地方高校機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)初探——以常州工學(xué)院為例

馮英華 曾麗娟

(常州工學(xué)院，江蘇 常州 213002)

1 研究背景

目前，印刷型文獻(xiàn)資源價(jià)格不斷上漲，而出版發(fā)行業(yè)中版權(quán)和出版時(shí)差的對立使得傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流體系處于尷尬的境地。［1］為提升教學(xué)科研實(shí)力，高校教學(xué)科研人員對教學(xué)科研資源特別是數(shù)字資源需求與文獻(xiàn)資源相對短缺的矛盾與日俱增，這同時(shí)也促進(jìn)了開放存取觀念及實(shí)踐在世界范圍內(nèi)的興起與發(fā)展。［2］隨著計(jì)算機(jī)通信技術(shù)、信息組織技術(shù)的發(fā)展以及網(wǎng)絡(luò)軟硬件的飛速跨越，教學(xué)科研知識資源的數(shù)字化搜集、整理、管理、檢索和共享已成為數(shù)字化時(shí)代高校教學(xué)科研戰(zhàn)略發(fā)展中的重要問題。

機(jī)構(gòu)知識庫(Institutional Repository，簡稱IR)又稱為機(jī)構(gòu)倉儲、機(jī)構(gòu)典藏或典藏?cái)?shù)據(jù)等，它是機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研成果的數(shù)字倉儲，同時(shí)也是科研知識成果機(jī)構(gòu)內(nèi)部交流平臺。［3］從世界范圍來看，哈佛大學(xué)、麻省理工大學(xué)、劍橋大學(xué)等世界一流學(xué)府以及清華大學(xué)、臺灣大學(xué)、香港中文大學(xué)、浙江大學(xué)等已建有機(jī)構(gòu)知識庫［4］，有效整合了機(jī)構(gòu)內(nèi)知識成果，成為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫開發(fā)應(yīng)用的成功案例。目前國內(nèi)業(yè)界學(xué)者對學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫的研究主要圍繞其含義、特點(diǎn)、建設(shè)現(xiàn)狀、措施等宏觀層次［5］，而根據(jù)不同層次高校情況建設(shè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫的具體實(shí)例與實(shí)施技術(shù)、步驟、方法等構(gòu)建模式則不多見，本文以常州工學(xué)院具體應(yīng)用為例，初步探討具有常州工學(xué)院特色的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫構(gòu)建過程。

2 常州工學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的必要性

作為一所綜合性應(yīng)用型本科高校，常州工學(xué)院擁有一批杰出的學(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)科團(tuán)隊(duì)，近年來各項(xiàng)科研成果產(chǎn)出在數(shù)量和質(zhì)量上均穩(wěn)步提升，除了已正式發(fā)表和出版的論著外，還有大量的科研項(xiàng)目研究材料、產(chǎn)品報(bào)告、數(shù)據(jù)資料、研究報(bào)告、學(xué)術(shù)講座、會議文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)、學(xué)位論文、多媒體資料等有著較高研究價(jià)值的內(nèi)部資料，這些文獻(xiàn)資源目前大都零星分散存放，而科研管理部門對這些文獻(xiàn)資源的收集與整理也僅限于申報(bào)、結(jié)題和評估之用，國內(nèi)大部分高校科研管理部門擁有的科研管理系統(tǒng)的功能也不外乎如此，對科研知識成果的管理和利用還有待進(jìn)一步提高。

