新貿易與新經濟地理的融合及發展
——保羅·克魯格曼經典理論評介

李 燕，羅 琳

（紅河學院商學院，云南 蒙自 661100）

新貿易與新經濟地理的融合及發展
——保羅·克魯格曼經典理論評介

李 燕，羅 琳

（紅河學院商學院，云南 蒙自 661100）

保羅·克魯格曼是新貿易理論和新經濟地理理論的重要奠基人，他將規模經濟納入到貿易和經濟地理模型中，強調規模經濟、差異產品和運輸成本對于分工、貿易和區位的決定性作用，使得貿易與經濟地理研究越來越趨向融合于統一的分析框架，并形成具有重要影響的新貿易理論和新經濟地理理論，極大推動了國際貿易理論和經濟地理理論的發展.文章結合克魯格曼的3篇經典文獻及后續研究介紹其理論貢獻.

新貿易理論；新經濟地理；融合；保羅·克魯格曼

引言

幾個世紀以來，國際貿易和經濟區位選擇一直是經濟研究的前沿問題.傳統貿易理論和經濟地理是在經濟學的不同領域中發展，但近期已經趨向融合于一個統一的新框架，即強調規模經濟、差異產品和運輸成本等基本因素同時決定國家之間的專業化分工和各國要素的長期區位選擇.美國經濟學家保羅·克魯格曼(Paul Krugman)對此項工作做出了巨大的貢獻，并于2008年因此獲得諾貝爾經濟學獎.他將規模經濟納入到貿易與區位的一般均衡模型中，使人們對貿易決定因素和經濟行為區位選擇形成了深刻的認識，并成為新貿易理論和新經濟地理理論的重要奠基人.[1]

國際貿易與經濟地理相融的統一新框架主要由克魯格曼的三篇經典文獻分析搭建起來:《報酬遞增、壟斷競爭和國際貿易》(1979)[2]、《規模經濟，差異產品和貿易模式》(1980)[3]、《報酬遞增和經濟地理》(1991)[4].前2篇建立的是貿易模型，第3篇建立的是經濟地理模型，模型都基于壟斷競爭和規模經濟假設，開創了貿易和經濟地理分析的新方法.新貿易理論和新經濟地理理論主要以這3篇文獻的模型為基礎發展和深入研究.本文將結合克魯格曼經典文獻和新理論的進一步發展介紹其理論貢獻.

1 新貿易與新經濟地理分析框架:對傳統的突破

1.1 傳統貿易與經濟地理理論的不足

1.1.1 傳統貿易理論的不足

傳統貿易理論基于同質性產品、完全競爭和無貿易成本假設，得出國際貿易的決定因素是技術或要素稟賦差異，這可以解釋20世紀前半期的產業間貿易模式.但是1970年代許多學者觀察到傳統理論難以解釋技術和要素稟賦相似國之間發生的產業內貿易，于是重新審視傳統貿易理論假設條件，發現與現實不完全相符:第一，同質性產品假定與現實中消費者的產品需求多樣化不符，產品并非完全沒有差異和完全相互替代.第二，完全競爭和規模報酬不變假定與現實不符，因為生產中存在著大量內部規模經濟和規模報酬遞增的生產企業，也因此市場是不完全競爭的.傳統理論無法在完全競爭框架中處理規模報酬遞增，所以往往回避開，盡管馬歇爾也分析外部規模經濟和報酬遞增，但實際上那是一種正外部性，在完全競爭條件下仍然成立，沒有脫離完全競爭分析框架，并且外部規模經濟的本質非常模糊，很難在模型檢驗與實證中衡量其外部性.第三，運輸成本假設為零，顯然與現實不符，以致忽略了運輸成本阻礙貿易的作用.

