區域自主創新能力評價與對策研究——以山西省為例

史星際，楊 鵬

（山西大學 經濟與工商管理學院，山西 太原 030006）

一、問題的提出

經濟學家熊彼特（J.A .Schumpeter）在其《經濟發展理論》（1912）一書中首次賦予“創新”一詞經濟學意義，即創新是指生產函數或供給函數的變化，是生產要素和生產條件的新組合的內涵之后，創新研究便沿著兩條相對獨立的路線發展。一是以曼斯菲爾德（Edwin Mansfield）和卡米恩（Modon.I.Kanmlen）等為代表、以技術創新和技術擴散為主體研究內容的“技術創新經濟學”；一是以戴維斯（Lance E.Davis）和諾斯（Douglass C.North）等為代表、以組織創新和制度創新為主體研究內容的“制度創新經濟學”。進入20世紀，隨著全球經濟一體化的推進，各國市場和生產之間的依賴程度不斷加深，生產要素以空前速度和規模在全球范圍內的自由流動，傳統經濟增長理論中強調的資源、勞動力、資本和土地等要素在全球化背景下已不在是決定經濟增長的根本因素，取而代之的是一國或地區的自主創新能力。20世紀50年代，隨著產業升級和技術進步，美國經濟學家舒爾茨提出人力資本是社會進步和經濟增長決定性因素的結論。之后羅默（P.Romer）和盧卡斯（R.Lucas）等學者修正了古典模型中的生產函數，以內生技術進步、人力資本投資和知識積累等來解釋經濟長期增長的源泉，形成“新經濟增長理論”，認為一國或地區經濟增長主要取決于知識積累、技術進步和人力資本為核心的內生變量，恰當的政府政策在長期增長中發揮著重要作用，建議政府應加大科技投入。美國學者埃弗雷德·M·羅杰斯和朱迪恩·K·拉森在其《硅谷熱》（1985）一文中揭示硅谷的“凝聚經濟效應”，最早探索了區域創新能力問題。庫克（Cooke）（1992）首次提出區域創新系統一詞，認為區域創新系統是由相互分工與關聯的生產企業、研究機構和高等教育機構等構成的區域性組織體系，甚至提出產業集群是區域創新能力形成的有效載體（Cooke，2005）[1]。瑞戴爾（Riddel）和舒爾（Schwer）[2]（2003）首次將國家創新能力理論框架應用到區域創新能力，通過對美國52個州和地區的實證研究，提出知識存量、工業研發投入、高技術人力資本和數量是影響美國技術創新能力的主要因素。相比而言，我國關于區域創新能力理論研究起步較晚，進入21世紀后才逐漸成為焦點研究領域。如柳卸林（2002）將區域技術創新能力定義為一個地區將知識轉化為新產品、新工藝、新服務的能力，其構成要素包括知識創造能力、知識流動能力、企業技術創新能力、創新環境和創新績效等[3]。黃魯成（2000）認為區域創新能力是指以區域技術能力為基礎的實施產品創新和工藝創新的能力[4]。楊忠泰（2008）認為區域自主創新就是依賴本地區科技資源，自主解決本區域社會經濟發展重大關鍵技術，以原始創新尤其是集成創新或引進再創新，以推動區域產業結構升級，實現經濟增長方式轉變，提升區域競爭力的技術經濟活動[5]。

20世紀90年代以來，我國雖是世界制造業增長最快的國家，但由于缺乏核心技術、自主知識產權和創新能力，使得我國長期以來在國際產業分工中始終處于國際價值鏈的低端，70%～80%的產品無自主知識產權，眾多重要領域核心技術幾乎完全依賴進口。重引進、輕消化吸收和創新，導致我國在關鍵技術方面自給率極低。企業自主創新能力嚴重不足，對外技術依存度高達50%以上，而發達國家在30%以下，美日僅在5%左右。我國科技競爭力甚至落后于同為發展中國家的巴西和印度[6]。因此，溫家寶總理明確提出，我國要發展戰略性產業，搶占經濟科技制高點。隨著我國區域經濟發展模式定位的確立，培育區域自主創新能力開始成為當前經濟發展的主旋律。如何提高我國科技創新能力，實現經濟增長方式從要素驅動型向創新型轉變，是我國經濟發展面臨的重大戰略選擇。

