統計數據質量監控和評估方法研究（下）

上海市統計局統計設計管理處課題組

（上海市統計局，上海 200003）

統計數據質量監控和評估方法研究（下）

上海市統計局統計設計管理處課題組

（上海市統計局，上海 200003）

從探索建立上海市統計系統數據質量監控和評估體系方法角度出發，結合統計“四大工程”建設和一套表工作的實施，對統計數據質量監控的管理從統計設計、統計培訓等五個階段提出了工作要求和方法。目前統計數據質量評估的方法有歷史數據對比分析、趨勢性對比分析等。為進一步完善統計數據質量監控和評估體系，建議提高統計數據質量的監控和評估效果、建立健全下級統計機構的數據質量考核機制等。

統計數據；質量監控；評估

五、統計數據質量監控的工作要求和方法

統計數據質量監控是對數據的產生、傳輸、加工、使用等環節進行質量控制管理的過程。質量監控管理工作涉及統計設計、統計培訓、統計調查、數據錄入和審核、數據發布與使用等五個階段，每個階段的工作要求如下：

（一）統計設計階段

1.科學設計統計調查方案。根據國家統計制度的要求，結合地方管理需要，確定調查目的，在充分調研、廣泛聽取管理部門和基層單位意見的基礎上，遵循必要性和可行性原則，科學設計統計調查的制度及組織實施方案，降低重復統計的可能性，提高統計調查的有效性。

2.合理設置統計指標。設置統計指標要符合有關統計調查制度的管理規定，指標含義、統計范圍的界定要清晰，分組要規范，指標解釋和計算方法要精確。力求精簡統計報表，縮減統計指標。

3.規范統計業務流程。按照統一規范的原則，明確統計數據質量監控流程各業務環節中設計管理部門、綜合核算部門、名錄庫管理部門、專業部門和技術支持部門的職責權限及業務分工，各部門按照統計調查管理規程要求，實施規范的業務流程。

（二）統計培訓階段

1.加強統計法制和職業道德教育。加強對統計人員的統計法制和職業道德教育，要求統計人員必須依法履行統計職責，恪守職業道德，如實收集、報送統計資料，對其負責搜集、審核、錄入的統計資料與統計調查對象報送的統計資料的一致性負責。

2.加強統計業務知識培訓。加強對統計人員的專業知識培訓，對包括調查方法、調查范圍、調查對象、指標口徑、計算方法、數據審核辦法等在內的多方面內容進行講解。做好聯網直報單位統計人員的計算機應用程序培訓，分專業講解基層表調查內容和填報要求，以及網上數據填報、審核、提交方法、網報設備和環境要求等內容。開展定期業務輔導工作，提高統計人員業務素質，確保其準確理解報表填報的規范化要求。

（三）統計調查階段

1.建立健全統計單位名錄庫。確保調查單位的唯一性，消除調查對象在各行業各地區的重復或遺漏。統一協調管理各專業的調查單位，使用統一的基本單位名錄庫作為調查單位庫和抽樣框，實現“先進庫，再報數”；嚴把調查單位進入和退出關；充分利用部門行政登記信息開展統計登記和基本單位統計調查，及時做好基本單位名錄庫的維護更新工作。

2.完善統計臺賬和原始記錄制度。檢查督促基層調查單位建立健全統計臺賬和原始記錄，規范基層統計信息采集流程，清楚反映數據的來源、計算、調整和匯總等情況。統計臺賬的指標設置應滿足統計報表所需的基本內容，統計臺賬的記載須與原始記錄數據吻合，做到準確、及時、連續、完整、清晰，查詢方便。使用計算機網絡管理的單位，須做好各類資料的備份和保管工作，防止出現人員變動導致的數據不銜接問題。

3.積極推進數據處理軟件系統和聯網直報系統建設。依托信息化技術，統一專業數據處理軟件平臺，統一實施聯網直報，轉變基層統計機構工作職責。通過積極推進數據處理軟件系統和聯網直報系統建設，實現數據審核、匯總、分析等綜合功能，為提高統計數據質量提供堅強的保證。

