地方高校機構知識庫建設初探——以常州工學院為例

馮英華 曾麗娟

(常州工學院，江蘇 常州 213002)

1 研究背景

目前，印刷型文獻資源價格不斷上漲，而出版發行業中版權和出版時差的對立使得傳統學術交流體系處于尷尬的境地。［1］為提升教學科研實力，高校教學科研人員對教學科研資源特別是數字資源需求與文獻資源相對短缺的矛盾與日俱增，這同時也促進了開放存取觀念及實踐在世界范圍內的興起與發展。［2］隨著計算機通信技術、信息組織技術的發展以及網絡軟硬件的飛速跨越，教學科研知識資源的數字化搜集、整理、管理、檢索和共享已成為數字化時代高校教學科研戰略發展中的重要問題。

機構知識庫(Institutional Repository，簡稱IR)又稱為機構倉儲、機構典藏或典藏數據等，它是機構內部科研成果的數字倉儲，同時也是科研知識成果機構內部交流平臺。［3］從世界范圍來看，哈佛大學、麻省理工大學、劍橋大學等世界一流學府以及清華大學、臺灣大學、香港中文大學、浙江大學等已建有機構知識庫［4］，有效整合了機構內知識成果，成為學術機構知識庫開發應用的成功案例。目前國內業界學者對學術機構知識庫的研究主要圍繞其含義、特點、建設現狀、措施等宏觀層次［5］，而根據不同層次高校情況建設學術機構知識庫的具體實例與實施技術、步驟、方法等構建模式則不多見，本文以常州工學院具體應用為例，初步探討具有常州工學院特色的學術機構知識庫構建過程。

2 常州工學院機構知識庫建設的必要性

作為一所綜合性應用型本科高校，常州工學院擁有一批杰出的學術帶頭人和學科團隊，近年來各項科研成果產出在數量和質量上均穩步提升，除了已正式發表和出版的論著外，還有大量的科研項目研究材料、產品報告、數據資料、研究報告、學術講座、會議文獻、專利文獻、學位論文、多媒體資料等有著較高研究價值的內部資料，這些文獻資源目前大都零星分散存放，而科研管理部門對這些文獻資源的收集與整理也僅限于申報、結題和評估之用，國內大部分高校科研管理部門擁有的科研管理系統的功能也不外乎如此，對科研知識成果的管理和利用還有待進一步提高。

機構知識庫在高校教學科研戰略發展中具有舉足輕重的作用。對于高校來說，它可以對高校內知識成果進行甄別、搜集、存儲、傳播與利用;促進校內學者共享資源和交流成果，提高科研成果產出效率;也可以評估高校整體學術科研方向與趨勢，實現教學科研工作的高效管理;同時，還可以彰顯高校的科研地位和對外知名度，推進學校科研發展、人才培養和教學質量提升等各項事業全面發展。對于校內研究人員來說，機構知識庫提供了一個快速傳播科研成果的有效渠道，在保障知識產權的前提下，彰顯學者科研學術地位，便于學者最新科研成果的共享、吸收與轉化。

3 常州工學院機構知識庫整體規劃

3.1 機構知識庫總體規劃

文獻資源收錄對象為有價值的教學科研成果，通過科研處、圖書館、網絡管理中心、現代教育技術中心、產學研辦公室、學報編輯部等相關部門協作，以同行專家和系統檢測相結合的方式評估學術成果價值，鼓勵校內科研人員貢獻資源與智慧，建立一個基于全校學科架構體系的權威學術資源門戶，為參與用戶提供高質量的個性化信息服務，實現學術資源的優化存儲與利用。

3.2 機構知識庫建設具體目標

1)建設常州工學院學術資源收集、保存、展示和共享的平臺，全面展示常州工學院的學術成果資源，加強科研管理與規范，促進科研成果的傳播、交流與轉化。

2)建設全校師生個人科研成果管理空間，便于個人提交、保存、管理和維護個人的學術成果資源，便于獲得圖書館的文獻引證、科技查新、原文傳遞和科研咨詢等服務。

3)優化圖書館館藏資源結構。通過合理吸收校內教學科研知識成果，增加圖書館數字資源，為數字圖書館館藏結構提供決策依據，以提高館藏數字資源建設的合理性、針對性和有效性。

4)有效開展嵌入式學科信息服務，對常州工學院的重點學科團隊、重大科研課題展開競爭情報分析，對學科發展潛力進行預測、預警及規劃決策，對重大科研課題開展態勢分析和學術競爭力分析，以服務于學校教學科研工作。