1.1.2 傳統經濟地理理論的不足

經濟地理領域的關鍵問題是個人和企業的經濟活動如何在空間地理分布上集中.傳統經濟地理也強調生產報酬遞增和運輸成本對集聚與城市生產的交互影響（例如Harris, 1954; Myrdal, 1957; Hirschman,1958; Pred, 1966)，但是這些觀點沒有精確的統一模型所支持，特別缺少能夠同時解釋消費者和生產者的區位選擇、進行一般均衡分析的模型.Marshall（1920）、Henderson (1974)、Fujita and Ogawa (1982)等都分別描述了外部規模經濟對經濟行為集中于城市的作用，但是外部規模經濟假設的研究由于缺少微觀基礎而影響有限.此外，運輸成本無法與規模經濟一起模型化，只是在完全競爭和規模報酬不變的框架下分析 .

1.2 新貿易與新經濟地理理論融合于統一的新框架

克魯格曼突破傳統假設和分析的不足，將規模經濟、貿易與區位選擇聯系起來，形成一個相對統一的分析框架.新框架包括兩類主體:生產者和消費者，分別以利潤最大化原則、效用最大化原則進行經濟行為選擇；強調規模經濟、差異產品和運輸成本三個基本因素對于貿易模式、區位選擇的決定性作用；作用機制由三篇經典文獻的基礎模型闡明.

1.2.1 三個基本因素

第一，規模經濟，是指企業通過生產規模擴張降低產品的平均成本，也因此市場是不完全競爭的.克魯格曼基于DS壟斷競爭模型，用固定生產成本反映了內部規模經濟的內在本質，并將其引入貿易模型.第二，差異產品，是指同類產品中具有一定差異和不完全替代性的不同種產品，消費者具有對產品品種多樣化的偏好.克魯格曼借鑒張伯倫的分析用需求品種的多樣化來反應差異產品.第三，運輸成本，是阻礙貿易的因素之一.克魯格曼(1980)對(1979)模型擴展時引入薩繆爾森的“冰山成本”，這類成本假設為與運輸商品數量成比例，即一部分商品會在運輸過程中消耗掉，地理模型中它與路程成一定比例.

1.2.2 作用機制

第一，市場中存在規模經濟與多樣化消費偏好的兩難問題.從消費角度看，由于消費者偏好多樣化消費，所以產品種類越多越好；從生產角度看為了追求內部規模經濟、降低生產成本，生產的產品越少越好.由于生產的規模經濟和資源稀缺性，當消費產品的種類增加時，每種消費品的生產規模就會縮小，這意味著每種產品的生產成本和價格上升，消費者效用會下降；反之，隨著規模經濟導致的產品成本和價格的下降，消費者效用會提高.市場競爭會折衷兩難的沖突，達到某種壟斷競爭均衡.要素增加或流動、國際貿易都可以擴大市場規模，促進規模經濟并達到新的均衡，使人們可以消費更多種類和低廉的產品.[6]

第二，國際貿易能夠擴大市場并促進規模經濟，由此對規模經濟的追求也是貿易得益和貿易產生的原因（克魯格曼,1979）.考慮到運輸成本具有阻礙貿易的作用，生產者為實現規模經濟會選擇靠近大市場進行生產，所以本國市場規模決定出口模式（克魯格曼,1980）.

第三，規模經濟和運輸成本成為集聚循環邏輯的基礎:二者促成生產在某些區位上集中（中心），這種集中反過來吸引勞動力向中心轉移；勞動力轉移導致中心的市場規模進一步擴大，使得中心對企業更有吸引力，形成集聚循環.集聚形成的演化機制是，向心力因素（集聚的潛在優勢）和離心力因素（限制集聚的力量）相互作用決定集聚形成(克魯格曼,1991).

第四，規模經濟、報酬遞增下可能存在多重均衡；歷史偶然事件會影響貿易模式和多重均衡的選擇，因為偶然事件使得市場規模擴大的優勢形成并積累、鎖定下來.

