長三角制造業的低碳經濟發展狀況與對策——基于DSR模型的評價研究

巢惟忐，孫 寧，米衛紅，段項鎖，王 芳

（1.上海市氣象科技服務中心 上海 200030；2.南京信息工程大學，a.中國制造業發展研究院；b.經濟管理學院，江蘇 南京 210044）

長三角地區是我國經濟科技中心，是我國人口密度最高的區域之一，各類產業部門齊全。制造業依靠當地中小型鄉鎮企業的蓬勃發展，取得了巨大的發展成就。但在當前經濟發展與資源能源消耗、環境保護之間的矛盾日益突出的背景下，如何一方面保證制造業發展的繁榮，另一方面又實現資源的優化配置、節能減排和生態環境的改善，是亟待解決的問題。本文基于DSR概念模型對長三角制造業低碳經濟作了評價研究，以期能為提升長三角制造業低碳經濟的發展提供有益的建議。

一 低碳經濟的概念內涵

低碳經濟最早在官方文獻上出現是在2003年2月24日由英國時任首相布萊爾發表的《我們未來的能源—創建低碳經濟》的白皮書上。此后，IPCC以及聯合國的多項評估報告都對低碳經濟進行了進一步的討論，但由于低碳經濟發展存在著地域、發展階段、資源稟賦等差異，不可能有一個統一全面的界定，特別是對于低碳經濟的評估方法尚缺乏深入細致的研究。

我國的學者在低碳經濟方面也進行了針對我國國情的研究。潘家華（2009）［1］認為低碳經濟是碳生產力和人文發展均達到一定水平的一種經濟形態，旨在實現控制溫室氣體排放的全球共同愿景國家環境保護部部長周生賢（2008）［2］認為，低碳經濟的實質是提高能源利用效率和創建清潔能源結構，核心是技術創新、制度創新和發展觀的轉變。發展低碳經濟，是一場涉及生產模式、生活方式、價值觀念和國家權益的全球性革命。諸大建（2010）［3］認為，低碳經濟是世界綠色活動的第三波，它的核心觀念就是經濟社會發展需要與化石能源消耗和CO2排放脫鉤。

本文認為，低碳經濟的概念為：在經濟水平發展到一定階段的前提下，依靠科技創新，降低能源消耗，減少經濟發展對環境的壓力，從而達到可持續發展的目的。低碳經濟的內涵主要體現在三個方面：一是經濟發展、二是技術進步、三是環境友好。經濟發展是前提，也是決定性因素，是評價低碳經濟的出發點和落腳點；技術進步體現在低碳技術的開發與應用，這是低碳經濟發展的推動力，預示了低碳經濟未來發展的方向和潛力；環境友好不僅是低碳經濟發展的限制因素，更是發展目標。

綜合上述低碳經濟的概念內涵，可以用公式表示：LCE=f（Ed,T,Ef），其中，LCE表示低碳經濟；Ed代表經濟發展，主要體現在產業結構、就業狀況、城市化水平等方面；T代表低碳技術發展水平，主要體現在能耗產品和工藝的碳效率水平、碳排放量和排放強度等；Ef代表環境友好程度，主要體現在資源稟賦及環境的承載力等方面。本文認為依據這三方面內容就能夠較為全面的評價某個經濟體低碳經濟發展的好壞。

二 長三角制造業的低碳經濟發展現狀

（一）經濟發展的高能耗特征明顯

自改革開放以來30多年的經濟建設，長三角制造業憑借當地相對發達的工業基礎、豐富的人力資源和完善的市場體系，取得了長足的發展，逐步成為了當前中國最具增長潛力、競爭力以及經濟實力的地區之一。到2008年為止，長三角以占全國1%的土地面積，占全國6%的人口，創造了占全國20%以上的GDP。但這也同時意味著在國民經濟擺脫農業制約、實現由輕工業中心向重工業化中心轉變的基礎上，加工工業部門的比重不斷增大，使其高能耗的發展特征十分明顯，如今制造業已經成為長三角地區能源消費的主要部門，如圖1所示。

