基于政府行為的高校自主創新問題研究

□文/ 院 蕾

（中原工學院圖書館 河南·鄭州）

一、引言

高校自主創新在國家創新體系中具有重要地位，改革開放30年來，國家一直把提高高校自主創新作為發展高等教育的一項重要任務，高校也在自主創新能力的提高方面取得了顯著成就。高校自主創新并不僅是高校的行為，而需要一個良好的社會環境作為支撐，這樣的環境由社會各個層面共同組成，而政府是該環境最重要的層面之一。政府的行政行為、工作方式等對高校創新體系起著重要的作用。在我國，高校自主創新是由政府主導，主要包括支持、引導和監督。從實踐方面來看，政府在高校自主創新方面提供了較好的外部環境，在高校的招生、畢業生分配、人事制度、科研等方面進行了積極的推動。隨著高校自主創新進程的深入發展，政府的行為失范現象也越來越明顯，進而直接或間接阻礙、影響著高校自主創新的深入發展。所以，要深層次提升高校的自主創新水平，需要政府的行為做適當的調整。

二、政府失范行為在高校自主創新中的體現

（一）對高校自主創新投入不足。高校的自主創新一般屬于原始性的科學研究，周期較長并且存在較大的風險，從而需要充足的經費保障，而現實情況是我國的教育經費投入嚴重不足，政府的財政性教育支出占GDP 的比重一直很低。盡管在1993年頒布的《中國教育改革和發展綱要》規定，國家的財政性教育支出占GDP 的比重在20世紀末要占4%，但截至2011年，這一目標還未達到。另一方面，政府為了加快高等教育的發展，在無法增加教育經費的情況下，鼓勵高校擴張，默許高校通過貸款解決經費問題，從而嚴重制約了自主創新能力的提高。

（二）政府對高教體制創新推進不夠深入。由于歷史的原因，高校屬于國家行政序列，行政化傾向極其嚴重。因為高校沒有自主權，所有“創新”都被政府的條框限制。而且，目前我國高校體制的創新推進不夠深入，高等教育的法制建設也很不健全，從而遏制了高校開展自主創新的動力。比如，由于缺少體制的保障，沒有政府的許可，高校如果想在招生、畢業生分配、人事分配制度、科學研究等方面進行創新，就需要承擔巨大的風險。在這種情況下，高校一般不敢盲目試行。近年來比較關注的南方科技大學，其在去行政化、自主招生、全英文授課等方面走出了一條不同于傳統高校的道路，但教育部仍未完全認可其改革創新的理念。

（三）政府對高校自主創新協調不夠。眾所周知，高校的自主創新除了培養創新型人才、創造新的知識和技術外，還要實現產學研的合作創新，不斷轉化最新的科技成果。目前企業和大學屬于不同的管理部門，這就導致高校和企業之間缺乏順暢的交流平臺，企業不了解高校的科技成果，高校更不了解企業的技術需求。一方面高校一些好的科技成果因為缺少風險資金和信用擔保，企業不敢貿然引進成果，致使高校的科技成果得不到及時轉化；另一方面高校由于缺乏市場的壓力，科學研究常常與企業生產嚴重脫節。所以，政府需要進行協調，使高校和企業的產學研目標一致。實際上，企業和高校的利益取向存在著嚴重不同，企業注重的是利潤，而高校注重的是科技成果的社會認可，如何將企業和高校的利益取向有效地聯系在一起，這正是目前政府所缺失的，也是目前產學研合作目標不同存在的重要問題。

（四）政府對高校創新的公平維護力不足。改革開放多年來，政府在教育資源的分配上缺乏有效、透明、公正的原則，存在著嚴重失衡，比如部屬高校和地方高校就存在著不公平的競爭，被列入“985”、“211”的高校可以獲得其他普通高校獲得不到的特殊資源。這樣的不公平在高等教育自身的改革中也有體現，為了推進改革，政府往往給予某些試點高校特殊的政策，使得試點高校可以帶來特殊的利益。比如，一些優先取得自主招生、專業設置等自主權的高校就能吸引到好的生源，從而在人才培養的創新起點上處于領先，這對其他非試點高校就是一種嚴重的不公平。另外，高校的多元自主招生使創新型人才的選拔更靈活和更具有彈性，但也存在過程不公平、標準不科學等問題，這也需要政府部門的創新工作進行引導。

三、政府行為失范原因分析

（一）政府理念上的偏差。經濟學有“理性經濟人假設”，政府部門同樣也具有“理性經濟人”的特征，同樣也會追求部門利益，放棄應盡責任。20世紀以來，西方發達國家的創新理論發展十分迅速，這些理論創新使我們深刻認識到高校自主創新是國家創新系統的重要方面，但是高校的自主創新不可能一蹴而就，需要遵循科學發展的內在規律，并需要較長的時間周期，“理性經濟人”使得一些政府部門急功近利，為了追求部門本身的利益而放棄對高校的資助，轉而把精力投向能立刻產生效益的外國技術引進方面。這種依賴外延的擴張，而忽視高校內在提高的短期行為，嚴重阻止了高校的自主創新活動。