山西省是我國重要的能源重化工基地，資源型產業長期占據主導地位，基于其資源稟賦，為中國經濟社會的發展做出巨大的貢獻，形成了以煤焦、電力、冶金、建材裝備制造、新型煤化工為主的工業生產體系。但由于經濟增長過度依賴資源開發和利用，產業結構單一化、初級化和剛性化問題十分突出，山西已成為全國乃至全世界生態破壞、資源消耗最為嚴重的地區之一。區域經濟發展與資源、環境之間的矛盾十分尖銳，科技創新發展嚴重滯后于發達省份甚至全國平均水平。本文基于2005—2009年面板數據，著重就山西省知識創造、知識獲取、企業創新能力、創新環境和創新效益等五個因素，對山西省目前區域自主創新能力的總體水平進行了評價，并就其存在的問題展開分析研究，最終提出相關建議，以期為政府決策提供可以借鑒的參考依據。

二、山西省區域自主創新能力現狀

自我國制定中部崛起戰略后，堅持科技進步和提高區域自主創新能力日益成為支撐中部地區經濟社會可持續發展的必然要求，成為經濟參與者競爭優勢的重要標志和經濟增長的決定性因素。據中國科技發展戰略研究小組2010年《中國區域創新能力報告》[7]顯示，在區域創新能力綜合排名中，山西省以綜合指標效用值23.83的得分在全國排名第17位，與經濟發達省份相比有很大差距，如與區域創新能力排名第一的江蘇相差多達31.43分，在全國處于中下游水平。陳國宏等（2010）采用多層次綜合評價法對各地區科技創新能力進行評價，結果表明：2001—2008年山西省創新綜合能力在全國連續排名第20位，屬創新能力較弱的第五類地區。據2010年全國科技進步統計監測報告顯示，山西綜合科技進步水平指數（科技進步環境、科技投入、科技產出和高新技術產業化、科技促進經濟社會發展）排位全國第三類地區（50%以下，全國平均水平58.22%），由于山西科技活動產出和高新技術產業化指數相對較低，最終導致山西綜合科技進步水平的總體下降，與經濟發達省市差距進一步拉大，科技創新能力整體處于弱勢狀態。2009—2010年山西省區域創新能力各項指標及其全國排名情況見表1。

表1 2009—2010年山西省區域創新能力各項指標及其全國排名

以下著重就知識創新能力、知識獲取能力、企業技術創新能力、技術創新環境及創新績效等方面對山西省區域自主創新能力粗略展開討論。

（一）知識創新能力

知識創新能力是區域自主創新能力的源動力。以最具代表性的指標發明專利申請受理數與授權數為例，2005—2009年山西省專利申請數由2005年的1985件上升到2009年6 822件，申請數量增加了2.5倍，但在這五年期間山西省專利授權數占專利申請數的比例卻呈現出了一種下降的趨勢，分別為：61.5%、50.3%、59.8%、42.3%、48.7%（見圖 1）。這表明，雖然山西省的專利申請數量在迅速增長，但申請專利的質量不高，導致專利授權數占專利申請數的比例呈下降趨勢。與此同時，通過表2也能看出，在發明專利申請受理數與授權數方面，山西與中部其他省份相比，仍是處于相對落后的位置，與全國平均水平也有很大的差距。這再次說明了山西省科技基礎相對于發達省市較為薄弱，存在科技產出重成果而輕應用，專利、新產品商業化產出率低等一系列問題。

（二）知識獲取能力

知識獲取能力是指區域之間在知識方面的交流與合作能力，是制約區域創新能力發展的重要因素。具體現狀以技術市場交易額為例（見表3），山西省技術市場交易額從2002—2009年都保持了較快增長的趨勢，但與全國平均水平相比仍存在很大的差距，很多年份技術市場交易額都只有全國平均水平的15%左右。這反映出山西省所創造出來的技術成果參與區域技術市場競爭的項目不多，山西省內的科研機構與高校之間、山西省內的科研機構與先進地區的科研機構之間的合作研究較少，知識流動性差，成果轉化率低，走區域協調化發展道路的意識在山西還未受到足夠重視。