機(jī)構(gòu)知識庫在高校教學(xué)科研戰(zhàn)略發(fā)展中具有舉足輕重的作用。對于高校來說，它可以對高校內(nèi)知識成果進(jìn)行甄別、搜集、存儲、傳播與利用;促進(jìn)校內(nèi)學(xué)者共享資源和交流成果，提高科研成果產(chǎn)出效率;也可以評估高校整體學(xué)術(shù)科研方向與趨勢，實(shí)現(xiàn)教學(xué)科研工作的高效管理;同時(shí)，還可以彰顯高校的科研地位和對外知名度，推進(jìn)學(xué)校科研發(fā)展、人才培養(yǎng)和教學(xué)質(zhì)量提升等各項(xiàng)事業(yè)全面發(fā)展。對于校內(nèi)研究人員來說，機(jī)構(gòu)知識庫提供了一個(gè)快速傳播科研成果的有效渠道，在保障知識產(chǎn)權(quán)的前提下，彰顯學(xué)者科研學(xué)術(shù)地位，便于學(xué)者最新科研成果的共享、吸收與轉(zhuǎn)化。

3 常州工學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫整體規(guī)劃

3.1 機(jī)構(gòu)知識庫總體規(guī)劃

文獻(xiàn)資源收錄對象為有價(jià)值的教學(xué)科研成果，通過科研處、圖書館、網(wǎng)絡(luò)管理中心、現(xiàn)代教育技術(shù)中心、產(chǎn)學(xué)研辦公室、學(xué)報(bào)編輯部等相關(guān)部門協(xié)作，以同行專家和系統(tǒng)檢測相結(jié)合的方式評估學(xué)術(shù)成果價(jià)值，鼓勵校內(nèi)科研人員貢獻(xiàn)資源與智慧，建立一個(gè)基于全校學(xué)科架構(gòu)體系的權(quán)威學(xué)術(shù)資源門戶，為參與用戶提供高質(zhì)量的個(gè)性化信息服務(wù)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源的優(yōu)化存儲與利用。

3.2 機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)具體目標(biāo)

1)建設(shè)常州工學(xué)院學(xué)術(shù)資源收集、保存、展示和共享的平臺，全面展示常州工學(xué)院的學(xué)術(shù)成果資源，加強(qiáng)科研管理與規(guī)范，促進(jìn)科研成果的傳播、交流與轉(zhuǎn)化。

2)建設(shè)全校師生個(gè)人科研成果管理空間，便于個(gè)人提交、保存、管理和維護(hù)個(gè)人的學(xué)術(shù)成果資源，便于獲得圖書館的文獻(xiàn)引證、科技查新、原文傳遞和科研咨詢等服務(wù)。

3)優(yōu)化圖書館館藏資源結(jié)構(gòu)。通過合理吸收校內(nèi)教學(xué)科研知識成果，增加圖書館數(shù)字資源，為數(shù)字圖書館館藏結(jié)構(gòu)提供決策依據(jù)，以提高館藏?cái)?shù)字資源建設(shè)的合理性、針對性和有效性。

4)有效開展嵌入式學(xué)科信息服務(wù)，對常州工學(xué)院的重點(diǎn)學(xué)科團(tuán)隊(duì)、重大科研課題展開競爭情報(bào)分析，對學(xué)科發(fā)展?jié)摿M(jìn)行預(yù)測、預(yù)警及規(guī)劃決策，對重大科研課題開展態(tài)勢分析和學(xué)術(shù)競爭力分析，以服務(wù)于學(xué)校教學(xué)科研工作。

3.3 機(jī)構(gòu)知識庫知識成果內(nèi)容建設(shè)

按照學(xué)科、院系、職能部門、實(shí)驗(yàn)研究部門等分類結(jié)構(gòu)進(jìn)行知識成果的搜集與加工，構(gòu)建學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫各內(nèi)容子庫，主要包括:在校在崗教職工的科研成果子庫，包括公開或未公開的學(xué)術(shù)論文、著作、科研項(xiàng)目資料、研究報(bào)告、會議資料、產(chǎn)品資料、專利資料、數(shù)據(jù)實(shí)驗(yàn)資料和多媒體資料等;在校在崗教職工的教育教學(xué)成果子庫，包括課件資料、教案、教學(xué)大綱、試題、教育教學(xué)講座、教育教學(xué)語音視頻;校史學(xué)術(shù)資源子庫，即學(xué)校歷史上學(xué)者專家積累的學(xué)術(shù)知識成果子庫;校史教育教學(xué)資料子庫，即學(xué)校歷史上教育教學(xué)人員積累的教育教學(xué)知識成果子庫;合作科研成果子庫，即本校科研人員與校外高校、企業(yè)、政府機(jī)關(guān)和社會組織等單位協(xié)作開發(fā)的科研成果。