（四）數據錄入和審核階段

統計報表采集過程中，要加強對統計數據完整性、合理性、邏輯性和準確性的審核工作，嚴格采用計算機審核和人工審核相結合的方式，即人工初步審核報表的完整性和合理性，數據錄入程序全面審核表內、表間指標的邏輯平衡關系，確保統計數據真實準確。

該階段要求采用以下多種方法對原始數據進行審核，包括：數據總量審核、重點企業審核、數值性審核、合理性審核、對比性審核、協調性審核、穩定性審核和一致性審核。

1.數據總量審核。確保統計報送單位的單位個數、總量數相對穩定。以年定報制度和調查范圍核定的樣本框為依據，檢查遺漏單位。

2.重點企業審核。確保重點企業上報率，對于經濟總量大、增長快的重點企業著重審核，對其定期數據進行跟蹤監測，發現異常波動及時查明原因。對于總產值增速排名全市前列且規模較大的企業，需進行復核并加報說明。

3.數值性審核。（1）各總分數據之間的加總關系。表內審核關系如“實收資本”的分組數據應與總計數據一致。表間審核關系，如《法人單位基本情況》表中的指標“期末從業人員數”、“產業活動單位數”、“全年營業收入合計”、“主營業務收入”、“資產總計”和“實收資本”等數值應與其下屬各《產業活動單位基本情況》表中的相關指標之和相符。（2）各總計數應大于等于其中項數值。如《法人單位基本情況》和《產業活動單位基本情況》表中的“期末從業人員合計”數值應大于等于“女性從業人員數”，“全年營業收入合計”數值應大于等于“主營業務收入”。（3）數量級明顯偏大或偏小的異常值情況。當指標值位數明顯多出或少出一位，需核實是否出現計量單位進位錯誤。如各專業財務狀況表中的指標計量單位大多為千元，填報時若不注意，則容易引起混淆。如遇此類似情況，要及時向報表單位核實，經確定后修改。

4.合理性審核。對基層報表的相關指標進行簡單計算后加以分析，若出現計算結果偏差較大的情況，可能是出現了記錄誤差，從對計算結果影響最大的個別記錄入手，逐個評判，通過詢問、核實，確認錯誤的類型，并進行修正；若實際情況確實如此，則應錄入說明原因，并隨報表一同上報。

如《法人單位基本情況》和《產業活動單位基本情況》表中部分指標間有關聯審核。如“登記注冊類型”為國有110、國有聯營141、國有獨資公司151，則“企業控股情況”應為國有控股；“企業年末實收資本”中港澳臺商資本比例占優，則“企業控股情況”應為“港澳臺商控股”。

5.對比性審核。各專業填報單位的相關數據可通過與部分上市公司對外披露的年報、會計結算報表和其他有關信息資料比較檢驗。

如《金融業業務情況——開放式基金業務情況》報表可通過比對各基金公司網站公布的基金業務情況數據來核實。由于各基金公司僅填報本部柜臺直銷的開放式基金有關數據和上海投資者直接在本公司網站買賣開放式基金的有關數據，不包括銀行和證券公司代理銷售的部分，故其填報數據應小于基金公司網站顯示的合計數據。

6.協調性審核。同一專業行業內的調查單位雖然規模有所不同，但所從事的業務具有一定的同質性，因此，其填報的各項統計數據的大致趨勢應與本行業內業務相近、規模類似的單位大致相當。即其就同一指標的增減趨勢和幅度應控制在合理范圍之內，而各種規模調查單位在該行業中的大體占比歷年應保持相對連貫性。

7.穩定性審核。通過與歷年數據資料比對，確保單位基本情況的穩定性。當“登記注冊類型”、“控股情況”和“行業類別”等指標出現變動時，應及時了解有關情況。對于“登記注冊類型”和“控股情況”確有變化的單位，需調查核實確認；對于“行業類別”的分類情況有變化的單位，依據主要業務活動或主要產品的描述情況，與單位核實后通過主要營業收入來源加以認定。

