工程項目的索賠問題及對策

□陳朝陽 □李巧云 □馬麗霞 □陳萌萌（新密市水土保持科研站）

1.概述

索賠是一種商業(yè)概念，一般說來，索賠在狹義上一般是指施工索賠，也就是指承包商向業(yè)主提出的要求；在廣義上，索賠包括承包商向業(yè)主提出的索賠和業(yè)主向承包商提出的索賠。習(xí)慣上多稱后者為反索賠。索賠和反索賠這兩種情況往往同時出現(xiàn)。在當(dāng)下社會法制建設(shè)日益健全完善的今天，索賠作為一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是遭受不平待遇的承包商理應(yīng)為自己爭取的合理償付，并非無理爭利。更深一層次，施工索賠就是承包商由于非自身原因發(fā)生合同規(guī)定之外的額外工作或損失所要求進行的費用和時間的補償。換句話說，凡超出原合同規(guī)定的行為給承包商帶來的損失，無論是時間上還是經(jīng)濟上的，只要是承包商認為不能從原合同規(guī)定中獲得支付的額外開支，應(yīng)當(dāng)?shù)玫浇?jīng)濟和時間補償?shù)?，均有?quán)向業(yè)主提出索賠。

2.索賠的分類

索賠因其對象不同、影響不同、要求不同以及所依據(jù)的理由或是處理方式的不同可分為不同種類發(fā)生的索賠。因當(dāng)事人不同，索賠可發(fā)生于承包人與發(fā)包人之間、承包人與分包人之間、承包人與供貸人之間以及承包人與保險人之間；依照事件影響可分為工期拖延索賠、不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠、工程變更索賠以及工程終止索賠；按照索賠要求，又可分為工期索賠和費用索賠；按其所依據(jù)理由的分類可分為合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠；按最后處理方式，索賠又分為單項索賠和總索賠。

3.工程索賠的意義

3.1 索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)

索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，合同管理是索賠的依據(jù)，索賠和合同管理有直接聯(lián)系。日常單項索賠的處理可由專門合同管理人員來完成。若索賠的數(shù)目重大，管理人員就必須從日常積累的工程文件中提取證據(jù)，供合同管理方面的專家進行分析。因此，要想索賠必須加強合同管理。

3.2 索賠是計劃管理的動力

計劃管理一般是指項目實施方案、進度安排、施工順序、勞動力及機械設(shè)備材料的使用與安排。比如工期索賠是通過實際過程中與原計劃的關(guān)鍵路線比較分析才能成功，索賠費用往往也是從基于這種基礎(chǔ)上比較分析得出。在某種意義上講，離開了計劃管理，索賠將成為一句空話。索賠也是計劃管理的動力，要索賠就必須加強項目的計劃管理。

3.3 索賠是挽回合同成本損失的重要手段

在合同實施過程中，在合同報價上承包商按合同規(guī)定的工程量和責(zé)任、合同所給定的條件以及當(dāng)時項目的自然、經(jīng)濟環(huán)境作出成本估算。計算工程成本的花費往往充斥著無法預(yù)料的變數(shù)，承包商的實際工程成本也會因其增加。為了挽回這些實際工程成本的損失，承包商只有通過索賠這種手段才能得到。要搞好索賠，承包商就必須建立完整的成本核算體系，并及時、準(zhǔn)確地提供整個工程以及分項工程的成本核算資料，索賠計算才能有憑有據(jù)。

3.4 索賠的要求

索賠要求事件中的文檔管理人員整體業(yè)務(wù)水平必須提升。索賠要有一定的證據(jù)，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分。沒有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠就無法成立。

4.工程索賠現(xiàn)狀分析

4.1 工程索賠的現(xiàn)狀

20世紀80年代，云南魯布革引水發(fā)電工程中最早采用國際工程管理模式，索賠概念也自此引入中國。歷經(jīng)近20年的變遷，工程索賠的管理工作已取得長足性發(fā)展，成效較為顯著。在數(shù)量上或金額上，索賠都倍受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注。是否索賠及索賠運用是否得當(dāng)，直接關(guān)系到自己的利益、生存和發(fā)展。索賠在我國工程企業(yè)的現(xiàn)狀如下：

4.1.1 索賠觀念模糊

索賠的概念缺乏深刻理解，只認定發(fā)生索賠就必受法律懲罰，而采取一些違背常規(guī)的手段，最后導(dǎo)致更多損失。事實是，索賠的性質(zhì)屬經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰。損失結(jié)果與被索賠人的行為，在法律上并不一定存在因果關(guān)系。在工程合同管理和索賠管理較完善發(fā)達的國家，沒有一項合同是沒有發(fā)生索賠就結(jié)束的。

