ALLOYS 數據庫中檢索策略的研究——合金組分及其含量檢索

張華山， 趙義強， 張曉冬， 劉錦霞， 李清燕， 張占江

（國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心，北京 100083）

0 引 言

檢索策略是根據被檢索對象的特點而制定的基本原則和方法，首選應當遵循“有選擇原則”，其次應當遵循“效率原則”。有選擇原則的含義是：根據領域或者個案的特點選擇不同的檢索策略，根據有選擇原則，應當根據申請案件、技術領域以及現有技術的特點，選擇最有效的檢索策略［1－3］。效率原則的含義是：在存在若干可能檢索到對比文件的方法或者途徑的條件下，優先選擇能夠檢索到對比文件可能性最大，或者檢索最為快捷的方法或者途徑進行檢索。根據該原則，審查員進行檢索時，如果存在兩種可以達到同樣檢索目的的手段，審查員應當優先采用檢索到對比文件的可能性最大，或者檢索到最為快捷的檢索策略進行檢索［4］。

材料主要分為金屬、非金屬以及有機材料3大類，其中，金屬材料主要是單質金屬以及合金材料，其分布的IPC分類號主要是C22C，該領域集中在合金組分及其含量、制備方法、制備設備3個方面，而且近年來該領域的專利申請所占比例很大，為了提高合金領域的檢索效率，EPO給出了專門的ALLOYS數據庫，該庫在1999年前從EPO中的RM7A（鐵基合金）和RM7B（有色合金）兩大數據庫中選擇合金，而且分類號是C22C和B23K領域的專利文獻以及進行分類過的非專利文獻，對合金組分及其含量、熱處理溫度和強度方面數值范圍進行近似標引，從1999年起EPO僅采用ALLOYS數據庫對合金組分及其含量、熱處理溫度和強度方面數值范圍進行精確標引，不再采用RM7A和RM7B數據庫對新申請進行標引，這樣可以實現對涉及合金組分及其含量范圍、熱處理溫度和強度方面數值范圍方面申請的快速檢索，可以排除大量噪音，準確率得到大大提高。ALLOYS數據庫中的主要字段與索引見表1。

表1 ALLOYS數據庫中主要字段與索引

該數據庫最大的特點就是適合組分及其含量、熱處理溫度范圍以及強度范圍的檢索，進行合金檢索時，利用該庫檢索可以快速找到對比文件，是優先選擇的數據庫。為了在該數據庫中摸索出適合快速檢索的檢索策略，文中選擇2個審查過程中的實際案例進行了如下研究［5－8］。

1 實際案例

1.1 案例1

【申請號】200710099335.3

【分類號】C22C38／50

【權利要求】

一種高強高韌馬氏體時效不銹鋼，其特征在于該鋼化學組分為（mass%）C≤0.02%，Si≤0.01%，Mn≤0.1%，S≤0.01%，P≤0.01%，Cr 10.0%～11.5%，Ni 11.7%～12.5%，Mo 0.5%～2.0%，Ti 1.2%～1.7%，Al 0.02%～0.5%，其余為Fe。

通過分析該權利要求，可以確定其IPC分類號為C22C38，通過表1可知，在ALLOYS數據庫中PRES字段是必要元素，OPT字段是優選元素。案例1中的必要元素是Cr，Ni，Mo，Ti和Fe，優選元素是C，Si和Mn，在ALLOYS數據庫中NVAL字段可以快速檢測組分含量，由于權利要求各個元素是以重量進行限定，和NVAL字段主要是采用重量百分含量進行表述相互吻合，所以各個元素對應的NVAL最小值和最大值見表2。

表2 各種元素及其含量 %

根據以上分析，選擇的檢索策略是：首先選擇ALLOYS數據庫，然后確定必要元素和優選元素，最后采用各元素含量加以進一步限定，采用漸進式檢索方式進行檢索，過程如下（檢索策略）：

在這2篇文獻中可以快速找到X類文獻JP特開平6－158228A，可以評價其創造性，沒有授權前景，根據“必要時中止原則”，該文獻已經完全可以評價本申請的創造性，而且說明書相對于該對比文件也不具有授權的實質性內容，此時可以中止檢索，此案在發出第一次審查意見通知書后進行了視撤結案。在ALLOYS數據庫中，該文獻的信息如下：

