安徽省中小企業技術創新效率的評價及影響因素分析

魏 峰，江永紅

(安徽大學，安徽 合肥 230601)

安徽省中小企業技術創新效率的評價及影響因素分析

魏 峰，江永紅

(安徽大學，安徽 合肥 230601)

本文對安徽省中小企業的地區和行業技術創新效率進行了實證研究。結果表明:安徽省中小企業的地區和行業技術創新效率均值均超過大型企業，發展潛力巨大;中小企業在安徽省17個地市中的技術創新效率位于生產前沿面的地區是合肥市、蕪湖市、淮北市和六安市，在18個行業中技術創新效率位于生產前沿面的行業是皮革毛皮羽毛制品業、化學原料及化學制品業和交通運輸設備制造業;技術創新效率對經濟效益的提升作用尚未凸顯，安徽省中小企業科技成果轉化水平有待進一步提高;針對技術創新效率影響因素的灰色關聯分析顯示，促進產學研的交流與合作、鞏固和提高企業的自主創新能力以及降低和消除政府與中小企業間的信息不對稱等措施對改善安徽省中小企業技術創新效率尤為重要。

安徽省;中小企業;技術創新效率;超效率數據包絡分析;灰色關聯分析

1 引言

2009年，安徽省規模以上中小企業工業總產值為8726億元，約占65.7%;全部從業人員為164.9萬人，約占76.9%。中小企業已經成為安徽省創造就業機會的主要渠道。在規模迅猛發展的同時，安徽省中小企業技術創新的投入和產出水平也有了明顯的進步和提高，見表1、表2。

2008—2009年，安徽省中小企業R＆D人員折合全時當量、企業辦科技機構數、新產品項目、新產品產值以及專利申請數等指標均有顯著增長。其中，在產出方面，新產品產值增長超過50%;專利申請數增長超過100%，而專利申請中的發明專利增長超過80%。由此可見，安徽省中小企業的技術創新活動不僅科技水平和研發實力增長速度驚人，而且一定程度上提高了經濟產出水平，促進了經濟增長

然而，在市場經濟條件下，安徽省中小企業在迅猛發展的同時，也面臨資金短缺、人才匱乏、信息不暢和技術薄弱等先天不足。強力推進技術創新，不斷致力于提高創新活動投入資源的利用效率，有助于安徽省中小企業提高市場競爭力，同時也是扶持中小企業發展的關鍵環節。

2 研究方法與指標選取

本文擬采用Super-DEA(超效率數據包絡分析)模型對安徽省地區和行業技術創新效率進行測算。在DEA方法中應用比較廣泛的有兩個模型CCR模型和BCC模型，CCR模型假設決策單元具有生產規模報酬不變性，BCC模型則假定生產規模報酬可變?；贐CC模型計算得到的DMU效率是綜合效率扣除了規模效率后的純技術效率，它反映了在給定的技術水平下，技術創新資源投入對技術創新產出的貢獻程度。Super-DEA與DEA相比較的優越性在于，前者不但可以對處于生產前沿的決策單元的效率值進行排序，而且有利于對后文中技術創新效率的影響因素分析。本文將以安徽省中小企業技術創新活動的純技術效率作為技術創新效率進行分析和評價。由于計算效率常用的兩種方法DEA和SFA(隨機前沿分析)方法發展至今均已較為成熟［1－7］，因此本文對 DEA的數學原理就不再贅述。

技術創新活動指標的選取包括兩個方面的內容。一個方面是技術創新效率評價指標，包括技術創新活動的投入指標和產出指標;另一個方面是技術創新效率的影響因素指標。我們首先選取了安徽省技術創新活動的投入指標和產出指標各4個。其中，投入指標包括R＆D人員折合全時當量、R＆D經費內部支出合計、研究與發展人員和新產品開發經費支出;產出指標包括發明專利申請數、新產品銷售收入、新產品產值以及新產品開發項目數。鑒于投入、產出變量過多以及相關性過高均會降低模型的鑒別力，我們首先對投入指標和產出指標進行了相關分析 (見表1和表2)。

表1 投入指標的相關性檢驗

表2 產出指標的相關性檢驗

表1中的數值包括兩個，一個是地區投入(產出)指標的相關系數，另一個在括號中的數值為文中分析的行業投入 (產出)指標的相關系數。結果表明，投入指標間的最小相關系數達到0.765，產出指標間的最小相關系數達到0.651，因此，安徽省技術創新活動的投入或產出指標間均具有高度相關性。

