我國高校原始創新能力的形成機制與提升途徑研究

汪立超

（安徽滁州職業技術學院，安徽 滁州 239000）

一 引言

高校既是人才培養的基地，也是新思想、新知識的發源地和高新技術的輻射源，在國家創新體系中擔負著生產知識、傳播知識和應用知識的重要職能，其科技創新能力反映了我國的科技進步水平，特別是在基礎研究和高技術前沿領域的原始性創新能力。在基礎科學研究方面，從1985年起，在國家自然科學基金資助的項目中，有70%來自高校；在科研論文方面，從1998年至2011年，全國共有38所大學教師為第一作者在Nature和Science上發表147篇論文，平均每年9.5篇，兩刊論文被引頻次超千次的有4所，被引百次以上的有16所；在知識產權創新能力方面，1985年至2010年期間，我國高校累計專利申請總量為319595件，年平均增長率19.8%；累計專利授權總量為150029件，年平均增長率26.0%。

雖然我國高校在基礎研究和高技術前沿領域研究中發揮著舉足輕重的作用，但與創新型國家相比，重大原始性創新成果和具有自主知識產權成果少的狀況并沒有得到根本改變，在國際上具有重要影響的科學家還很少。在基礎研究領域，自1998年至2011年，高校僅在2006年問鼎國家自然科學一等獎，這表明我國高校原始創新能力薄弱，缺乏重大的原始性創新成果；在知識產權創新能力方面，盡管高校發明專利的申請量和授權量有大幅度增長，但關鍵技術和核心技術仍然較少，缺乏世界一流的重大技術發明成果；在科研論文方面，SCI論文被引頻次體現了基礎研究成果的學術水平，在過去10年間，我國論文被引用次數僅排世界第13位，這表明我國高校原創能力不足，科研成果國際影響力不強。因此，深入研究我國高校創新能力的形成機制以及創新能力的提升途徑，提高高校原始創新能力已顯重要。

二 我國高校原始創新能力的形成機制

所謂機制，泛指一個工作系統的組織或部分之間相互作用的過程和方式。要對高校原始創新能力作較為深入的、系統的研究，必須要理清其形成機制，即創新主體、創新資源和創新環境通過相互作用而形成原始創新能力的內在原理。

（一）創新主體能力

創新主體主要包括科技領軍人才和學術帶頭人，他們是科技創新的主體，是科研活動中最活躍的能動要素，是作出重大突破的基礎創新、領先創新和核心技術創新的關鍵因素。顯然，當高校缺乏學術帶頭人時，創新群體就無法形成，離開創新群體，原創性科研成果就無從談起；反之，當高校擁有學術帶頭人時，創新群體就會形成，學術帶頭人會引導創新群體中的其他創新者進入學科的最前沿，不斷提高原始創新能力，攻克科學難關，取得原創性科研成果。值得一提的是，高校優秀青年創新人才即原始性創新的生力軍的培養力度直接關系到科學原創能否持續發展。優秀青年創新人才年富力強，精力最充沛、思想最活躍、求知欲望最強烈、創新精神最旺盛，他們思維靈活，不受條條框框的約束，敢于向權威挑戰，易于產生新思想、新理論、新技術和新方法。

（二）創新資源能力

創新資源主要由基礎研究實力、交叉綜合的學科門類和創新基地組成。原始性創新大部分出現在自然科學基礎研究領域，原創性成果包括科學的新發現和技術的新發明，也大都是在基礎研究領域引發的。基礎研究是高新技術發展的重要源泉，是培養創新人才的搖籃，是經濟發展的后盾和建設先進文化的基礎。大學特別是研究型大學是否擁有優勢基礎學科和雄厚的基礎研究實力，事關高水平原創成果的孕育和拔尖人才的培養。目前學科間的相互交叉、滲透和融合，有利于新興學科、交叉學科和邊緣學科的產生，也有利于在學科的交叉點上孕育新的研究方向，催生原始性創新成果。因此，高校能否通過文理滲透、理工結合，設置交叉學科專業，開設交叉學科課程，開展交叉學科科學研究和學術交流，對培養具有多學科知識背景、基礎寬厚、創新能力強、素質全面的復合型、創新型人才的影響極為關鍵?？萍紕撔禄厥强萍紕撔聵O其重要的依托，是高校特別是高水平研究型大學科研實力的一個重要標志，是培養和凝聚創新人才、承擔重大科技項目的重要平臺。原始性創新需要良好的科研基礎設施作支撐，高水平的基礎研究基地是產生原始性創新成果的溫床。因此，高水平科研基地為高校特別是研究型大學開展和組織高水平基礎研究和高技術前沿探索活動、聚集和培養優秀科學家、加強學科建設、促進科技成果轉化、開展學術交流等提供了基礎平臺和物質保障，也是國家科學創新所需的知識儲備、技術支撐、人才保證的重要手段。