圖1 1995—2008年長三角制造業能源消費

1995—2008年間，長三角制造業能源消費量的比重始終居高不下并仍有不斷上升的趨勢，特別是2002年我國加入WTO以后，由于長三角地區具備較高的科技發展水平以及價廉質高的勞動力資源，吸引了大批國際制造業的轉移，引發了長三角制造業的新一輪發展，導致能源消耗量出現了明顯的上升。2000年，長三角地區制造業能源消費為4165.49萬噸標準煤，占長三角地區能源總消費的68.4%；至2008年為止，長三角制造業能源消費比重已達75.89%，比2000年上升了7.49%。

（二）依靠低碳技術引領碳減排

低碳技術能引領能源利用方式的轉變。發展低碳經濟，就是要徹底改變以化石能源為主的全球能源利用結構，而低碳技術則是實現低碳化發展的關鍵手段［4］，它能從不同角度推動低碳經濟的發展，包括能源結構、碳排放強度、能源效率、碳排放量等。長三角地區高校云集，科研機構眾多，是我國科技較為發達地區，其規模龐大的各類專業技術人員隊伍，有力地增大了各行業的科技實力。2008年，長三角大中型制造業企業R&D經費支出644.38億元，占中國制造業R&D經費支出總額的29.23%。長三角制造業的科技實力雄厚，在低碳技術的研發上也處于全國領先的地位，特別是近年來在減碳技術、零碳技術、去碳技術等方面投入了大量的科研力量，對助推低碳經濟起到了一定的作用。長三角能源消費碳排放量逐年增長（圖2），由1995年的15681.3萬噸標準煤增長到2008年的37245.7萬噸標準煤，年均增長率為7.05%，高于全國能源消費碳排放量的年增長率5.4%［4］。然而碳排放強度（單位GDP碳排放量指標）逐年下降，就一個地區的發展歷程而言，碳排放強度可以反映其在經濟發展的同時對減緩氣候變化的貢獻，從某種程度上碳排放強度下降率可反映能源利用和相應碳排放的經濟效益提高程度［5］。簡言之，隨著經濟發展，雖然碳排放量仍在不斷增大，但由于低碳技術對碳排放量的增長有一定程度的遏制作用，使得碳排放強度呈逐年下降的趨勢。長三角1995年的碳排放強度為4.25噸/萬元，2008年碳排放強度下降到1.64噸/萬元，碳排放年均下降率達到7.7%。

圖2 長三角制造業碳排放量及碳排放強度

（三）資源稀缺促進低碳能源利用

長三角地區是中國經濟最發達的區域，長三角二省一市的地區生產總值占到了全國的1/5以上。但是該地區一次能源和礦產資源嚴重匱乏，上海一次能源幾乎全部依靠市外，浙江一次能源自給率也降到5%以下，江蘇一次能源自給率在20%以下，供需矛盾日趨突出。然而長三角地區在太陽能、風能、生物質能等可再生的綠色能源的開發上大有可為，目前已有相關研究圍繞各個低碳能源品種的發展潛力、及其在終端消費領域中替代化石能源和二氧化碳減排潛力展開，特別是長三角近年來在風電、太陽能方面發展迅速。這一方面得益于《可再生能源法》和《中國可再生能源發展中長期規劃》的實施，另一方面也得益于清潔發展機制（CDM）項目帶來了外國先進的風電技術引進［1］。但是由于基數太小、發展時間短，所占比例還是很低（圖3）。

圖3 1995-2008年長三角可再生能源占能源結構的比重

三、基于DSR模型的長三角制造業低碳經濟評價

（一）基于DSR模型的評價指標體系

制造業低碳經濟的發展，可以理解為以低碳化為主要特征的制造業可持續發展道路。為了度量制造業實現低碳經濟過程中所處的發展階段、存在差距以及可以采取的改進措施，在本文定義的低碳經濟概念的基礎上，參照聯合國可持續發展委員會（UNCSD）提出的驅動力-狀態-響應（Driving Force-Status-Response，簡稱DSR）模型［7］，構建一個基于DSR模型的多維度綜合性評價指標體系。