（三）企業技術創新能力

企業是區域自主創新能力的主體，只有提高企業在創新方面的投入和產出，才能提高整個區域的自主創新能力。以R&D投入情況為例，山西企業技術創新能力同中部其他省份以及全國平均水平相比仍維持較低水平，科技項目數在中部六省中排在最后，不及全國平均水平的一半；投入經費僅比江西略多一點，僅為中部排名第一的河南省R&D經費投入的一半；在R&D人員方面，盡管山西比湖南和江西略高，但也屬于中部地區中的較低水平，僅為全國平均水平的75%左右（見表4）。

表2 2009年發明專利申請受理數與授權數與中部六省及全國平均水平對比情況

表3 2002—2009年山西省技術市場交易額（萬元）

表4 2009年山西省與中部六省R&D投入情況

再從山西省R&D投入對GDP貢獻來看（見表5），2002—2009年山西省的R&D投入基本都是以兩位數的速度快速上升，從2002年的14.41億元上升到2009年的57.31億元，增長了近3倍。同時，R&D投入占GDP的比例也保持了一個上升的趨勢。但是與全國的R&D占GDP的平均比例還是有一定的差距。這也反映出山西科技經費投入還是處在相對較低的水平，政府和企業對研發活動的支持力度還遠遠不夠。

表5 2002—2009年山西省R&D投入占GDP的比例與全國平均水平比較

（四）技術創新環境

創新環境對區域自主創新能力具有極其重要的影響和作用。積極推進區域市場化程度，充分發揮區域政府的創新引導作用，是提高區域自主創新能力的關鍵。近年來，盡管山西省在創新基礎設施、勞動素質以及金融環境等方面都有所發展，但是山西省的技術創新環境指標還是處于相對較低的水平，2009年在全國綜合排名第21位，2010年則下降到第27位，遠落后于東部的發達地區。具體以科研機構數量為例（見表6），2005—2009年山西省的科研機構數量基本沒有變化，科研機構數量超過了全國各省的平均數量，但中央直屬的科研機構卻只有一個，遠低于全國各省的平均水平22個。地方直屬科研機構要比全國平均水平多30個左右。這表明山西省科研機構發展比較平穩，數量上處于中等偏上水平。但中央直屬的科研機構過少。這反映出山西省的科研機構在國家重點科研工作中貢獻率較低，在區域科研競爭中處于較被動的地位。同時也折射出山西省的科技創新環境還不夠理想。

表6 2005-2009年山西省科研機構數量與全國平均水平比較（個）

（五）創新的經濟績效能力

科技創新的根本目的是要將新的科技注入經濟從而帶來經濟高質量增長。科技活動產出水平的提高關鍵在于加快科技成果產業化，促進經濟增長方式的轉變。近年來，山西省經濟得到快速發展，2005—2009年GDP平均每年以10%以上的速度增長，產業結構也漸趨合理化。但山西省現有的科技活動產出水平偏低，科技進步對經濟增長的作用明顯不足，科技成果產業化格局尚未形成。據全國科技進步統計監測結果，2008年山西省綜合科技活動產出水平指數為17.14%，全國為 51.61%；高新技術產業化指數為 24.26%位于全國最后位置；高新技術產業增加值占工業增加值比重為2.08%，只占全國平均9.18%的1/4；新產品銷售收入只占銷售收入總額的8.03%，僅為全國的1/2。經濟水平的快速提高并沒有推動山西省自主創新能力的提高，導致山西省的區域自主創新能力的績效長期處在較低水平。缺乏區域自主創新能力又為以后山西省的經濟發展埋下了巨大的隱患。