1.2.3 壟斷競爭、規模經濟貿易模型

克魯格曼（1979）假設以勞動力要素生產產品，產品具有差異性、內部規模經濟、報酬遞增特點，并在壟斷競爭市場上出售，消費者（即勞動力）偏好以DS效用函數表示，引入具有相同偏好、技術和稟賦的兩國.均衡分析得出:第一，自由貿易使得兩國規模之和構成經濟總規模，可擴大生產商品的種數和產量，兩國福利因價格指數下降、實際工資提高、可選擇的產品品種增加而提高；各國專業化于一些商品的生產，但專業化分工模式不能確定，此時貿易即為產業內貿易；各國生產產品的種數與勞動力規模成比例.第二，勞動力要素流動對貿易具有替代作用.如果貿易有障礙（例如運輸成本或關稅等），那么會刺激勞動力向規模較大的區域（簡稱大區域）移動，此時大區域的實際工資和產品種數都高于小區域，在均衡條件下所有勞動力會集中在一個區域，集中的方向則由地區的初始條件決定，關鍵是歷史上是否存在報酬遞增.但是如果區域有本質差異，人口集聚的過程會導致人口向錯誤的地點集中，例如區域間勞動生產率不一樣，具有最低外生效率的區域由于初始市場規模較大而獲得領先，那么移民就會向低生產率的地區集聚，產生無效率均衡.第三，模型結論為，規模經濟、報酬遞增也是貿易得益和貿易產生的原因（新貿易理論最基本的觀點）；勞動分工由市場規模決定；貿易、勞動力增長和地區集聚的作用是相似的，都可能是擴大市場、促進規模經濟的途徑.

克魯格曼（1980）在1979年模型基礎上引入冰山型運輸成本，采用更嚴格的效用函數形式，對已有內容包括規模經濟、差異產品和不完全競爭進行了一個規范分析.得出:第一，兩國貿易均衡時，規模較大的國家會有較高工資, 價格水平更低、工人處境較好；規模較小的國家則獲得較好的貿易條件而提高福利.第二，企業為了追求規模經濟、降低運輸成本而有動力集聚于規模較大的市場或區域生產，成為本國市場份額較大產品的出口國，即“本國市場效應” ，這就為“本國市場效應”進行了規范的理論分析.

1.2.4 中心－外圍模型

克魯格曼（1979）模型涉及到勞動力要素流動模式，表明集聚過程可以僅由初始的地區規模差異而觸發，集中的方向則由地區的初始條件決定，關鍵是歷史上是否存在報酬遞增，這為新經濟地理學的發展撒播了種子.克魯格曼（1991）的中心－外圍模型是新經濟地理理論的里程碑，分析了集聚循環邏輯和集聚演化機制，解釋了現實中經濟活動空間分布和集中的模式——多數人生活在相對發達的制造業地區（中心），而少數人口居住在農業地區（外圍）.

模型假設經濟中有兩類產品——食品和制造業產品，前者是同質性、規模報酬不變產品，后者是差異化產品、規模報酬遞增、并在壟斷競爭市場上出售；以勞動力要素生產兩類產品，故勞動力分為制造業工人和農民，其中制造業工人可以自由流動到能夠提供高效用的地方，農民不能夠流動；消費偏好方面，對食品的偏好以科普－道格拉斯形式表示，對制造業產品的偏好采用DS效用函數形式、具有不變替代彈性；經濟中存在兩個地區，具有相同的基礎條件（如消費偏好和生產函數）；商品可以在地區間運輸貿易，其中農業商品無成本運輸，而制造業商品受到冰山類型運輸成本約束.

