工程項目的索賠問題及對策

□陳朝陽 □李巧云 □馬麗霞 □陳萌萌（新密市水土保持科研站）

1.概述

索賠是一種商業概念，一般說來，索賠在狹義上一般是指施工索賠，也就是指承包商向業主提出的要求；在廣義上，索賠包括承包商向業主提出的索賠和業主向承包商提出的索賠。習慣上多稱后者為反索賠。索賠和反索賠這兩種情況往往同時出現。在當下社會法制建設日益健全完善的今天，索賠作為一種正當的權利要求，是遭受不平待遇的承包商理應為自己爭取的合理償付，并非無理爭利。更深一層次，施工索賠就是承包商由于非自身原因發生合同規定之外的額外工作或損失所要求進行的費用和時間的補償。換句話說，凡超出原合同規定的行為給承包商帶來的損失，無論是時間上還是經濟上的，只要是承包商認為不能從原合同規定中獲得支付的額外開支，應當得到經濟和時間補償的，均有權向業主提出索賠。

2.索賠的分類

索賠因其對象不同、影響不同、要求不同以及所依據的理由或是處理方式的不同可分為不同種類發生的索賠。因當事人不同，索賠可發生于承包人與發包人之間、承包人與分包人之間、承包人與供貸人之間以及承包人與保險人之間；依照事件影響可分為工期拖延索賠、不可預見的外部障礙或條件索賠、工程變更索賠以及工程終止索賠；按照索賠要求，又可分為工期索賠和費用索賠；按其所依據理由的分類可分為合同內索賠、合同外索賠和道義索賠；按最后處理方式，索賠又分為單項索賠和總索賠。

3.工程索賠的意義

3.1 索賠是合同管理的重要環節

索賠是合同管理的重要環節，合同管理是索賠的依據，索賠和合同管理有直接聯系。日常單項索賠的處理可由專門合同管理人員來完成。若索賠的數目重大，管理人員就必須從日常積累的工程文件中提取證據，供合同管理方面的專家進行分析。因此，要想索賠必須加強合同管理。

3.2 索賠是計劃管理的動力

計劃管理一般是指項目實施方案、進度安排、施工順序、勞動力及機械設備材料的使用與安排。比如工期索賠是通過實際過程中與原計劃的關鍵路線比較分析才能成功，索賠費用往往也是從基于這種基礎上比較分析得出。在某種意義上講，離開了計劃管理，索賠將成為一句空話。索賠也是計劃管理的動力，要索賠就必須加強項目的計劃管理。

3.3 索賠是挽回合同成本損失的重要手段

在合同實施過程中，在合同報價上承包商按合同規定的工程量和責任、合同所給定的條件以及當時項目的自然、經濟環境作出成本估算。計算工程成本的花費往往充斥著無法預料的變數，承包商的實際工程成本也會因其增加。為了挽回這些實際工程成本的損失，承包商只有通過索賠這種手段才能得到。要搞好索賠，承包商就必須建立完整的成本核算體系，并及時、準確地提供整個工程以及分項工程的成本核算資料，索賠計算才能有憑有據。

3.4 索賠的要求

索賠要求事件中的文檔管理人員整體業務水平必須提升。索賠要有一定的證據，證據是索賠報告的重要組成部分。沒有證據或證據不足，索賠就無法成立。

4.工程索賠現狀分析

4.1 工程索賠的現狀

20世紀80年代，云南魯布革引水發電工程中最早采用國際工程管理模式，索賠概念也自此引入中國。歷經近20年的變遷，工程索賠的管理工作已取得長足性發展，成效較為顯著。在數量上或金額上，索賠都倍受業主、承包商及有關部門的關注。是否索賠及索賠運用是否得當，直接關系到自己的利益、生存和發展。索賠在我國工程企業的現狀如下：

4.1.1 索賠觀念模糊

索賠的概念缺乏深刻理解，只認定發生索賠就必受法律懲罰，而采取一些違背常規的手段，最后導致更多損失。事實是，索賠的性質屬經濟補償行為，而不是懲罰。損失結果與被索賠人的行為，在法律上并不一定存在因果關系。在工程合同管理和索賠管理較完善發達的國家，沒有一項合同是沒有發生索賠就結束的。