三、山西省區域自主創新能力發展存在的主要問題分析

（一）在區域自主創新中企業主導地位不明確

研究表明，企業面對激烈的市場競爭，具有通過創新實現利潤最大化的強大內在驅動力，大約有70%的創新是由市場需求驅動的。因此自主創新是企業發展的生命線，是提高區域自主創新能力的關鍵所在。據統計，發達國家有90%的企業建立自己的研發組織和創新機制，承擔者國家70%～80%以上的研發使命。大多數企業至少將銷售額的5%投入到研發中。而我國僅有25%的大中型企業有研發機構，僅3成企業有研發活動。研發費用僅占銷售收入的0.56%。2009年山西省全省開展R&D的工業企業262家，僅占全國的0.72%，占全省規模以上工業企業的 6.51%，低于全國 8.5%的水平。其中全省開展R&D活動的大中型企業148家，占全國的1.19%，僅占全部大中型企業的14.76%，遠低于全國30.5%的平均水平。據第二次全國R&D資源普查主要數據公報，2009年在開展R&D活動的企業中，國企及國有獨資公司44 家，占 16.79%；其他內資企業 198 家，占 75.57%；港澳臺企業5家，占 1.91%；外資 15家，占 5.73%。結論是山西引進外資、開展科技創新活動企業較少，體制、動力不足，整體區域自主創新能力缺失。加之創新人才的匱乏，也導致創新活動的效率低。

（二）區域科技經費投入強度相對較低

按照聯合國經合組織（OECD）標準，只有當R&D投入強度達到2.5%時，一個區域才具有相應科技競爭能力的要求。據統計，2009年山西地方財政科技撥款占地方財政支出的比例為1.3%；省級科技撥款占地方財政支出為1.96%，尚未達到《山西省科技進步條例》規定的2%的最低要求。全省R&D總經費80.86億元，占全國的1.39%，全國排名第19位；R&D經費同當年GDP之比為1.10%，低于全國1.70%的平均水平。就企業而言，國際普遍認為研發經費投入強度在1%以內的企業難以生存，占5%以上才具有競爭力。2006年山西大中型工業企業研發投入強度為 0.53%（江西 1.09%、安徽0.79%、湖北 0.76%、湖南 0.76%、河南 0.62%），2006 年全國制造業投入強度0.88%，山西為0.54%，在高新技術行業投入強度與全國平均水平相比差距更大。研發經費整體投入偏低，嚴重阻礙了區域經濟和企業市場競爭力的提升。

（三）科技活動產出效率和投入結構不合理

科技創新的根本在于將科技成果注入經濟增長過程中。長期以來山西科技活動產出效率低，科技進步對資源型經濟支撐作用不足，科技成果產業化格局尚未形成。據全國科技進步統計監測結果顯示，2009年，山西省綜合科技活動產出水平指數為17.14%，全國的平均水平為51.61%；高新技術產業化指數為24.26%，高新技術產業增加值占工業增加值比值為2.08%，發達國家如美國技術轉化率為95%，中國經濟發達地區轉化率為80%，而山西省僅為20%。

（四）區域協同合作尚待改善

目前，山西省尚未與周邊省份建立起區域合作體系，在開展科研合作、技術入股、人才引進、技術開發、技術交流等方面還存在著地區壁壘，沒有形成統一的區域市場，從而阻礙了創新資源在區域之間的流動和協調配置。在選擇區域合作伙伴時，還存在隨意性、盲目性和暫時性。

（五）產學研合作體系尚未建立

以企業為主體的產學研合作是區域自主創新的重要形式，經濟發達地區都非常注重這方面的發展。然而山西省的科研人員并未集中在企業中，而是集中在科研院所以及大中專院校中，這就導致了在學術研究和學科建設方面只重研究而輕應用，科研成果不符合實際情況，產業化嚴重滯后，科技進步對經濟增長的支撐作用明顯不足，不能滿足經濟發展的需要。同時經濟的不發達又進一步導致科技投入的減少，從而嚴重阻礙科技的進步。

（六）區域自主創新環境仍需改善

良好的創新環境可以提高從事創新工作的科研人員的積極性與主動性，充分發揮他們的創新能力，最終提高企業乃至整個地區的自主創新能力。山西省在構建良好的區域自主創新環境方面還有很多不足。政府制定政策時往往忽視創新活動的客觀發展規律，導致基礎項目無法得到長期、穩定、連續的支撐。政府與企業中的激勵機制不健全，科研評價體系不完善，評價指標也缺乏客觀性、科學性，這一系列因素都制約著區域自主創新能力的發展。