3.3 機構知識庫知識成果內容建設

按照學科、院系、職能部門、實驗研究部門等分類結構進行知識成果的搜集與加工，構建學術機構知識庫各內容子庫，主要包括:在校在崗教職工的科研成果子庫，包括公開或未公開的學術論文、著作、科研項目資料、研究報告、會議資料、產品資料、專利資料、數據實驗資料和多媒體資料等;在校在崗教職工的教育教學成果子庫，包括課件資料、教案、教學大綱、試題、教育教學講座、教育教學語音視頻;校史學術資源子庫，即學校歷史上學者專家積累的學術知識成果子庫;校史教育教學資料子庫，即學校歷史上教育教學人員積累的教育教學知識成果子庫;合作科研成果子庫，即本校科研人員與校外高校、企業、政府機關和社會組織等單位協作開發的科研成果。

3.4 機構知識庫應用開發工具

目前，高校機構知識庫應用開發工具主要包括DSpace(數字空間)、Eprints和Fedora等，它們都遵循OAI元數據協議。［6］常州工學院機構知識庫應用開發工具為DSpace軟件，DSpace系統是由美國麻省理工學院圖書館和美國惠普公司實驗室協作開發，它是以內容管理發布為設計目標的開放源代碼數字存儲系統，可以收集、存儲、索引、保存和重新發布任何數字格式，層次結構的永久標識符研究數據。它以JAVA為程序編寫代碼，有著良好的兼容性和可移植性;存儲的資源類型廣泛，可以存儲、管理和發布任何已經和未經出版的本地文獻資源，保證各載體文獻的有效加工與整合;檢索功能強大，Lucene具有支持字段檢索、停詞、詞干以及不重建索引增加新的索引內容的能力。

3.5 機構知識庫個性化服務集成

機構知識庫為廣大用戶提供各種常規信息服務，主要包括文獻上傳與編輯、用戶統一登錄界面(身份認證)、文獻瀏覽、檢索及下載等。除此之外，學術機構知識庫還為用戶帶來各種個性化信息服務，并實現各種個性化信息服務的優化集成，包括如下幾種:

1)個性化信息空間。在空間里，用戶可以任意添加、刪除、編輯及更新自己貢獻的經過審核的文獻資源，定制各種感興趣的相關主題文獻、近期發表的文章，撰寫近期研究心得，創建各種頁面布局和應用工具，以塑造用戶良好的研究形象。

2)嵌入Web2.0技術工具實現機構知識庫文獻資源的廣泛貢獻與有效利用。Web2.0是新一代網絡信息服務模式［7］，主要包括 RSS、博客、標簽、即時工具、維基、社交網絡、分享網站、嵌入工具等，Web2.0技術工具可加速高校機構知識庫資源的有效利用，實現用戶智慧的交流與碰撞。機構知識庫應用Web2.0技術工具可以提供個性化信息定制推送、個性化互動交流、個性化信息導航和個性化信息檢索等服務。

3)學術認證與評估服務。通過嚴格的用戶貢獻資源審查，存儲在庫內并予以展示的各類知識資源都經過數字唯一認證的數字加工，可有效維護用戶知識產權，機構知識庫與圖書館聯合開展評估服務，對各種知識資源從引用、收錄、瀏覽及下載次數和交流質量等方面進行學術價值評估，便于對用戶知識產權的認定、評估與利用。

4)實現知識資源的創新增值與轉化增效。學術機構知識庫除開通校內訪問入口外，還面向政府機關、事業單位、企業和社會組織等類型用戶開辟限權訪問入口。對知識資源的各種交流與碰撞使各種知識資源不斷實現創新，校外入口的開辟使各種知識資源特別是技術可以實現及時而有效的轉化與開發，而機構知識庫則成為知識資源轉化為生產力、轉化為社會經濟效益的孵化器。

4 常州工學院機構知識庫實現機制

目前，國內機構知識庫的應用建設瓶頸及研究焦點都集中在用戶參與與互動的有效開展、收錄數據規范且價值拓展、服務功能的多樣性、互操作性能得到加強和知識產權有效保護等方面。［8］據此，筆者提出了一套完整的學術機構知識庫實現機制。

4.1 完善的組織管理機制

一套完整的機構知識庫組織管理機制包括組織結構管理機制和人員考核管理機制。組織結構管理機制應建立校、院(部)、人三級管理體系，成立機構知識庫工作委員會，由主管學校科研和教學部門的副校長牽頭，下設資源建設分部、數字技術開發分部、服務功能應用分部、風險評估分部和秘書部等五個部門，由相應職能部門或二級學院的分管領導擔任相應分部負責人，第三級為教學科研人員，包括學校在崗的教職工。同時，必須有一套切實可行的人員考核管理機制，對相關人員在建設機構知識庫中的表現與成績進行綜合考評，以鼓勵有突出成績的先進人員。