DSR框架是研究環境-經濟-社會三大系統協調發展的基本模式，被廣泛用于構建各種不同領域的可持續發展指標體系。將DSR模型用于制造業低碳經濟體系的構建，便可以有不同角度的理解：（1）制造業低碳經濟發展的驅動因素：制造業發展到一定階段，必然具有向高產出、低污染、環境友好型發展模式轉型的內在動力和訴求，但是這些訴求是建立在一定的經濟發達水平上的，因此經濟發展階段是出發點和驅動因素。（2）制造業低碳發展狀態：對制造業的發展階段、技術水平、碳生產力水平，單位能源產出的能源消費情況等因素進行綜合度量，能夠界定制造業在某一時期所處的低碳經濟發展水平。（3）低碳發展的行為相應：用以表征為促進制造業低碳經濟發展而采取的措施，如植樹造林增加碳匯，推廣公共交通和綠色建筑，發展可持續能源等等。

綜上所述，評價制造業是否達到了低碳經濟，核心是看其在經濟發展階段、技術水平及資源稟賦方面是否具備了低碳經濟的發展潛力，同時還需要考慮其低碳發展階段的基本背景和采取的措施等因素。據此分析，本文所構建的制造業低碳經濟發展水平衡量指標體系從以下三個方面構建：（1）低碳經濟指標；（2）低碳技術指標；（3）低碳環境指標。在每個層面下，又選取多個核心指標（參見圖4）。

（二）基于主成分的評價方法

根據歷年江蘇、上海和浙江統計年鑒的相關數據，整理計算9年制造業上述14個主表的具體數值。具體的評價方法擬采用常用的主成分分析方法。該方法要求數據具有同向性，長三角制造業低碳經濟技術子系統的方向性和其余兩個子系統不一致，需要先做一個同向性處理，使其轉為一致的向上性（即越大越好），即 yi=maxxi-xi, i=1,2,??? 。其中，xi為原數據；maxxi為數據列的最大值；yi為轉向后的數據。將處理好的數據輸入SPSS17.0軟件運算，得到各指標的特征值及其方差貢獻率（表1）。

由表1可知，前3個主成分的累積方差貢獻率已達95.9%。因此，用前3個這成分的變化基本可以代表14個原始變量的變化，其反映長三角制造業低碳經濟的可靠性達95.9%。根據分析結果，各主成分及綜合得分如表2所示。

圖4 基于DSR模型的長三角制造業低碳經濟評價指標體系

表1 R的特征值、貢獻率和累計貢獻率

表2 長三角制造業低碳經濟評價結果

（三）評價結果分析

（1）由圖5和表2可以看出，在這九年中，雖然三個主成分體現出形態各異的波動性，但是長三角制造業低碳經濟發展趨勢總體呈現逐年上升的趨勢，說明長三角制造業在保證經濟發展的同時緊抓節能減排、鼓勵低碳能源、加強綠化建設，總體上呈現良好的發展趨勢。

圖5 長三角制造業低碳經濟綜合評價

（2）從圖5中可以看到，雖然長三角制造業低碳經濟總體體現上漲的趨勢，但是可以較明顯的看出，漲勢可以分成三個階段。

第一階段是2002年前，長三角制造業低碳經濟漲勢坡度較大，這可能是由于1998年亞洲金融危機爆發時，我國提出要進行戰略性的產業結構調整，減少了一些污染排放量大的中小制造業。從而一定程度上減少了長三角制造業的人均碳排放量和平均碳排放系數，拉高了長三角制造業低碳經濟的主成分2（F2），使得2002年前的長三角制造業低碳經濟綜合指數總體較高。

第二階段是2002-2005年間，長三角制造業低碳經濟呈現略為緩慢的上漲趨勢，這可能是由于2002年后我國加入WTO，長三角作為我國沿海發展的地區，由于出口高速增長的帶動，經歷了新一輪的重工業化，特別是石油加工、金屬冶煉等能源消費大戶迅速擴張，導致了能源消費、碳生產力、碳排放量等迅速增加，第二主成分（F2）和第三主成分（F3）指數都相對較低，使得這一階段的低碳經濟綜合指數的上漲趨勢變緩。

第三階段是2005年后，長三角制造業低碳經濟的上漲趨勢一定程度的復蘇，這可能是由于這一時期國家對能源產業的宏觀調控，控制污染排放、對高污染的企業進行改制、增加綠化等措施產生了一定的成效。

四 長三角制造業低碳經濟發展的政策性建議

針對以上實證分析，可以看到，長三角地區作為我國經濟最發達、經濟效益最高以及最具競爭力的地區之一，在低碳經濟發展的道路上還有很長的路要走，無論在能源結構、產業結構、低碳技術等方面都需要不斷地改進，同時也具備了很大的潛力。