（三）創新環境能力

原始性創新特別注重創新主體、創新資源等各要素之間的動態平衡和最佳組合，更需要一種自由寬松并具有濃厚學術氛圍的創新環境。德理克·朗特里指出，“高校與學院作為教育機構所要求的不受外界 （如政府）指令支配，自己決定本校的教學與科研計劃的權利。學術自由同樣指教師個人所要求的在教學與科研上不受干擾 （特別是來自本校的干擾）與不因自己的政治見解而受到迫害的權利?！盵1]因此，一個自由寬松、和諧民主、探索求真的學術環境，對于培育優秀的科學家和杰出的創新成果具有舉足輕重的作用。高校是否具有濃厚的學術空氣、寬松的文化環境和活躍的學術交流氛圍，是否遠離市場的干擾和功利的影響，是創新主體開展自由探索式的原始性創新活動的重要保障。只有在這種自由活躍、民主寬松的創新文化氛圍中，創新主體之間才可以形成良好的互動關系，創新思想才會像泉水一樣涌流，綿延不絕，才能有重大的科學發現。

總之，高校原始創新能力應在其構成要素——人才、學科、基地、設備、知識、信息、創新文化等的優勢集成與相互作用下形成，應在知識創新的過程中產出優秀人才，在培養人才的過程中又產出創新成果的良性活動機制下形成。

三 高校原始創新能力提升途徑

（一）提高創新個體原始創新能力

由于創新個體是接受過高等教育的，在物質利益得到基本滿足時，他們更多地希望能獲得培訓學習的機會，以期積累更多的科學知識，為今后創造性地開展科研工作夯實基礎。因此，學校要根據科研隊伍的現狀和學科建設的需要，結合科研人員培訓意向進行培訓需求分析，創造性地開展科研人員業務素質和專業知識的培訓，長期不懈地把培訓工作抓好、抓實。學校要定期邀請國內頂尖學者、公認學術帶頭人、政府高級官員到校講座；派遣科研人員參加國內外高層次的研修班、出國擔任訪問學者、參加國內外重要學術交流與合作，促使其知識更新和知識結構優化，及時了解學科發展的前沿動態，把握創新活動的發展趨勢，提升創新能力。另外，要引導創新團隊密切關注國計民生和應用基礎研究的科學問題，通過申報高層次的科研項目，不斷提高創新個體思考問題、分析問題、解決問題的能力，不斷提升自身科研創新能力，不斷提高科研水平。同時，在科研項目共享的過程中，又能很好地實現團隊協作和溝通交流，保證科研績效產出的最大化[2]。

（二）建立完善激勵機制

佛隆認為在管理中個人激勵因素作用力的大小，取決于高校人員對他所能得到結果的全部預期價值乘以他認為可能得到該結果的概率，用公式表示為：M（激勵力量）＝E（期望值）×V（效價），要調動高校人員的積極性，必須處理好三方面的關系，即個人努力與績效的關系、績效與獎勵的關系和獎勵與滿足個人需要的關系[3]。從績效層面來說，應加快創新個體的科研成果轉化，使他們的成果能實實在在地體現其社會價值，提升他們自身的成就感、自豪感和周圍對他們的認可度。從績效與獎勵層面來說，可采取 “有薪資福利制度 （如年終獎金、紅利提成等）、社會認可 （授予不同等級的榮譽稱號）、職位競爭 （包括晉職、晉級）等等”[4]，努力使創新個體感覺自己的付出與得到在一定程度上是對等的。從獎勵與滿足個人需要層面來說，創新個體的需要既有物質上的，也有精神上的，創新個體在物質上的滿足是其進行科研創新必不可少的，但一味滿足其物質上的需求，就會使其失去科研興趣。因此，必須從創新個體的內部進行激勵即精神激勵，調動其科研興趣。這種內在的、自發的力量，在某種程度上比產權制度更具有長久性而且源源不絕，我們稱之為可持續創新力[5]。通過精神激勵，可使創新個體自始至終保持高昂的創新激情，充分挖掘創新潛能。