模型的均衡通過個體效用最大化和企業利潤最大化的區位選擇而得出.一方面，向心力因素，即集聚的潛在優勢促使企業和個體向中心集聚.企業為了利用生產的規模經濟和節約運輸成本而有動力選擇大市場；個體為了得到較高的實際工資、消費較多品種的商品而有動力移動到大區域.如果初始規模完全相同的兩個區域由于偶然因素發生了勞動力移民，這種初始人口擾動會刺激更多的移民并開始一個積累過程:趨向大區域的移民增加、市場擴大，由此進一步提高實際工資、導致更多的移民，強化區域規模的差異，成為一個因果循環.另一方面，離心力因素，即限制集聚的力量會削弱企業和個體向中心集聚.當所有企業都選擇在大區域（中心）時，個別制造業企業如果到小區域生產便能獲得市場壟斷力，但是需面對來自大區域、含有運輸成本的產品競爭，該企業的工人福利取決于企業支付的工資、小區域產品的價格以及大區域產品的價格（含運輸成本），這促使部分企業而非單個企業有動力選擇在小區域生產，形成分離均衡——制造業產品在兩個地區都生產.最終均衡形式是否為中心外圍模式，取決于運輸成本、制造業規模經濟和制造業產品在收入支出中的份額之間的交互影響.結論是，如果存在運輸成本并且不是很高，制造業規模經濟越大、制造業產品之間替代彈性越低則越可能形成中心（制造業）－外圍（農業）模式.

2 新貿易理論及新經濟地理理論的進一步發展

2.1 新貿易理論的進一步發展

基于克魯格曼的模型分析，人們得以深入研究規模經濟與壟斷競爭對于貿易模式的意義，并促進新貿易理論的進一步發展.

第一，新舊貿易理論一體化.克魯格曼(1979)、(1980)解釋了現實中的產業內貿易，但有必要將其強調的新要素與傳統要素比例理論進行一體化整合，即新舊貿易理論一體化.這種整合由Lancaster(1980)、Dixith&Norman(1980)、Krugman(1981)提出，并由Helpman (1981)和Helpman&Krugman (1985)進行一般化.新舊貿易理論一體化可以闡明更多特殊的假定、得到豐富的模型結果，其重要性在于能得出關于貿易模式中可檢驗的跨國差異預測，還形成了對雙邊貿易流進行經驗研究的基礎，使得研究者能夠中肯地評價新理論.因此之后涌現了大量的經驗研究，多數研究認為規模報酬遞增和要素比例相結合可以較好地解釋貿易模式.

第二，技術與貿易.現實中大量產業內貿易出現于發達國家的知識密集型產品之間，并且通常由跨國公司主導.赫爾普曼（Helpman）和克魯格曼1985年的專著中，基于已有研究、針對這一模式，對技術創新與貿易的關系提供了一個關于新貿易理論的全面闡述.他們認為，由于“技術創新”是一個不完全競爭產業形成規模報酬遞增的過程，因此報酬遞增、不完全競爭和技術創新能夠促進國際分工（但不一定相互關聯）；技術創新的源泉來自R&D、干中學；短期壟斷是技術創新必要的動力.他們提出的一系列觀點成為這一領域中的重要參考.

第三，貿易政策.新貿易理論深刻影響了貿易政策的分析，主要體現在兩個方面:一方面，促進了貿易政策效應的評估.新貿易理論得到關于貿易自由化影響貿易模式、產出區位以及要素報酬的預測，這些預測可以用于福利分析.盡管現實模型由于太復雜而難以用計量方法進行處理、估計和分析，但在大量校準刻度模型出現以后，這類模型已經廣為使用，例如世界銀行用來評估WTO貿易自由化的效應.另一方面，在建立壟斷競爭市場結構的規模經濟貿易模型之后，Brander，Spencer 和克魯格曼等進一步獨立或合作分析寡頭壟斷貿易模型，發展并形成了戰略性貿易政策理論，表明一國有動力通過引入某種壁壘影響其貿易條件，提供了戰略性貿易政策的理論解釋.[7]

2.2 新經濟地理理論的進一步發展

由于克魯格曼(1991)初始模型的假設條件比較嚴格，不意味著其結論普遍存在，需要從多方面進行擴展.之后的研究主要沿著兩條線進行展開.