4.1.2 索賠人才缺乏

索賠既是門科學，也是門“藝術”。有關專家認為，工程項目管理的核心是合同管理，最關鍵是索賠管理。只有讓參與索賠管理工作的人員透徹理解相關法律條文，同時具備豐富的施工管理經驗，財會貿易、公共關系等業務知識，能全面掌握施工的各個環節，才能使索賠變得有理有據。

4.2 工程索賠現狀

4.2.1 法律意識不足

目前，我國部分工程項目企業在施工合同管理、企業內部管理等方面，都存在著松散、計劃實施不嚴密的問題。一旦發生經濟糾紛，承包商分不清依法賠償和依法懲罰，就無法正確運用法律手段處理解決糾紛，而很難正當利用法律手段維護自己的合法權益。在施工過程中沒有正確的網絡計劃工程進度、施工記錄不完整、缺乏健全索賠的管理機制,導致施工索賠所要求的索賠基礎缺乏，成功幾率降低。

4.2.2 不重視

企業收集索賠證據和證明文件不充分，使施工索賠沒有可靠的基礎和依據。其次是承包商不敢索賠。第三是缺乏索賠法律意識。承包商缺乏合格的合同管理人員，不懂得索賠的相關法律法規、程序以及方法理論，致使承包商在索賠事件中不懂得索賠技巧也無力去進行索賠。

4.2.3 管理問題多

對方資質、資金和信譽的情況審查不認真，就盲目簽訂經濟合同；書面合同簽訂不完善；合同條款不完全，特別是違約責任規定不明確，常使責任變成一紙空文。

從建筑企業內部講，索賠在合同管理上，管理人員管理合同混亂，訂立、履行過程缺乏有效控制、監督和管理，為日后無法索賠埋下隱患。

5.施工項目工程索賠

5.1 依據具體詳細

確保將招標文件及雙方合同作為根本依據，按其規定的相關條例起草索賠意向書，書中要包含索賠事件的起因、時間、場所等具體內容，應需寫明索賠項目及緣由，并附有計算損失的詳細資料及證明。

5.2 意向書遞交按時

索賠意向書提出后應及時提交給監理工程師，由監理工程師及主管監理簽字確認，再經現場負責人及各級監理現場核實確定。

5.3 資料收集及時

意向書簽字確認后，應及時收集證據并確保收集到的資料真實，對施工過程中的任何問題都需做好文字記錄來作為處理索賠的事實及數據憑證，在工程施工中的花費及工期索賠應附帶現場監理認可的記錄及相關的材料。

6.掌握正確的索賠程序

發出索賠意向通知書。在索賠事件發生后，施工單位應就索賠時機迅速作出反應，在索賠事件發生后的28d內向監理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對此事件提出索賠；遞交索賠報告。意向通知書在提交后28d內監理工程師同意的有效期限內,施工企業應遞交其延長工期或補償經濟損失的正式索賠報告及相關資料。索賠報告要做到索賠事件真實，計算索賠值準確合理，責任分析清楚，重點強調事件的不可預見性和突發性，明確闡述事件引起是由于非施工方原因造成，致使施工企業工作受到嚴重影響，并為此費用支出增加，工期拖延。

索賠的最終認定。一般的索賠程序是監理工程師在接到索賠報告后，對其報告內容以及提供的證據進行準確核實，然后確定索賠責任，依據索賠成立條件，確定補償額度。施工企業和監理工程師雙方就索賠處理應進行溝通協商，證據不足的要盡快按監理工程師的要求補充證據，否則可能得不到其余的滿足監理工程師認為索賠該成立的那部分費用和工期所提供的證據應有的補償。雙方所處位置不同決定了各自在所承擔事件損害責任的界限劃分、索賠證據充分與否、計算依據和方法是否合理等方面的分歧較大，使得補償額往往與施工企業索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額變大。

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