8.一致性審核。通過將各行業重點單位統計數據與各相關主管部門提供的行政記錄數據進行對比，兩者所反映規模效益的增減變動趨勢應保持一致。如發現異常數據，需進行調查核實。

如《銀行業及非銀行金融業財務狀況》表中“各類貸款”、“各類存款”、“各項貸款利息收入”和“各項存款利息支出”等指標的增長情況應與中國人民銀行上海總部提供的本市各金融機構本外幣存貸款余額的增長趨勢相一致。

對于通過上述審核方法發現的差錯，應認真核實、查明差錯原因，并附報相關說明，做到數出有據、合乎邏輯。對上報數據出現異常值時，須具體說明特殊原因。差錯數據經核實確認后可進行修改，數據錄入的再生性差錯控制在3‰以內為宜。

（五）數據發布與使用階段

1.完善數據發布制度。數據的發布由綜合統計部門統一負責和歸口管理，以防止數出多門，影響政府統計的公信力。對于數據質量不高、易引起爭議和質疑的統計數據，必須通過合法程序對其合理性進行評估判斷，不得擅自發布。

經市統計局審核同意，各部門負責發布本部門的全市性統計數據，并對所發布數據的客觀性和真實性負責。數據發布時，要按照公開透明、科學規范的原則，向社會發布主要指標的涵義、調查方法等。

2.規范數據的使用管理。各部門召開全市性會議或舉辦全市性活動，需引用全市性統計數據的，必須與已發布的統計數據保持一致。各部門、各區縣政府向黨政領導和有關部門提供內部研究工作使用、不屬于調查制度范圍內的統計數據，需說明數據的來源和采集方式，并不得對社會公布。

3.加大統計督查工作力度。建立健全專業數據質量抽查制度，制定具體抽查方案，采取隨機抽查和重點抽查的方式，保證基層統計數據質量。此外，還應規范部門統計調查方案，加強業務指導，協助部門統計機構開展系統內的數據質量抽查工作。

六、統計數據質量評估的目的與方法

（一）統計數據質量評估的目的

統計數據質量評估是對經過數據監控后匯總、整理完畢的統計數據的質量進行科學的分析和評價，并對其準確性進行評估，是數據質量監控和評估體系的一個重要組成部分。評估的目的是為了掌握統計數據的可靠程度或差錯率的大小，以便正確使用統計數據，并采取有針對性的措施，持續提高統計數據質量和政府統計的公信力，以滿足社會公眾的需要。

（二）統計數據質量評估的方法

1.歷史數據對比分析。利用若干年的數據資料，找出指標動態變化的趨勢和規律，進行數據質量評估。當期數據可與上期數據、去年同期數據進行對比，并結合季節性因素，評估當期數據的合理性。如交通運輸業中的客運量指標一般在春節、黃金周、寒暑假所在的月份相對較高，而其他月份比較平穩；貨運量指標一般前低后高，旺季出現在第四季度。

2.趨勢性對比分析。一般情況下，相鄰兩個月度之間及當月與去年同月之間變化不應過大。各專業可根據自身行業特點，設定合理的增幅區間范圍，對超出范圍的評估指標應認真查詢、訂正，并說明變動的原因。

3.同行業重點企業橫向對比分析。一般而言，同行業的相關企業發展趨勢較為類似，可以通過重點企業之間的對比，評估數據的準確性。

4.地區差異的對比分析。由于統計報表制度方法在全國范圍內基本保持一致，有些指標，如采購經理指數的體系和方法在全世界統一，故地區間、甚至國家之間的評估指標對比具有一定的可靠性。

5.時間序列指標驗證法。各專業建立主要指標的時序數據，如銷售額、從業人員數、資產總計、主營業務收入、利潤總額等，通過時間序列指標，觀察市場變化規律，從而驗證報表數據質量，若出現異常變動，應查明是否存在合理的變動依據。