3.4 機(jī)構(gòu)知識庫應(yīng)用開發(fā)工具

目前，高校機(jī)構(gòu)知識庫應(yīng)用開發(fā)工具主要包括DSpace(數(shù)字空間)、Eprints和Fedora等，它們都遵循OAI元數(shù)據(jù)協(xié)議。［6］常州工學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫應(yīng)用開發(fā)工具為DSpace軟件，DSpace系統(tǒng)是由美國麻省理工學(xué)院圖書館和美國惠普公司實(shí)驗(yàn)室協(xié)作開發(fā)，它是以內(nèi)容管理發(fā)布為設(shè)計(jì)目標(biāo)的開放源代碼數(shù)字存儲系統(tǒng)，可以收集、存儲、索引、保存和重新發(fā)布任何數(shù)字格式，層次結(jié)構(gòu)的永久標(biāo)識符研究數(shù)據(jù)。它以JAVA為程序編寫代碼，有著良好的兼容性和可移植性;存儲的資源類型廣泛，可以存儲、管理和發(fā)布任何已經(jīng)和未經(jīng)出版的本地文獻(xiàn)資源，保證各載體文獻(xiàn)的有效加工與整合;檢索功能強(qiáng)大，Lucene具有支持字段檢索、停詞、詞干以及不重建索引增加新的索引內(nèi)容的能力。

3.5 機(jī)構(gòu)知識庫個(gè)性化服務(wù)集成

機(jī)構(gòu)知識庫為廣大用戶提供各種常規(guī)信息服務(wù)，主要包括文獻(xiàn)上傳與編輯、用戶統(tǒng)一登錄界面(身份認(rèn)證)、文獻(xiàn)瀏覽、檢索及下載等。除此之外，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫還為用戶帶來各種個(gè)性化信息服務(wù)，并實(shí)現(xiàn)各種個(gè)性化信息服務(wù)的優(yōu)化集成，包括如下幾種:

1)個(gè)性化信息空間。在空間里，用戶可以任意添加、刪除、編輯及更新自己貢獻(xiàn)的經(jīng)過審核的文獻(xiàn)資源，定制各種感興趣的相關(guān)主題文獻(xiàn)、近期發(fā)表的文章，撰寫近期研究心得，創(chuàng)建各種頁面布局和應(yīng)用工具，以塑造用戶良好的研究形象。

2)嵌入Web2.0技術(shù)工具實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識庫文獻(xiàn)資源的廣泛貢獻(xiàn)與有效利用。Web2.0是新一代網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)模式［7］，主要包括 RSS、博客、標(biāo)簽、即時(shí)工具、維基、社交網(wǎng)絡(luò)、分享網(wǎng)站、嵌入工具等，Web2.0技術(shù)工具可加速高校機(jī)構(gòu)知識庫資源的有效利用，實(shí)現(xiàn)用戶智慧的交流與碰撞。機(jī)構(gòu)知識庫應(yīng)用Web2.0技術(shù)工具可以提供個(gè)性化信息定制推送、個(gè)性化互動交流、個(gè)性化信息導(dǎo)航和個(gè)性化信息檢索等服務(wù)。

3)學(xué)術(shù)認(rèn)證與評估服務(wù)。通過嚴(yán)格的用戶貢獻(xiàn)資源審查，存儲在庫內(nèi)并予以展示的各類知識資源都經(jīng)過數(shù)字唯一認(rèn)證的數(shù)字加工，可有效維護(hù)用戶知識產(chǎn)權(quán)，機(jī)構(gòu)知識庫與圖書館聯(lián)合開展評估服務(wù)，對各種知識資源從引用、收錄、瀏覽及下載次數(shù)和交流質(zhì)量等方面進(jìn)行學(xué)術(shù)價(jià)值評估，便于對用戶知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)定、評估與利用。