4.1.2 索賠人才缺乏

索賠既是門科學(xué)，也是門“藝術(shù)”。有關(guān)專家認為，工程項目管理的核心是合同管理，最關(guān)鍵是索賠管理。只有讓參與索賠管理工作的人員透徹理解相關(guān)法律條文，同時具備豐富的施工管理經(jīng)驗，財會貿(mào)易、公共關(guān)系等業(yè)務(wù)知識，能全面掌握施工的各個環(huán)節(jié)，才能使索賠變得有理有據(jù)。

4.2 工程索賠現(xiàn)狀

4.2.1 法律意識不足

目前，我國部分工程項目企業(yè)在施工合同管理、企業(yè)內(nèi)部管理等方面，都存在著松散、計劃實施不嚴密的問題。一旦發(fā)生經(jīng)濟糾紛，承包商分不清依法賠償和依法懲罰，就無法正確運用法律手段處理解決糾紛，而很難正當(dāng)利用法律手段維護自己的合法權(quán)益。在施工過程中沒有正確的網(wǎng)絡(luò)計劃工程進度、施工記錄不完整、缺乏健全索賠的管理機制,導(dǎo)致施工索賠所要求的索賠基礎(chǔ)缺乏，成功幾率降低。

4.2.2 不重視

企業(yè)收集索賠證據(jù)和證明文件不充分，使施工索賠沒有可靠的基礎(chǔ)和依據(jù)。其次是承包商不敢索賠。第三是缺乏索賠法律意識。承包商缺乏合格的合同管理人員，不懂得索賠的相關(guān)法律法規(guī)、程序以及方法理論，致使承包商在索賠事件中不懂得索賠技巧也無力去進行索賠。

4.2.3 管理問題多

對方資質(zhì)、資金和信譽的情況審查不認真，就盲目簽訂經(jīng)濟合同；書面合同簽訂不完善；合同條款不完全，特別是違約責(zé)任規(guī)定不明確，常使責(zé)任變成一紙空文。

從建筑企業(yè)內(nèi)部講，索賠在合同管理上，管理人員管理合同混亂，訂立、履行過程缺乏有效控制、監(jiān)督和管理，為日后無法索賠埋下隱患。

5.施工項目工程索賠

5.1 依據(jù)具體詳細

確保將招標(biāo)文件及雙方合同作為根本依據(jù)，按其規(guī)定的相關(guān)條例起草索賠意向書，書中要包含索賠事件的起因、時間、場所等具體內(nèi)容，應(yīng)需寫明索賠項目及緣由，并附有計算損失的詳細資料及證明。

5.2 意向書遞交按時

索賠意向書提出后應(yīng)及時提交給監(jiān)理工程師，由監(jiān)理工程師及主管監(jiān)理簽字確認，再經(jīng)現(xiàn)場負責(zé)人及各級監(jiān)理現(xiàn)場核實確定。

5.3 資料收集及時

意向書簽字確認后，應(yīng)及時收集證據(jù)并確保收集到的資料真實，對施工過程中的任何問題都需做好文字記錄來作為處理索賠的事實及數(shù)據(jù)憑證，在工程施工中的花費及工期索賠應(yīng)附帶現(xiàn)場監(jiān)理認可的記錄及相關(guān)的材料。

6.掌握正確的索賠程序

發(fā)出索賠意向通知書。在索賠事件發(fā)生后，施工單位應(yīng)就索賠時機迅速作出反應(yīng)，在索賠事件發(fā)生后的28d內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對此事件提出索賠；遞交索賠報告。意向通知書在提交后28d內(nèi)監(jiān)理工程師同意的有效期限內(nèi),施工企業(yè)應(yīng)遞交其延長工期或補償經(jīng)濟損失的正式索賠報告及相關(guān)資料。索賠報告要做到索賠事件真實，計算索賠值準(zhǔn)確合理，責(zé)任分析清楚，重點強調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，明確闡述事件引起是由于非施工方原因造成，致使施工企業(yè)工作受到嚴重影響，并為此費用支出增加，工期拖延。

索賠的最終認定。一般的索賠程序是監(jiān)理工程師在接到索賠報告后，對其報告內(nèi)容以及提供的證據(jù)進行準(zhǔn)確核實，然后確定索賠責(zé)任，依據(jù)索賠成立條件，確定補償額度。施工企業(yè)和監(jiān)理工程師雙方就索賠處理應(yīng)進行溝通協(xié)商，證據(jù)不足的要盡快按監(jiān)理工程師的要求補充證據(jù)，否則可能得不到其余的滿足監(jiān)理工程師認為索賠該成立的那部分費用和工期所提供的證據(jù)應(yīng)有的補償。雙方所處位置不同決定了各自在所承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分、索賠證據(jù)充分與否、計算依據(jù)和方法是否合理等方面的分歧較大，使得補償額往往與施工企業(yè)索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額變大。

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