本研究中Super-DEA模型所使用的安徽省技術創新活動的樣本為截面數據，樣本容量相對較少。結合樣本數據特點，同時參考了Sharma和Thomas(2008)的做法【6】，本文最終設定的安徽省技術創新活動的投入指標為R＆D人員折合全時當量和R＆D經費內部支出合計，分別用來反映技術創新活動的人力和資本因素;產出指標則選取了發明專利申請數和新產品銷售收入。這樣做的考量是，發明專利申請數更能夠體現有價值的技術創新產出，而新產品銷售收入可以彌補發明專利申請量的不足，準確反映技術創新成果的轉化能力和市場價值。

3 安徽省中小企業技術創新效率評價

3.1 安徽省中小企業地區技術創新效率評價

基于安徽省第二次全省R＆D資源清查主要指標數據和Super-DEA模型的運用，采用ems軟件計算得到安徽省14個地區大型企業和17個地區中小型企業的技術創新效率。引入大型企業是為了與中小企業作對比。結果表明，安徽省中小企業的地區技術創新活動的綜合效率、純技術效率和規模效率的均值分別為0.675、0.839和0.906，全面超過大型企業的0.530、0.828和0.888。以純技術效率作為地區或行業技術創新效率，安徽省大、中小企業地區技術創新效率結果見表3。

表3 安徽省大、中小企業地區技術創新效率和中小企業地區利潤率

由表3可見，合肥市、蕪湖市、淮北市和六安市中小企業的技術創新效率均大于1，即達到了創新生產前沿。在17個地市中，皖江城市帶城市占有8個，分別是合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、安慶、滁州、巢湖、池州以及宣城。8個皖江城市帶地區中小企業技術創新效率均值為0.745，超過9個非皖江城市帶地區的中小企業技術創新效率均值0.672。從總體上來說，安徽省中小企業的技術創新活動與大型企業相比，更能夠遵循少投入多產出的特點，更具有生機和活力。

在安徽省17個地市中，皖江城市帶城市占有8個，分別是合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、安慶、滁州、巢湖、池州以及宣城。8個皖江城市帶地區中小企業技術創新效率均值為0.893，超過9個非皖江城市帶地區中小企業技術創新效率的均值0.690。

鑒于安徽省區域經濟發展特色鮮明，并結合安徽省的地理特征，我們進一步將安徽省17個地區分成如下四組考察安徽省中小企業技術創新效率的區域特征 (見表4)。

表4 安徽省區域技術創新效率均值

表4表明，合蕪馬地區和資源型地區具有相對更為優越的技術創新資源和環境，技術創新效率均值明顯高于另外兩個地區。

最后，為了進一步考察技術創新活動對地區經濟發展的促進作用，我們對安徽省中小企業的地區技術創新效率與利潤率 (見表3)進行了相關分析，其中，利潤率由安徽省中小企業的地區利潤總額與地區資產總計的比值計算得到。經計算，安徽省中小企業技術效率與利潤率的簡單相關系數為-0.118，系數為負，相關性非常低。說明安徽省中小企業技術創新效率對地區經濟效益的促進作用還沒有得到凸顯，還有很大的提升空間。

3.2 安徽省中小企業行業技術創新效率評價

在計算行業技術創新效率之前，我們首先進行了行業的選取。選取的原則之一是去掉了幾乎沒有技術創新活動的行業，其投入指標或產出指標值為0或者兩者均為0;原則之二是去掉了壟斷性強的行業，如煙草加工業等。行業選取原則的理論依據之一是為了保證模型的可計算性;依據之二是中小企業與大型企業的技術創新活動在強壟斷性行業缺乏可比性，而且將強壟斷性行業放在樣本里面會降低模型的鑒別力，對結果產生不良的影響。因此，最終我們選取了18個行業進行技術創新效率的計算和分析，結果見表5。

由表5中結果可知，安徽省中小企業18個行業的技術效率總均值為0.719，超過了大型企業的0.689，并且兩者的技術效率分別為均在皮革毛皮羽毛制品業和交通運輸設備制造業達到技術創新生產前沿。此外，大型企業技術創新效率值方差比較大，發展不夠均衡。大型企業達到DEA有效的另外三個行業是:醫藥制造業、黑色金屬冶煉及壓延以及專用設備制造業，這些行業基本上都具有專業技術性強、科研和經濟實力高的特點，在這些行業，中小企業的技術創新具有先天的弱勢，很難與之競爭。但除此以外，大型企業并不具有絕對優勢。在其余的14個行業中，中小企業的技術創新效率均值為0.755，大型企業為0.580，大多數中小企業的行業技術創新效率都超過了大型企業。因此，與大型企業相比，安徽省中小企業的行業技術創新效率表現更為良好和穩定。

此外，表5中的行業利潤率由安徽省中小企業的行業利潤總額除以行業資產總計的商計算得到。對安徽省中小企業的行業技術創新效率與行業利潤率進行的相關分析表明，行業技術創新效率與利潤率兩者的簡單相關系數為0.359，系數雖然為正，但顯著性仍不明顯。因此，安徽省中小企業的技術創新效率對行業經濟效益的促進作用也有待進一步發揮。