第一條線是在放松或改變基本特殊假定的基礎上展開:Ottaviano, Tabuchi 和 Thisse (2002)將DS偏好改變為線性偏好，證明初始模型的一些基礎結論仍然成立[8]；Davis(1998)認為克魯格曼初始模型的一個核心假設“農產品貿易無運輸成本”同現實數據不相符，現實中運輸成本至少同制造業一樣，這將削弱本國市場效應[9]；Fujita, Krugman和Venables (1999)表明在兩部門都有運輸成本、農產品有差異性的世界里，仍然存在與克魯格曼(1991)相似的機制，農業運輸成本下降可以觸發集聚[10].

第二條線是強調企業之間投入產出聯系的重要性，并以此解釋集聚趨勢，為重要的現實問題提供了解釋.投入產出聯系最早由Krugman， Venables(1995) 和Venables (1996)分析，最主要的思想是:新企業進入一個區域增加了市場的上游供給（即后向聯系，同刺激移民的前向聯系相反）；當上游供給方由于規模報酬遞增而以更低成本生產時，下游成本也降低了；一個集聚積累的過程可以被上下游企業之間的交互影響而促進.如果勞動力流動性低、供給缺乏彈性，那么生產集中將導致工資上漲；這有兩個相反的效應:一方面高收入導致需求增加、向心力增強，另一方面高工資降低企業利潤，使得向外圍定位具有吸引力、離心力效應放大，結果可能產生的均衡就相當豐富[11].進一步引發現實問題:經濟一體化是加深還是縮小了中心外圍（或南北）的差距？經濟一體化的深化能否促進各區（各國）產業結構趨同？研究表明，經濟一體化促進貿易成本降低、中心外圍模型形成，當貿易成本降低到一定程度、生產成本比貿易成本更重要時，外圍吸引力增強，會使中心外圍差距縮小[12]；經濟一體化加深、產業內聯系越強，專業化水平就越高，集聚越明顯，各國產業結構越趨同[13].

克魯格曼和其合作者Fujita、 Venables 、Mori等已經在新經濟地理研究和傳統城市與區域經濟研究中搭建起橋梁，回答了諸如什么時候、在哪里新的城市會出現等問題；強調如何對農業和具有規模經濟的工業部門進行布局等.

3 簡評

克魯格曼的研究凝聚了許多學者的思想，解決了傳統理論不能解決的難題，這使他成為真正意義上的集大成者.克魯格曼最重要的貢獻在于將規模經濟、不完全競爭整合到貿易與經濟地理模型中，使國際貿易與經濟地理研究從分離的領域，融合于一個統一的新框架，強調規模經濟、差異產品和運輸成本對于分工、貿易和區位的決定性作用.在貿易領域，用正式的壟斷競爭、規模經濟貿易模型描述了規模報酬遞增促進專業化和貿易，有力解釋了在相似國家之間也能產生貿易，開創了貿易理論新分析方法.在經濟地理領域，打破了傳統的外部規模經濟假設，用規模經濟和不完全競爭框架來分析移民模式，使得前人研究的觀點得以精確模型化，并得出一些重要的新觀點，例如集聚是規模經濟產生的一個現象、可以用所在地的內在資源所解釋，經濟學分析需要考慮規模經濟、多重均衡、動態學和歷史的作用等；這一開創性工作將經濟地理帶入主流經濟學之列.實踐方面，新貿易理論對于貿易政策特別是戰略性貿易政策實踐提供了理論基礎，而新經濟地理理論則對地區發展、產業規劃與布局等提供了啟示和借鑒.克魯格曼的研究還能帶來一些列新發現，以其研究為基礎或受啟示而發展起來的各個研究方向，如新增長理論、跨國公司理論等也取得豐富的研究成果.