從該文獻公開信息中可以看出，對比文件1已經完全公開了本申請的信息，即鐵基合金，采用Al，Cr，Fe，Mo，Ni，Ti作為必要組分，Cu，Mn，Nb，Si作為優選元素，馬氏體時效、鋼（隱含公開不銹鋼），同時，RM7字段的內容是YES，說明該文獻是來自1999年以前的RM7A數據庫，在HEAT字段中采用冷加工處理，經過退火，公開了退火溫度范圍。

1.2 案例2

【申請號】200910063994.0

【分類號】B23K9／18

【權利要求】

一種熱連軋軋機耐磨堆焊復合襯板，其特征在于坯料基板上熔敷有耐磨層，耐磨層為堆焊合金，堆焊合金成分的重量百分比為：C 0.3%～0.4%，Cr 12%～14%，Si 1.0%～1.5%，Mn 1.5%～2.0%，V 0.2%～0.5%，Mo≤0.1%，Ti≤0.1%，N≤0.1%，Fe余量。

通過分析該權利要求，由于既含有Cr，又含有其它各種元素，為了防止在ALLOYS數據庫中漏檢，采用C22C38大組作為其檢索分類號，通過表3可知，案例2的必要元素是C，Cr，Si，Mn，V和Fe，優選元素是 Mo，Ti和N，在ALLOYS數據庫中NVAL字段是可以快速檢測組分含量，由于權利要求各個元素是以重量進行限定，和NVAL字段主要是采用重量百分含量進行表述相互吻合，案例2中的各元素及其含量的對應關系見表3。

表3 各種元素及其含量 %

根據以上分析，選擇的檢索策略是：首先選擇ALLOYS數據庫，然后確定必要元素和優選元素，最后采用各元素含量加以進一步限定，采用漸進式檢索思路進行檢索，過程如下（檢索思路）：

在這3篇文獻中可以快速找到X類文獻US2007／0187458A1，同樣是一種焊接合金，可以評價其創造性，合金產品沒有授權前景，其在ALLOYS數據庫中的信息如下（案件信息）：

從該信息可以看出，該文獻沒有出現RM7字段，所以采用的是精確標引，通過TXT字段以及文獻本身內容可以看出，其就是標引的對比文件中的表1第420號合金組分，同時指出該文獻中C的含量還有可以疊合的部分，所以該標引比較準確；而且通過各個字段的內容可以看出，其正好體現本發明的信息，即耐磨、焊料、鐵基合金、必選元素是 C，Cr，Fe，Si，V，該字段中的 NONMETAL是指碳化物，由熱處理過程中原位生長出來，起到耐磨效果，采用NONMETAL進行標引。

案例1和案例2采用漸進式檢索策略在ALLOYS數據庫進行檢索過程的示意圖如圖1所示。

圖1 ALLOYS數據庫中漸進式檢索策略示意圖

采用的檢索策略是：確定分類號（金屬基）→確定合金中必要元素和優選元素→利用元素含量進行漸進式縮進，快速得到文獻量很少的文獻，從中篩選出影響新穎性／創造性的對比文件，利用該策略可以快速找到影響新穎性／創造性的對比文件，而且瀏覽文獻量很少，大大節省了檢索時間，提高了檢索效率。當沒有得到檢索結果時，瀏覽上一級檢索結果中數量比較少的文獻，從中找出最為接近的現有技術，經過技術特征對比，快速找出區別技術特征，然后再尋找具有結合啟示的Y類文獻，這樣同樣可以減少閱讀文獻量，提高檢索效率。

2 驗證案例

2.1 案例3

為了驗證以上結論，采用實際審查過程中的3個案例進行檢索，以研究該檢索策略在合金領域中檢索方式。

【申請號】200810246239.1

【分類號】C22C11／02

【權利要求】

一種工業用鋰鉛合金，其特征在于其中各成分的質量百分比為：基體為Pb，Li：0.68±0.01%（本案發明點在于合金組分的含量選擇，而且范圍極其窄，比較具有代表性）。