4 灰色關聯系數的技術創新效率影響因素分析

為了全面考察技術創新活動的投入強度、政策環境、服務體系等不同方面和角度的因素對安徽省技術創新效率的影響，本文選取了5個技術創新影響因素變量:反映企業技術創新主體地位的指標x1，定義為R＆D經費來源中的企業資金占R＆D經費內部支出合計的比重。x1越大，企業技術創新的主體地位越強;反映企業創新模式特征的指標x2，定義為技術改造經費支出與R＆D經費內部支出合計的商。x2越大，企業的技術跟隨式創新模式越明顯;反映政府相關政策落實情況對中小企業技術創新活動影響作用的政策環境指標x3，定義為R＆D經費中政府落實資金、研究開發費用加計扣除減免稅與高新技術企業減免稅三者之和占R＆D經費內部支出合計的比重。x3越大，政府對企業技術創新活動的支持力度越大，企業技術創新活動的政策環境相對越好;反映產學研對技術創新效率影響作用的指標x4，定義為R＆D經費外部支出合計占R＆D經費內部支出合計與R＆D經費外部支出合計之和的比重，其中，R＆D經費外部支出合計主要包括對國內研究機構的支出以及對國內高等學校的支出。x4越大，產學研的良性互動越強;最后一個指標是反應人力資本投入強度的x5，定義為R＆D人員占年末從業人員數合計的比重。x5越大，人力資本投入強度越高。

本文中技術創新效率的影響因素變量有5個，而地區或行業的樣本量卻只有十幾個，如果用計量模型考察因素變量對技術創新效率的顯著性的話，所得結論會因為樣本容量有限而缺乏穩健性，而且也無法幫助我們對影響因素變量的效應大小進行排序。因此，我們將采用灰色關聯分析幫助我們從中找到主導因素或影響較大的因素 (通過灰色關聯系數反映)。

在地區或行業技術創新效率影響因素的灰色關聯分析中，鑒于本文的樣本為截面數據，而且分析目的僅是對各影響因素與效率間關系作數值上的關聯比較，因此對原始數據采用了均值化變換;分別令分辨率取值為0.5和0.8，并根據關聯系數值的大小將安徽省地區和行業技術創新效率與各影響因素的灰色關聯系數進行排序，使用DPS軟件所得計算結果見表6和表7:

表6 安徽省地區技術創新效率與各影響因素的灰色關聯系數

表7 安徽省行業技術創新效率與各影響因素的灰色關聯系數

以上計算結果顯示，不論是行業還是地區、分辨率是0.5還是0.8，5個影響因素變量與安徽省中小企業技術創新效率的灰色關聯系數都在0.7以上，充分說明了這些變量均與技術創新效率有著較為密切的聯系，這些因素變量值的改善理論上都會有助于安徽省中小企業技術創新效率的提高。結果還顯示，灰色關聯系數前三名的排序是穩定的，分別是x4、x1和x3所代表的產學研的交流與合作、企業技術創新活動的主體地位以及政策環境。其中，x4的灰色關聯系數最大，說明從總體上來說，產學研的交流與合作對安徽省各地區、各行業中小企業技術創新效率的促進作用最為顯著;排名第二和第三的主體地位和政策環境變量對技術創新效率的影響作用也非常明顯。創新模式和人力資本投入強度對安徽省中小企業技術創新效率的促進作用則相對較弱。

5 結論與對策建議

技術創新效率是技術創新投入產出活動的效率。對安徽省中小企業地區和行業技術創新效率的實證研究和相關分析發現，安徽省中小企業的地區和行業技術創新效率均值均超過大型企業，具有較大的發展潛力;中小企業在安徽省17個地區中的技術創新效率位于生產前沿面的地區是合肥市、蕪湖市、淮北市和六安市，在18個行業中技術創新效率位于生產前沿面的行業是皮革毛皮羽毛制品業、化學原料及化學制品業和交通運輸設備制造業。從技術創新效率的區域特征來看，皖江城市帶地區、合蕪馬地區以及資源型地區與其他地區相比，均表現出較為明顯的技術創新效率優勢。

安徽省中小企業雖然技術創新效率優勢明顯，但進一步分析的結論表明，安徽省中小企業的技術創新效率對經濟效益的提升作用尚未凸顯，技術創新效率水平和企業競爭力有待進一步改善和提高，技術創新成果向生產力和經濟效益的轉化有待進一步促進。結合對安徽省中小企業技術創新效率的評價和灰色關聯分析的結果，要提高安徽省中小企業技術創新效率，以下三個方面尤為重要:

(1)加強產學研的交流與合作。本文基于灰色關聯分析對安徽省中小企業技術創新效率進行的影響因素分析證明，對安徽省來說，要提高中小企業的技術創新效率，加強產學研的交流與合作最為重要。技術創新活動具有高風險性，安徽省中小企業在必要時可以考慮與大企業、高校和科研院所等建立技術創新聯盟，分擔風險。從宏觀角度看，需要充分發揮皖江城市帶等技術創新效率優勢地區的技術創新活動對其他地區所具有的帶動和輻射作用，使得安徽省中小企業技術創新的整體環境得到質的改善和提高，技術創新效率得到均衡發展。

(2)鞏固和加強安徽省中小企業技術創新的主體地位。這一方面要靠中小企業重視技術創新活動，加大技術創新活動的投入，并促進科技成果盡快轉化為生產力;另一方面需要積極轉變企業的技術創新模式，并根據中小企業所處的不同行業選擇適當的技術創新發展戰略。安徽省中小企業技術創新模式的特點仍然是技術跟隨式，即以技術改造為主，這是符合安徽省中小企業目前技術創新活動發展實際的結果。隨著經濟的發展和技術創新能力的整體提高，安徽省中小企業未來的發展方向是將技術創新模式由技術跟隨向技術主導式轉變，最終提升技術創新效率。

(3)降低和消除政府與中小企業間的信息不對稱，進一步改善安徽省中小企業的政策環境。近年來雖然安徽省對中小企業技術創新活動在近年來的扶持力度很大，但存在扶持政策、措施實施不到位的情形。實踐表明，這與政府和中小企業間存在較為嚴重的信息不對稱有關。信息不對稱會導致中小企業對政府針對技術創新活動的扶持政策和優惠措施不夠了解，從而更談不上會積極主動地去爭取。因此，及時有效地宣傳政府對中小企業的相關政策和措施，降低和消除政府與中小企業間的信息不對稱，并鼓勵中小企業主動了解和積極爭取，對于提高安徽省中小企業的技術創新效率將具有積極意義。

［1］楊志江，羅掌華.我國各省市技術創新效率差異的比較研究［J］.中國科技論壇，2012，(1):18－22.

［2］王銳淇，彭良濤蔣寧.基于SFA與Malmquist方法的區域技術創新效率測度與影響因素分析［J］.科學學與科學技術管理，2010，(9):121 －128.

［3］王家庭，單曉燕.我國區域技術創新的效率測度及動態比較［J］.中國科技論壇，2010，(10):73－78.

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［5］王海峰，羅亞非，范小陽.基于超效率DEA和Malmquist指數的研發創新評價國際比較［J］.科學學與科學技術管理，2010，(4):42－49.

［6］Sharma S.，Thomas V.J..Inter-country R＆D Efficiency Analysis:An Application of Data Envelopment Analysis［J］.Scientometrics，2008，76:483 －501.

［7］唐清泉，盧博科.創新效率、行業間差異及其影響因素［J］，中山大學學報(社會科學版)，2009，(6):187－196.

(責任編輯 胡瓊靜)

Evalution and Influencing Factors of the Technological Innovation Efficiency of Small and Medium Enterprises in Anhui Province

Wei Feng，Jiang Yonghong
(Anhui University，Hefei 230601，China)

Technological innovation is the basis and prerequisite of corporates’survival and development，and the technological innovation efficiency(TIE)embodies the level of technological innovation capability.Based on the BCC model of Super-DEA method and the data from the second R＆D resources research of Anhui province in 2010，this article studies the TIE of small and medium enterprises(SMEs)in Anhui province.The empirical results show:Both the regional and the industrial TIE means of SME are bigger than the large enterprises’in Anhui province，so it has big development potential;Hefei，Wuhu，Huaibei，and the Lu'an city's TIE of SMEs are on the production edge among 17 cities of Anhui province，and the Leather，Furs，Down and Related Products industry，the Raw Chemical Materials and Chemical Products industry and the Transport Equipment industry's TIE of SME are on the production edge among 18 industries of Anhui province;TIE of SMEs has no obvious effect on economic benefit，so the level of transferring scientific and technological achievements into productivity should be further improved;Promoting the exchange and cooperation among industries，u-niversities and research institutions，consolidating and strengthening the enterprises’technology innovation and reducing or eliminating the information asymmetry between government and SMEs are useful to improve the level of TIE of SMEs in Anhui province.

Anhui province;Small and medium enterprises;Technological innovation efficiency(TIE);Super-DEA;Gray relational analysis

F276.3;F203

A

教育部人文社科研究一般項目“后危機時代區域產業轉移問題研究”(10YJA790076)，安徽省哲學社會科學規劃項目“東部產業轉移路徑與安徽承接對策研究”(AHSK07－08D28)，安徽大學“211工程”學術創新團隊基金。

2011－09－04

魏峰 (1974－)，女，安徽宿州人，安徽大學經濟學院講師;研究方向:產業經濟學。