四、結論與建議

1.明確企業在創新活動中的主體地位。在市場經濟的體制下，只有提高山西省內企業自主創新能力，才能使山西省在激烈的區域經濟競爭中占據有利地位。針對山西省內大部分企業產業鏈短、產品種類少、附加值低的狀況，山西省要不斷加大對新技術、新工藝資金投入的力度，加快對傳統產業的改造升級。要圍繞幾大重點產業進行技術改造與升級，研發并掌握一批具有自主知識產權的產業發展核心技術。

2.加大R&D經費投入，提高R&D經費的使用效率。R&D投入是提高區域自主創新能力的一個關鍵因素，山西省必須加大投入力度，從而使山西省科技創新能力成為帶動山西省區域自主創新能力提高的一個強有力的推動因素。山西省政府在增加R&D經費的投入總量的同時，還要關注R&D經費投入的合理化程度，要明確企業R&D經費投入中主體地位。省政府要配合企業確保R&D經費投入量，管理好各個執行部門的R&D經費的使用情況，提高R&D經費的投入產出效率。另外在R&D人員投入方面，針對山西省的R&D人員總量不足、素質不高等問題，政府要采取有力的措施，促進山西省R&D人員總量的增長。

3.加強區域間協同互補，提高區域自主創新能力。山西省應進一步加大對外開放力度，充分利用國內外產業轉移的契機，積極承接東部產業轉移的對接，選擇恰當的技術合作伙伴和科技成果，積極引進資源消耗低、環境污染小、科技水平高的產業和科研機構。努力打破地區、部門間的壁壘，加強區域間協同互補，制定統一的區域科技創新的優惠政策，通過技術引進和擴散滲透，帶動整個中西部包括山西省自主創新能力的整體發展。

4.構建產學研合作體系。技術創新的主體是企業，知識創新的主體是高校和科研院所，只有將兩個主體有機結合起來才能推動區域自主創新能力的發展。企業將實踐中的創新、經驗與科研機構、高校的基礎性、前瞻性的研究相結合，從而提高企業的科技創新能力；同時科研機構與高校在為企業輸送技術和人才之外，還要投身到企業創新實踐中去，使創新成果更加符合實際需求，提高科技成果的產業化程度，形成良性的產學研合作體系。

5.加快創新人才培養、實現經濟由資源依賴型向創新驅動型轉變。由于自主創新人才缺乏、科技成果傳化率低等嚴重阻礙了山西區域經濟發展動力的轉變。人才是科技創新的基礎，只有加強高等素質教育，培養高科技人才，才能滿足區域創新能力發展的需要。山西省要根據自身區域產業特點，以市場需求為導向，重點培養和引進高素質的創新人才。另外，山西省要注重和加強激勵機制。首先山西省政府要在財政支出、項目經費等方面向高新技術專業人才傾斜。其次山西省內的企業要樹立以人為本的理念，重視、尊重高新技術人才，為區域創新活動營造一個良好的高新技術人才環境。

6.加快推進體制機制改革，創造高效服務制度環境。山西已被國家確立為“資源型經濟轉型發展綜合配套改革試驗區”，必須本著“先行先試”的原則，加快行政管理機制改革，加快服務型政府職能的轉變。加快區域科技創新政策環境、人文環境、公共服務平臺建設，最終為實現區域科技的可持續發展提供強大的支撐。

[1]Cooke.Regionall y Asymmetric Knowledge Capabilities and Open Innovation Exploring“Globalization 2”-A New Model of Industry Organization[J].Research Policy，2005，（34）.

[2]Riddel M，Schwer R.K.Regional Innovative Capability with Endogenous Employment:Empirical Evidence from the U.S.[J].The Review of Regional Studies，2003，33（1）:73-84.

[3]柳卸林，胡志堅.中國區域創新能力的分布與成因[J].科學學研究，2002，20（5）：550-556.

[4]黃魯成.關于區域創新系統研究內容的探討[J].科研管理，2000，（2）：43-47.

[5]楊忠泰.區域自主創新的幾個誤區[J].科技管理研究，2008，（12）：21-24.

[6]王鵬，曹興，龍鳳珍.區域自主創新能力研究綜述[J].學術論壇，2011，（1）.

[7]中國科技發展戰略研究小組.2010年中國區域創新能力報告[R].

[8]陳棟生.深化區域合作，推進經濟轉型和協調發展[J].貴州社會科學，2012，（1）.