克魯格曼還有許多別的學術貢獻，例如國際貨幣經濟方面，他曾建立簡單的模型捕捉到貨幣危機的本質機制，為第一代貨幣危機理論奠定基礎；分析了目標區域的匯率問題，并第一個創立了匯率目標區的規范理論模型等等；直接預言到亞洲金融危機的爆發.

在美國次貸危機爆發、蔓延與目前世界經濟仍存在不確定性的背景下，需要重塑世界經濟地理，正如世界銀行《2009年世界發展報告》指出的，“嚴重的危機可能導致國家轉向閉關自守，往往會帶來負面后果，促進長期增長最有效的政策是那些有利于集中和經濟一體化的政策，包括國內和國際之間”.相信克魯格曼新貿易理論和新經濟地理理論將一如既往發出耀眼的光芒.

[1]The Royal Swedish Academy of Sciences. Trade and Geography－Economies of Scale, Differentiated Products and Transport Costs[R].http://nobelprize.org/nobel_prizes/economics/laureates/2008/sci.html.

[2]Krugman, P. Increasing Returns, Monopolistic Competition and International Trade[J].Journal of International Economics, 1979,9:469-479.

[3]Krugman, P. Scale Economies, Product Differentiation, and the Pattern of Trade[J].American Economic Review ,1980,70:950-959.

[4]Krugman, P. Increasing Returns and Economic Geography[J].Journal of Political Economy,1991,99:483-499.

[5](美)保羅·克魯格曼.張兆杰譯.地理和貿易[M].北京:北京大學出版社,2000.

[6]Dixit, A., J. Stiglitz .Monopolistic Competition and Optimum Product Diversity[J]. American Economic Review ,1977,67: 297-308.

[7](美)保羅·克魯格曼.黃勝強譯.克魯格曼國際貿易新理論[M].北京:中國社會科學出版社,2001.

[8]Ottaviano, G., T. Tabuchi,J.-F. Thisse. Agglomeration and Trade Revisited[J]. International Economic Review ,2002,43:409-436.

[9]Davis, D. The Home Market, Trade and Industrial Structure[J].American Economic Review,1998,88 :1264-1276.

[10]Fujita, M., P. Krugman,T. Venables. The Spatial Economy: Cities,Region and International Trade[M].Cambridge, MA:MIT Press, 1999.

[11]Venables, A. J. Equilibrium Locations of Vertically Linked Industries[J]. International Economic Review ,1996 ,37: 341-359.

[12]Krugman,P.,A.Venables. Globalization and the Inequality of Nations[J]. Quarterly Journal of Economics, 1995, 110:857-880.

[13]Krugman,P.,T.Venables,Integration,specialization,and adjustment[J].European Economic Review,1996 ,40:959-968.

The Integ ration and Dev elopment of the New Trade Theory and the New Economic Geography Theory——Comments on Krugman's Classic Theory

LI yan, LUO lin
(Business School, Honghe University, Mengzi 661100, China)

Paul Krugman is one of the major founders of New Trade theory and New Economic Geography theory. He has integrated economies of scale into the models of trade and economic geography and emphasized the determinants of economies of scale, different products and transportat ion costs on division of labors and trade of the location of economic activity，so that the study on trade and new geog raphy has been becoming a united framework for analysis. This way of mo deling has come to be the influent ial New Trade theory and New Geography theory which has moved forward International Trade theory and New Geography. With a reference of three Krugman’s classical academic paper or books and his later studies, this paper focuses on his contribution to economic theories.

New trade theory；new economic geography；integration；Paul Krugman

F74

A

1008-9128（2012）02-0066-05

2012-02-16

云南省哲學社會科學研究基地項目（JD2010YB25），云南省教育廳科研基金項目（09Y0416），紅河學院科研基金項目（XJ2Y0827）

李燕（1967-），女，云南建水人，講師.研究方向:國際貿易、邊境貿易.

[責任編輯 自正發]