這些個體經營戶在規模上不斷擴大，逐漸成長為具有一定規模的企業，它可能是存在企業名錄庫建立時遺漏的企業，也可能是存在名錄庫建立后新生的企業，但它是規下工業經濟總量推算中不可缺少的一部分；是專門為解決目錄企業抽樣框覆蓋不全的問題，而在抽樣調查設計的。只有及時掌握這些企業的信息，并納入調查，給規下工業抽樣調查樣本框注入新鮮活力，才能準確地反映本區域規下工業經濟總量。

（二）抽樣調查方法制度的客觀要求。在規下工業抽樣調查中，用于目錄企業部分，采用一階段目錄抽樣方法，根據全省或全市的目錄企業名錄庫直接抽取省或市級樣本企業。用于個體工業子總體和未包括在企業名錄中的非目錄企業部分，采用一階段整群抽樣，在省或市一級直接取整群單位—村（居委會）作為樣本，對整群樣本內部的所有個體工業和非目錄企業進行調查，這是統計調查方法制度的客觀要求所在。

二、規模以下工業樣本總體構成的現狀

（一）調查樣本框結構復雜，組合多。規下工業總體劃分為兩個子總體，即規下工業企業和全部個體工業單位。以全省為總體，按照國民經濟行業分類將企業子總體劃分成39個行業大類子總體。以各市為總體，根據本地實際情況決定是否需要劃分行業子總體，劃分多少個行業子總體。從中可以看出，樣本框結構復雜，組合多，在調查過程，村會計（調查員）容易忽視非目錄企業調查，可能會將這些非目錄企業成為“漏網之魚”。

（二）樣本企業穩定性差，單位變動頻繁。規下工業企業群體是指年主營業務收入在2000萬元以下的企業，而絕大部分是年主營業務收入在500萬元以下的一些小型或微型企業，抗風險能力較弱，單位變動頻繁，樣本企業穩定性差。其因素：一是有的企業因生產規模擴大，場地不夠而進行跨縣市搬遷，有的企業停產、注銷等這些都會導致出現企業流動與消亡現象；二是抽樣框以外的工業企業不斷地產生，相對于抽樣框來說，這些工業企業是屬于新增企業，這些企業假如落在整群抽樣的樣本村內就是屬于需要調查的非目錄企業，而統計部門難以及時、準確掌握這些信息，這就給抽樣調查數據采集的準確性增加了一定的難度，較大程度上影響抽樣調查推算總體數據的質量。

（三）非目錄企業的隱蔽性強，工作難度大。不在目錄企業抽樣框中的企業稱為非目錄企業，有的非目錄企業一開始可能不在樣本村，后來因規模擴大或其他原因，發生廠房搬遷，從而搬到樣本村中；有的非目錄企業本來在樣本村中生產，因某種原因，而搬出樣本村。非目錄企業變動性大，相對于目錄企業來說，具有一定的隱蔽性，需要調查員上門調查核實其單位性質，并且要靠調查員平時多觀察，需要常抓不懈，堅持月月查、季季抓，而調查員是由村會計兼職，憑其責任心去干該項工作，若責任心不強，工作難度就大。

三、提高非目錄企業調查質量的建議

針對上述非目錄企業調查的必要性與存在的現狀，建議從四方面著手提高非目錄企業調查的質量。

（一）講究方法，掌握技能技巧新手段

1.全面收集非目錄企業。在查找非目錄企業中，需要在實踐中不斷地探索，掌握搜集非目錄企業方法，講究專業技能技巧，制作出非目錄企業清單，減輕調查員的工作負擔。主要可從兩個渠道去查找：一個渠道是向相關政府部門收集、篩選得到；另一個渠道是直接對樣本村調查范圍的企業進行清查、核對得到。具體方法如下：一是向工商、財稅收集新增企業，名錄庫專業收集新增的企業；二是篩選出樣本村中新增的工業企業，下發給樣本村調查員；三是由樣本村調查員根據《樣本村目錄企業清單》和上門調查，進行核實和補充，收集屬調查區域內的新增或遺漏企業；四是直接對樣本村調查范圍內的規下工業企業進行清查登記，再將清查登記結果與《樣本村目錄企業清單》核對，收集《樣本村目錄企業清單》沒有的工業企業名單，此外再除去以往已經核實的企業，形成完整的非目錄企業核查清單，然后制作出《非目錄企業清單表》。