4)實(shí)現(xiàn)知識資源的創(chuàng)新增值與轉(zhuǎn)化增效。學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫除開通校內(nèi)訪問入口外，還面向政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、企業(yè)和社會組織等類型用戶開辟限權(quán)訪問入口。對知識資源的各種交流與碰撞使各種知識資源不斷實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，校外入口的開辟使各種知識資源特別是技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)及時(shí)而有效的轉(zhuǎn)化與開發(fā)，而機(jī)構(gòu)知識庫則成為知識資源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力、轉(zhuǎn)化為社會經(jīng)濟(jì)效益的孵化器。

4 常州工學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫實(shí)現(xiàn)機(jī)制

目前，國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識庫的應(yīng)用建設(shè)瓶頸及研究焦點(diǎn)都集中在用戶參與與互動的有效開展、收錄數(shù)據(jù)規(guī)范且價(jià)值拓展、服務(wù)功能的多樣性、互操作性能得到加強(qiáng)和知識產(chǎn)權(quán)有效保護(hù)等方面。［8］據(jù)此，筆者提出了一套完整的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

4.1 完善的組織管理機(jī)制

一套完整的機(jī)構(gòu)知識庫組織管理機(jī)制包括組織結(jié)構(gòu)管理機(jī)制和人員考核管理機(jī)制。組織結(jié)構(gòu)管理機(jī)制應(yīng)建立校、院(部)、人三級管理體系，成立機(jī)構(gòu)知識庫工作委員會，由主管學(xué)校科研和教學(xué)部門的副校長牽頭，下設(shè)資源建設(shè)分部、數(shù)字技術(shù)開發(fā)分部、服務(wù)功能應(yīng)用分部、風(fēng)險(xiǎn)評估分部和秘書部等五個(gè)部門，由相應(yīng)職能部門或二級學(xué)院的分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任相應(yīng)分部負(fù)責(zé)人，第三級為教學(xué)科研人員，包括學(xué)校在崗的教職工。同時(shí)，必須有一套切實(shí)可行的人員考核管理機(jī)制，對相關(guān)人員在建設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫中的表現(xiàn)與成績進(jìn)行綜合考評，以鼓勵有突出成績的先進(jìn)人員。

4.2 適當(dāng)?shù)挠脩艏顧C(jī)制

激勵機(jī)制是通過一套理性化的制度來促進(jìn)激勵主體與客體相互作用的機(jī)理。［9］適當(dāng)?shù)挠脩艏顧C(jī)制可以有效增加機(jī)構(gòu)知識庫知識成果的數(shù)量，本機(jī)構(gòu)知識庫采取物質(zhì)激勵與虛擬激勵相結(jié)合的方式:制訂機(jī)構(gòu)知識庫的用戶貢獻(xiàn)評估體系，通過物質(zhì)或金錢的方式獎勵貢獻(xiàn)多、活躍的用戶或用戶群，通過提升用戶虛擬積分和虛擬角色或等級來滿足用戶參與機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的貢獻(xiàn)回饋，可以顯著提升用戶參與的熱情，是一種“集約環(huán)保型”的貢獻(xiàn)獎勵方式。二者的有效結(jié)合將不斷提升機(jī)構(gòu)知識庫的參與度及推廣范圍。

4.3 嚴(yán)格的內(nèi)容審查機(jī)制

機(jī)構(gòu)知識庫收錄知識資源要堅(jiān)持節(jié)約性、高效性、及時(shí)性和動態(tài)性原則，由知識資源管理人員、評議人員和使用人員綜合評定，前期主要由管理人員和評議人員對知識資源的完整性、真實(shí)性和價(jià)值進(jìn)行評判，后期根據(jù)前期通過的知識資源經(jīng)用戶使用后的反饋情況，進(jìn)一步綜合評判知識資源內(nèi)容。同時(shí)，也必須加強(qiáng)對知識資源的內(nèi)涵與范圍、定義與特征以及價(jià)值與方式進(jìn)行甄別和標(biāo)識，避免因機(jī)構(gòu)知識庫局域開放、網(wǎng)絡(luò)虛擬實(shí)現(xiàn)以及評議制度的不規(guī)范、不科學(xué)引起知識資源內(nèi)容重復(fù)、失真等問題。