4.2 適當的用戶激勵機制

激勵機制是通過一套理性化的制度來促進激勵主體與客體相互作用的機理。［9］適當的用戶激勵機制可以有效增加機構知識庫知識成果的數量，本機構知識庫采取物質激勵與虛擬激勵相結合的方式:制訂機構知識庫的用戶貢獻評估體系，通過物質或金錢的方式獎勵貢獻多、活躍的用戶或用戶群，通過提升用戶虛擬積分和虛擬角色或等級來滿足用戶參與機構知識庫建設的貢獻回饋，可以顯著提升用戶參與的熱情，是一種“集約環保型”的貢獻獎勵方式。二者的有效結合將不斷提升機構知識庫的參與度及推廣范圍。

4.3 嚴格的內容審查機制

機構知識庫收錄知識資源要堅持節約性、高效性、及時性和動態性原則，由知識資源管理人員、評議人員和使用人員綜合評定，前期主要由管理人員和評議人員對知識資源的完整性、真實性和價值進行評判，后期根據前期通過的知識資源經用戶使用后的反饋情況，進一步綜合評判知識資源內容。同時，也必須加強對知識資源的內涵與范圍、定義與特征以及價值與方式進行甄別和標識，避免因機構知識庫局域開放、網絡虛擬實現以及評議制度的不規范、不科學引起知識資源內容重復、失真等問題。

4.4 知識產權保護機制

知識產權保護是目前制約學術機構知識庫發展的最大瓶頸，也是阻礙高校教學科研人員參與機構知識庫建設的最大障礙。保障知識產權人合法利益，必須從政策、法律、行政管理和技術等多個層面來進行。在知識成果資源搜集的過程中需要嚴格界定知識資源的所有權人;對未出版的各種灰色文獻，需要簽訂知識產權聲明和版權許可等多元化協議;要界定合理使用的法律與政策邊界，對合理使用機構知識庫知識資源應予以保護和鼓勵;對已出版的期刊論文、著作等可以提供合法下載或鏈接的通道;通過技術手段對用戶貢獻并通過審核的知識資源進行數字唯一標識等。

4.5 強有力的技術支撐機制

技術支撐機制主要包括機構知識庫開發環境及工具、信息組織技術、信息服務功能技術、Web2.0技術及其嵌入融合、網絡硬件設備、通信協議及標準以及技術人員與團隊。Dspace成為機構知識庫開發的主要應用環境和工具，信息組織技術包括信息采集、存儲、加工、傳播等技術和方法，信息服務功能涉及到各種個性化信息服務功能的開發，Web2.0技術及其嵌入融合可以實現機構知識庫2.0，網絡硬件設備主要包括服務器、PC機、寬帶、掃描儀等，通信協議及標準主要是機構知識庫相關數據通信協議和規范，技術人員與團隊是技術提供與更新維護的智力保障。

4.6 多渠道的宣傳推廣機制

機構知識庫需要更多的參與和使用就必須加強宣傳與推廣，可以由科研處和圖書館聯合科研人員做試點推廣，獲得他們最新研究成果在機構知識庫發布的授權。在全校或深入院系開展各種機構知識庫服務講座，在學校主頁、各職能部門主頁上以通知形式宣傳機構知識庫，編制、發放各類機構知識庫宣傳指南，定期向廣大科研人員發送郵件，等等。

綜上所述，學術機構知識庫建設必須夯實知識成果資源建設，通過各種渠道進行知識資源成果的采集、甄別、存儲、加工等前提工作，以試點方式從院系尋找突破口，采取適當的措施鼓勵校內教學科研人員參與本項工作，繼續開展解決機構知識庫知識產權難題的研究，加強學術機構知識庫各種信息服務的升級與創新，實現高校知識資源的共享、創新與增值。

［1］李大玲.學術機構知識庫建庫模式研究［M］.上海:上海交通大學出版社，2009.

［2］肖可以.高校圖書館機構知識庫建設存在的問題及其對策［J］.情報資料工作，2010(6):90－93.

［3］馮英華.高校機構庫實現機制研究［J］.國家圖書館學刊，2012(2):61－67.

［4］肖希明，唐義.國內外學術機構知識庫的調查與分析［J］.圖書館論壇，2010，30(6):41 －45.

［5］李新，孫利芳.機構知識庫構建實踐談［J］.農業圖書情報學刊，2011，23(3):49 －53.

［6］吳群.高校機構知識庫架構探究［J］.中國教育信息化，2011(5):30－32.

［7］馮英華.高校圖書館2.0信息服務激勵機制研究［J］.圖書館論壇，2012，32(1):108 －112.

［8］郎慶華.機構知識庫服務:現狀、問題及發展策略［J］.圖書館論壇，2011，31(2):101 －103.

［9］吳德志.試論圖書館管理的激勵機制［J］.佳木斯大學社會科學學報，2002(6):141－142.