（一）完善財政金融政策，推廣碳金融機制

經濟發展是一個國家（地區）向低碳經濟轉型的起點和背景。我國還處于發展中階段，人口增長還在加快，基本需求尚未滿足，未來排放必然還要增加，同時肩負著低碳和經濟發展的雙重目標，這必將增加實現低碳轉型的難度。

財政金融政策是推動低碳經濟發展的重要措施。政府可以采取加大財政轉移支付、減稅、設立產業發展基金、銀行優惠貸款等措施［8］用于資助碳匯項目、開發可再生能源及新能源、碳替代、碳減量等環節。支持低碳環保產品的推廣，用財政補貼的手段擴大低碳產品、環保產品的市場份額。隨著市場份額的擴大，這些低碳技術和低碳產品的成本及價格也將下降。同時，提高市場準入門檻，特別是能效方便的準入門檻，形成一個良性循環來促進低碳產品的推廣。

碳金融是服務于限制溫室氣體排放等技術和項目的直接投融資、碳權交易和銀行貸款等金融活動。在國內處于剛剛起步的階段，我國目前涉及到的碳金融交易方式以CDM項目為主，但由于其存在開發周期長、風險因素多，收入不確定等問題，使得很多金融機構持觀望態度［9］。首先應加強宣傳，使企業認識到CDM項目蘊含的巨大利益，并且指導金融機構了解碳金融的交易規則和操作模式；其次應該建立專業的技術咨詢體系，幫助企業和金融機構規避CDM的項目風險和交易風險；應該構建激勵機制，通過出臺相關配套政策，鼓勵企業和金融機構參與碳金融活動［10］。

（二）加快低碳技術改造，優化工業園建設

低碳技術是低碳經濟發展的推動力，預示了低碳經濟未來發展的方向和潛力。加大節能技術的開發、引進、推廣和應用，依靠科技進步，提高煤炭、石油、天然氣等能源資源的利用率。重點推進高耗能領域的技術改造，將能源強度指標作為產業發展政策的重要量化指標，落實到節能減耗、減排治污、源頭管理、過程控制［11］；鼓勵企業使用新技術、新工藝、新裝備、新材料，提高節能減排的技術和管理水平；引導和支持企業研究開發節能工藝、設備和技術，增強自主創新能力；鼓勵節能公司的發展，推行合同能源管理和節能投資擔保機制，為企業實施節能改造創造良好的政策環境。

通過產業關聯性強的工業園區的建設，可以優化空間組合，促進循環經濟發展，是實現低碳技術節能減排的重要途徑。一方面可以有效控制生產、流通和消費過程中的減量化、再利用和資源化；另一方面可以實現產業集聚、優化組合、資源共享，最大限度地提高資源、能源的利用效率。

（三）優化低碳能源結構，發展可再生能源

資源稟賦是低碳經濟發展的物質基礎和限制因素。隨著長三角制造業的加速發展和經濟全球化不斷深入，我國能源安全、環境保護和對應氣候變化問題日益嚴峻和突出，能源越來越受到全社會的廣泛關注。加大能源結構調整力度已是刻不容緩、迫在眉睫［12］。

要優化能源結構，必須實行能源多元化、清潔化發展，大力改善和調整能源結構，有效保障能源供給。加快發展太陽能、風電等可再生能源，積極開發水電，加強新能源和替代能源的研發應用；同時促進煤炭清潔高效利用；并且大力加強國際能源合作。

長三角地區具備豐富的太陽能資源，同時也具備風力發電技術引進、消化的能力，在國際合作方面也具有絕對的優勢，應列為未來向低碳經濟轉型的重要戰略措施。并且加快構建“低碳經濟試點區”，探尋向低碳經濟轉型的途徑。2008年初，世界自然基金會（WWF）在北京正式啟動“中國低碳城市發展項目”，上海、保定入選首批試點城市；上海市的崇明島也開展了“低碳經濟實踐區”建設，主要是針對可再生能源的綜合利用探索?？梢韵葟脑圏c區中總結出可行的模式，繼而向其他地區推廣，同時也要結合本地的經濟、環境、資源的特點，有針對性地實施低碳經濟的轉型。

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