（二）政府體制上的束縛。從我國體制來看，政府對高校形成了高度的控制體制，在這種體制下，政府與高校是直線型控制關系，政府不但是高校的辦學者和管理者，更是控制和主宰高校的權力中心。因為政府是高校辦學資源的主要或唯一的提供者，“無限責任”和“政府萬能”的意識在高校影響深遠，從而導致高校缺乏競爭壓力，對政府存在著很強的依靠性，自主創新的動力嚴重缺乏。另外，政府對高等教育的管控也逐步加強，當高校自主科技創新的思路與政府政策存在不同時，某些政府部門就會直接干預。從本質來看，我國計劃體制下政教不分的、全能型的高校行政體制，在高校自主創新活動中，是政府行為失范現象的最根本的原因之一。

（三）政府機制上的不完善。高校是國家自主創新系統的重要組成部本，國家的自主創新系統是一個具有多層次、多目標、多主體的體系，需要政府做好各項政策的相互協調及制定。但目前政府還未能建立自主創新的監管和評價機制，在為高校自主創新創造良好的社會環境方面的探索嚴重不足，在協調好高校、企業和政府部門的關系，使產、學、研達到一個有效的合作方面，還很不明確，所以自主創新的體制和政策的障礙急需消除。由于機制建設落后，出現的政府行政管理錯位現象在所難免。

四、政府在高校自主創新中的行為定位

在高校自主創新活動中，政府行政行為應遵循高校科學研究的內在規律，做好公共資源的有效配置，在社會、科技、經濟發展等方面戰略規劃的基礎上，通過法律、政策、規劃等有效手段，協調與整合政府、企業等多方力量，提高高校自主創新的能力，為高校自主創新做好戰略和政策的引導，提供更廣闊的創新空間。

（一）搭建創新公共平臺。為促進高校自主創新的發展，政府需要搭建創新公共平臺，為高校創新提供體制性保障。政府行為必須運用市場規律，深化產學研合作，從強勢管理轉為對創新體系的服務性建設，運用競爭機制給高校產生壓力及動力，使社會、政府和高校之間逐步形成良好互動關系。首先要打破企業與高校各自的封閉體系，建立科技中介服務機構，建設面向全社會的產、學、研聯合的信息交流平臺，及時發布高校的科研成果、征集企業的技術難題，做好企業和高校的信息互動交流工作；其次要建立科技成果的轉化服務機制，加強對高校科技成果的管理、認定與推廣，同時制定利益分配的機制，實現企業與高校雙贏。高校也可以逐步減少對政府的依賴，通過社會服務引進社會資源，進而轉向以社會資源為支撐，實現可持續發展；另外，還要推動公共服務創新，減少和規范行政審批，優化創新服務體系，提高公共服務效率，為高校的自主創新提供良好的服務環境。

（二）建立自主創新的評價機制。政府部門要組建具有公信力、公開透明的評價機構，逐步構建和執行部門、教育決策相對獨立的教育監督體系，制定科學、客觀、公正、完善的評價指標體系，建立完善的制度規范制約高校的權力行使，從而確保高校的自主創新活動在公平的環境下進行，提高高校自主創新活動的科學性和規范化。建立高校自主創新評價機制，不僅是政府發揮引導作用的重要手段，同時也能為國家政策、財政資金、社會資源支撐高校自主創新提供依據。高校的自主創新評價機制至少需要具備以下兩種功能：一是能夠對高校的發展趨勢進行定性和定量的分析和測算，指出高校自主創新存在的優勢與不足，實現對高校自主創新的綜合評價；二是能夠對高校自主創新及時進行監測與預警，盡早發現問題和解決問題。

（三）政府要加大對高校自主創新的投入。由于政府的投入與高校的自主創新需求嚴重不匹配，高校也只能向銀行貸款。銀行投資教育，是對政府部分職責的承擔，所以政府與高校應共同負擔該項債務；另外，高校貸款后形成的資產屬于國有資產，政府既然擁有國有資產權，按照權利義務一致的原則，政府也應當承擔相應的義務。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》指出：“教育優先發展是黨和國家提出并長期堅持的一項重大方針。各級黨委和政府要把優先發展教育作為貫徹落實科學發展觀的一項基本要求，切實保證經濟社會發展規劃優先安排教育發展，財政資金優先保障教育投入，公共資源優先滿足教育和人力資源開發需要。”因此，政府應加大對高校自主創新的投入，尤其是要科學調整科研經費的配置，推動高校的自主創新。同時，也要引導非政府組織對高校自主創新的投入，比如，可以引導風險投資對科技轉化的投入，實現產、學、研的順利進行。

五、結束語

高校的自主創新活動具有內在的規律性，是一個循序漸進的過程，在這個過程中，高校雖然是主體，但政府的作用更為重要，政府應該引導、推動、協調、提倡、激勵和規范，其目的是為高校的自主創新創造良好的外部社會環境，引導高校從傳統的培養模式和辦學理念中解放出來，使高校不斷提高自主創新能力，為建設創新型國家體系做出更大的貢獻。

[1]中共中央國務院.中國教育改革和發展綱要（中發[1993]3 號）.

[2]教育部.國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）.

[3]陳至立.提高自主創新能力是科技工作的首要任務[J].求是，2005.7.

[4]盧志平，魏鋒.高校科技自主創新保障體系的構建[J].科技管理研究，2009.7.