2.核對操作中的技能技巧。（1）制作dbf數據庫，利用數據庫命令操作。根據樣本村調查員上報的《非目錄企業清單表》，按組織機構代碼與目錄企業抽樣框、規上工業企業名錄庫進行比對，剔除目錄企業抽樣框、規上工業企業名錄庫中已存在的企業。比對過程工作量大，如果沒有一定的技巧，比對消耗時間長，掌握一定的操作技巧，可以大大提高工作效率。其操作方法，首先，制作非目錄企業名單“fml.dbf”把它記作“數據庫文件1”，規模以上工業企業名錄庫“gs.dbf”，把它記作“數據庫文件2”；其次，從程序中取出企業抽樣框“qcb04.dbf”把它記作“數據庫文件3”；然后，把“數據庫文件1”與“數據庫文件2”進行比對，剔除規模以上工業企業名錄庫中有的企業，生成一個文件，命名為“s9文件”。其命令為： select * from fml where qyfrdm not in（select qyfrdm from gs）into dbf s9；最后，把“s9文件”與”數據庫文件3”進行比對，剔除目錄企業抽樣框中有的企業，生成一個文件，命名為“s10文件”，其命令為：select * from s9 where qyfrdm not in （select qyfrdm from qcb04） into dbf s10。

（2）與個體樣本庫比對，確認非目錄企業。將上述非目錄企業的地址代碼與個體樣本庫進行比對，剔除不在樣本庫地址代碼范圍內的企業，剩下企業即為本地區的非目錄企業樣本。其操作方法：首先，從程序中取出“samp1_nc.dbf”，把它記作“數據庫文件4”，然后，將“s10文件”與“數據庫文件4”進行比對，生成一個文件，命名為“s11文件”，其命令為：select * from s10 where dm in (select dm from samp1_nc) into dbf s11。

3.確認非目錄企業列入樣本調查。非目錄企業樣本核定完成后，將其企業列入樣本調查，彌補了抽樣框內企業消亡與抽樣框外新增企業的不足，從而完整樣本企業的調查。最后，以政府統計部門的文件形式通知企業，按照規下工業抽樣調查統計報表制度的要求開展調查，為提高抽樣調查的數據質量奠定夯實的基礎。

（二）做好維護，確保數據來源真實

規下工業企業大多數生產條件簡單、規模小、競爭力不強，其生存變化頻繁，特別是在產業結構調整升級的新時期，小企業的不穩定性進一步增大。充分利用基本單位名錄庫，在此基礎上加強與稅務、工商行政部門的協調與合作，實現資源共享，適時更新企業名錄庫，做好樣本維護工作，確保樣本數據來源的真實可靠。

（三）理順管理，加強統計基礎工作

1.建立臺賬，完善統計基礎工作。按照《規模以下工業統計抽樣調查方案》，結合當地實際，進一步加強規下工業統計基礎工作。要求各樣本村建立企業名單臺賬，及時核實新增企業，確保原報單位齊全。同時要求各鎮鄉街道做好非目錄企業聯絡工作，確保非目錄企業兼職統計人員基本穩定，并開展相關業務輔導。建立調查管理制度，加強非目錄企業調查統計基礎。

2.結合名錄庫，整合企業資料。隨著四大工程的全面推開，基本單位名錄庫的維護工作也逐漸走上完善，基本單位名錄庫提供了所有工業企業名錄，為非目錄樣本的查找提供了有利條件。根據個體整群抽樣樣本村所涉及的行政村區域范圍進行界定，列出行政村所涉及的全部規下工業企業，實地核對列表中的企業，并制作行政村企業核對參考表，及時比對出非目錄企業樣本。

3.依法統計，提升基層法治理念。通過新《統計法》宣傳，加強統計法制宣傳，增強統計法律意識，提高依法統計的自覺性，從而促使非目錄企業主進一步理解政府統計工作、明確非目錄企業調查的任務，提升基層單位對統計法治的理念。

（四）組織培訓，提高統計調查質量

樣本村中新增的非目錄工業企業主，對統計調查工作非常陌生，并且會產生質疑。針對這些質詢，調查員應耐心解釋，贏得企業主的理解。同時，縣級統計機構應組織新增企業主及企業統計人員進行全面統計業務培訓，即統計法律法規宣傳，保密義務講解，統計報表填報指標講解等。同時要求企業按統計調查報表制度及時上報統計報表，從而在源頭上確保數據的及時性、完整性，確保統計數據質量的全面提高。