（三）加大原始創新經費投入

經費投入始終是高校進行原始創新的重要保證，經費投入水平在很大程度上決定了高校原始創新潛能的開發和高水平原創成果的產出。沒有經費，科研人員必將陷入 “巧婦難為無米之炊”的尷尬境地。因此，務必拓展多種渠道，加大對原始創新的經費投入。對政府來說，要加強對高校在原始創新初始階段的資金投入，鼓勵高校更好地開展基礎性和前沿性的科學研究工作，提升創新能力；要加強對高校在原始創新的產出階段的資金投入，可以通過下撥?？钣杏媱澋刈尭咝Ｙ徺I先進的科研設備與技術，強化科技成果產業化創新平臺，不斷鼓勵高校進行原始創新。對于高校來說，除積極向政府爭取經費投入外，應該提高自籌資金能力，可以通過吸收國際科技資金、民間風險投資和社會贊助等形式，不斷提高自籌資金的原始創新效率。同時，由于原始性創新具有基礎性和長期性的特點，經濟效益在短時間內難以體現，企業對此投入往往舉棋不定。因而，為最大限度地爭取企業對原始創新的投入，高校可以針對企業感興趣的項目進行合作，將基礎研究產業化，走產學研合作道路。另外，高校要對科研人員的經費合理配置，促使科研人員的創新才能與研發經費最佳結合，使其創新潛能最大化發揮。

（四）加強科研評價體系建設

科研評價是對科研目標、科研活動及其創新成果進行價值判斷的過程，具有強烈的導向及激勵督促作用。學術研究的關鍵在于創新，但由于創新具有探索性、風險性、積累性和滯后性等特點，它得到認可并達成共識，需要通過一定時間的考驗和實踐的驗證。尤其是追蹤學科前沿問題、探索未知領域和具有開拓性的理論研究，更需要一個艱苦的研究過程[6]。為此，科研評價工作要遵循原始創新的規律，做到客觀、公平、公正。

在科研評價工作中，積極探索不同形式的評價方法，堅持采用定性與定量相結合的評價制度，把科研成果的學術價值、潛在的實踐效益和同行專家的評議結合起來。如果完全用定量化指標作為評價標準，就會導致一些科技創新人才不是為了科學的目的而做科研，而是為了完成考核指標、晉升職稱而從事科研；如果單純依靠同行專家的定性評議，易產生 “馬太效應”、崇尚權威、裙帶關系等不良現象，導致評價結果難以做到真正的公平?？傊?，只有加強科研評價體系建設，建立起一套科學合理的評價標準，才能使各種資源得到有效的配置，有效激勵創新個體從事科研工作的熱情，進而促進原始創新能力的提升和科研事業的發展。

（五）加強原始創新文化建設

創新思想需要濃厚的學術氛圍和良好的創新文化土壤來培育。為此，高校要鼓勵開放合作，鼓勵不同學科、不同學術思想和不同流派之間的交叉滲透，以形成不同創新思想相互滲透的學術氣氛；堅持學術自由原則和 “百花齊放、百家爭鳴”方針，反對因循守舊、墨守成規，營造有利于學術爭鳴的氛圍；大力加強學術交流，形成一種有利于學術創新的整體環境，使不同領域的創新個體能夠經常討論、啟發和共鳴，碰撞出創新的火花，使原始性創新更富有成效；大力倡導科技創新人才隊伍內部建設，促進隊伍形成自己特有的團隊文化，達到團隊成員之間 “相互信任、理解、尊重，求同存異、共同發展”的 “文人相親”境界，營造一種科學探索與人性訴求并重、科學精神與人文精神相得益彰的氛圍。

尤其值得一提的是，原始性創新研究是在科學發展規律引領下，進行新領地開辟的一種活動，是一項風險很大的事業，失敗是不可避免的。為此，高校要創造一種鼓勵敢為人先、崇尚成功、寬容失敗的環境。正如徐冠華所指出的 “一個寬松民主、探索求真的學術環境，對于孕育優秀的科學家和杰出的科學成就具有極其重要的意義”[7]。

[1]奧蘭多·阿爾波諾茲.高等教育中的自治和會計責任制[J].教育展望（中文版），第30期.

[2]侯光明，范建明.提升研究生科研創新團隊績效的思考[J].學位與研究生教育，2009，（4）.

[3]張 德.組織行為學[M].北京：清華大學出版社，2000.

[4]陳雅蘭，張 妍.原始性創新的激勵機制與制度問題研究[J].科技進步與對策，2009，（2）：83.

[5]陳雅蘭，韓龍士，王金祥等.原始性創新的影響因素及強化機理探索[J].科學學研究，2003，（4）：435-437.

[6]卜 衛，周海宏，劉曉紅.社會科學成果價值評估[M].北京：社會科學文獻出版社，1999.

[7]徐冠華.構建有利于科技人才成長的環境[J].求是，2003，（23）：9.