檢索思路如下：

從這4篇文獻中快速找到X類文獻DE1533246B1，沒有授權前景。

2.2 案例4

【申請號】200510111009.0

【分類號】C22C38／06

【權利要求】

一種低碳熱軋深沖鋼板，其成分為（重量百分比）：

從這12篇文獻中快速找到7篇X類文獻，但是在實際審查過程中，審查員采用的是1篇KR文獻，和采用該方法得到的檢索結果不相同，采用ALLOYS數據庫并沒有找到該KR文獻。經過分析，ALLOYS數據庫收錄的文獻大多數是從RM7數據庫（鐵基合金）和RM8數據庫中選擇（非鐵基合金），是EPO收錄的文獻，而EPO主要收錄歐洲、美國、加拿大、澳大利亞文獻，以及具有歐洲同組的日本文獻，在ALLOYS數據庫進行檢索僅有2篇KR文獻，10篇CN專利，所以，僅僅采用ALLOYS數據庫進行檢索時，如果找不到對比文件時，應當對CN和KR等ALLOYS數據庫沒有收錄的文獻進行繼續檢索，以防止漏檢。

2.3 案例5

【申請號】200810073415.6

【分類號】B23K35／28

【權利要求】

一種鋁基釬料，其特征在于包括下述以重量百分比計的組分：Cu 6%～13%；Si 5%～12%；Ni 1%～3%；Zn＜0.2%；Fe＜0.4%；Mg＜0.1%；Al余量。

檢索思路如下：

從這2篇文獻中可以快速找到X類文獻DE2064590A1，本案沒有授權前景。

3 結 語

根據以上研究可以得出如下結論：

1）EPO給出的ALLOYS數據庫是合金組分及其含量檢索中最為快捷的數據庫；

2）在ALLOYS數據庫對合金組分及其含量進行檢索一般策略是：首先確定合金基體類型，根據該基體合金選擇合適的分類號（金屬基類型），確定合金中必須存在的元素，選擇PRES字段進行元素檢索，最后采用各元素的含量進行漸進式縮進，可以快速找到新穎性／創造性對比文件，如果PRES字段檢索不到，可以擴充到COMP字段進行元素擴充檢索；

3）在ALLOYS數據庫中采用漸進式檢索策略的優點在于：如果下一級沒有檢索結果，可以隨時瀏覽上一級已經得到的最少檢索結果，瀏覽的文獻數目比較少，而且從這些為數極少的文獻中，很容易找到最為接近的現有技術，在分析該技術的基礎上查找本申請和最接近現有技術的區別，再調整檢索策略，去精確尋找該區別所需要的Y類文獻，這樣可以大大提高檢索的效率；如果仍然找不到對比文件，應當補充檢索ALLOYS沒有收錄的KR，CN，JP等文獻，以防止漏檢。

［1］國家知識產權局專利局人事教育部.發明專利審查基礎教程［M］.北京：知識產權出版社，2008.

［2］上海市知識產權組織.專利信息與利用［M］.北京：知識產權出版社，2006.

［3］國家知識產權局專利局人事教育部.計算機檢索高級教程：檢索策略與專利審查分冊［M］.北京：知識產權出版社，2009.

［4］國家知識產權局專利局人事教育部.計算機檢索高級教程：檢索策略和手段分冊［M］.北京：知識產權出版社，2008.

［5］European Patent Office.Officeannual technical re－port 1999［R／OL］［2012－09－26］.http：／／www.wipo.int／cws／en／atrs／atr＿99／patents／index.htm.

［6］European Patent Office.Epoque facet sheet ALLOYS［R／OL］［2012－09－26］.http：／／www.wipo.int／export／sites／www／cws／en／atrs／atr ＿98／patents／ep.pdf.

［7］強婧，劉靜，宋歡，等.Alloys數據庫在合金熱處理工藝檢索中的應用［J］.檢索論壇，2011，17（11）：64－69.

［8］國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心.利用搜索引擎檢索現有技術［M］.北京：知識產權出版社，2011.