七、進一步完善統計數據質量監控和評估體系的建議

（一）通過推進“企業一套表”工作，進一步提高統計數據質量的監控和評估效果

今年“企業一套表”的工作已在上海市開展試點，對數據實行集中統一平臺的采集處理，調查對象報送的統計數據將同時置于各級統計機構的監督之下，統計數據采集處理流程將實行在線監控。數據采集過程的集中統一管理，克服了過去多層級數據處理帶來的缺乏公開性和透明度的弊端。通過推進“企業一套表”工作，不僅可以規范統計工作流程，統一計算標準，精簡統計調查內容，提高數據生產流程的科學性和透明度，更重要的是可以保證統計數據質量，進一步提高數據質量監控和評估的效果。

（二）建立健全下級統計機構的數據質量考核機制

在各專業處室開展數據質量監控和評估工作時，需建立健全對區、縣統計機構的考核機制，加強對數據質量完善和附加標準的考核權重，從源頭上增強統計數據的質量監控力度。

（三）加強基層統計建設，形成高素質的基層統計隊伍

建立健全基層統計隊伍是搞好基層統計工作、提高統計數據質量的重要基礎。上級統計部門應強化對基層統計人員的培訓力度，開展多層次、多形式的崗前和在崗統計培訓，提高基層統計人員業務水平。應開展統計職業道德教育，持續提高統計人員的思想政治素質。此外，基層要確保一支相對固定的調查隊伍，并通過多方面保障解決他們的后顧之憂，從而形成一個較為穩定的基層統計調查網絡。

（四）加強統計執法檢查工作，提高統計違法成本

統計執法部門不僅要強化統計法制宣傳，增強基層單位法律意識，而且需要加大對統計違法行為的查處力度，強化執法手段和執法措施，做到統計執法經常化、規范化、制度化；排除影響統計數據質量的人為因素，加大處罰力度，提高虛報、瞞報、拒報等統計違法行為的成本，從而對數據的生產者起到約束作用。

（五）保證數據發布渠道的公開透明，提高我國政府統計數據的公信力

從目前我國統計數據的公布情況看，我國與數據公布通用系統（GDDS）的要求存在一定距離，這對我國政府統計數據的公信力提出了挑戰。

目前，政府數據發布的渠道比較廣泛，社會公眾可以通過平面、電視和網絡媒體及時獲得最新的統計數據。但對數據發布的內容、表達方式、統計指標的概念、口徑、計算方法和統計數據的調查方法，需要推行統計數據透明度標準，以簡潔易懂的方式，提供更多社會公眾關注的統計數據，幫助國內外的使用者更加清晰地了解統計信息。出現公眾輿論對公布數據的質疑，需及時做出解釋說明，逐步增強公眾對我國統計數據的信任度。

（六）建立用戶對數據質量的反饋渠道，充分考慮和吸納使用者的意見

數據質量的核心就是滿足用戶需求的程度，即讓使用者滿意。因此，數據質量管理的過程應該是透明、開放的，可以通過正式會議、非正式討論、用戶問卷調查等方式，充分了解政府機構、企事業單位和個人等使用者對數據質量包括數據內容、服務方式和發布時間等各個方面的意見和建議，使體系的改進措施做到有的放矢，真正達到提高數據質量的目的。

[1]胡安榮，王光彩等.基層統計數據質量控制研究[J].統計制度方法研究，2009年第4期.

[2]邵建利，丁玲麗.統計數據質量控制和評估機制的研究[C].貫徹落實科學發展觀推進上海統計改革與發展優秀論文選編，2005年.

[3]黃秉成，孫宗進.統計調查數據質量的甄別與控制[J].上海統計，2010年第1期.

10.3969/j.issn.1674-8905.2012.03.012

課題組組長：沈麗華

課題組成員：陳永奇 陳 源 王 靜 魯 軼

執 筆 人：魯 軼

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