4.4 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是目前制約學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)展的最大瓶頸，也是阻礙高校教學(xué)科研人員參與機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的最大障礙。保障知識產(chǎn)權(quán)人合法利益，必須從政策、法律、行政管理和技術(shù)等多個(gè)層面來進(jìn)行。在知識成果資源搜集的過程中需要嚴(yán)格界定知識資源的所有權(quán)人;對未出版的各種灰色文獻(xiàn)，需要簽訂知識產(chǎn)權(quán)聲明和版權(quán)許可等多元化協(xié)議;要界定合理使用的法律與政策邊界，對合理使用機(jī)構(gòu)知識庫知識資源應(yīng)予以保護(hù)和鼓勵;對已出版的期刊論文、著作等可以提供合法下載或鏈接的通道;通過技術(shù)手段對用戶貢獻(xiàn)并通過審核的知識資源進(jìn)行數(shù)字唯一標(biāo)識等。

4.5 強(qiáng)有力的技術(shù)支撐機(jī)制

技術(shù)支撐機(jī)制主要包括機(jī)構(gòu)知識庫開發(fā)環(huán)境及工具、信息組織技術(shù)、信息服務(wù)功能技術(shù)、Web2.0技術(shù)及其嵌入融合、網(wǎng)絡(luò)硬件設(shè)備、通信協(xié)議及標(biāo)準(zhǔn)以及技術(shù)人員與團(tuán)隊(duì)。Dspace成為機(jī)構(gòu)知識庫開發(fā)的主要應(yīng)用環(huán)境和工具，信息組織技術(shù)包括信息采集、存儲、加工、傳播等技術(shù)和方法，信息服務(wù)功能涉及到各種個(gè)性化信息服務(wù)功能的開發(fā)，Web2.0技術(shù)及其嵌入融合可以實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識庫2.0，網(wǎng)絡(luò)硬件設(shè)備主要包括服務(wù)器、PC機(jī)、寬帶、掃描儀等，通信協(xié)議及標(biāo)準(zhǔn)主要是機(jī)構(gòu)知識庫相關(guān)數(shù)據(jù)通信協(xié)議和規(guī)范，技術(shù)人員與團(tuán)隊(duì)是技術(shù)提供與更新維護(hù)的智力保障。

4.6 多渠道的宣傳推廣機(jī)制

機(jī)構(gòu)知識庫需要更多的參與和使用就必須加強(qiáng)宣傳與推廣，可以由科研處和圖書館聯(lián)合科研人員做試點(diǎn)推廣，獲得他們最新研究成果在機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)布的授權(quán)。在全校或深入院系開展各種機(jī)構(gòu)知識庫服務(wù)講座，在學(xué)校主頁、各職能部門主頁上以通知形式宣傳機(jī)構(gòu)知識庫，編制、發(fā)放各類機(jī)構(gòu)知識庫宣傳指南，定期向廣大科研人員發(fā)送郵件，等等。

綜上所述，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)必須夯實(shí)知識成果資源建設(shè)，通過各種渠道進(jìn)行知識資源成果的采集、甄別、存儲、加工等前提工作，以試點(diǎn)方式從院系尋找突破口，采取適當(dāng)?shù)拇胧┕膭钚?nèi)教學(xué)科研人員參與本項(xiàng)工作，繼續(xù)開展解決機(jī)構(gòu)知識庫知識產(chǎn)權(quán)難題的研究，加強(qiáng)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫各種信息服務(wù)的升級與創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)高校知識資源的共享、創(chuàng)新與增值。

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