中國機讀目錄中增補圖書在版編目數據核字號信息的商榷

吳麗坤 （哈爾濱工程大學圖書館 黑龍江 哈爾濱 150001）

CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中國機讀目錄）是資源共享的產物。其在中國產生并應用的20多年來，被越來越廣泛地運用于書目機構之間的信息交換。中國版本圖書館CIP（Cataloguing In Publication，圖書在版編目）數據核字號（簡稱CIP數據核字號）是國家新聞出版總署為編制好的CIP數據賦予的唯一一個核準號碼。CNMARC與CIP數據核字號一直是各自獨立的，從沒有過任何關聯。筆者認為CIP數據核字號應該作為CNMARC中值得關注的一個信息點。另外，由于CIP數據核字號是中國新聞出版總署信息中心賦予每本圖書CIP數據的唯一核準號碼[1]，所以本文涉及的CNMARC所限定的文獻類型是中國出版的中文圖書。

1 CNMARC和CIP數據核字號

1.1 CNMARC的背景及含義

MARC（Machine Readable Catalogue，機器可讀目錄）是以代碼形式和特定結構記錄在計算機存儲載體上、用計算機識別與閱讀的目錄。MARC可一次輸入，多次使用。最早的MARC是美國國會圖書館的LCMARC（Library of Congress Machine Readable Cataloging，美國國會圖書館機讀目錄），后改名為USMARC（United States Machine Readable Cataloging，美國機讀目錄）。隨后各國開始編制自己的MARC，如英國的UKMARC（United Kingdom Machine Readable Cataloging，英國機讀目錄）。為便于各國MARC的互相交換，國際圖聯制定了UNIMARC（Universal Machine Readable Cataloging，國際書目數據通信格式），用以規范各國的MARC格式。我國于1979年開始引進美國的MARC，并對其加以研究。自1988年起，北京圖書館開始研制CNMARC。

CNMARC是我國通用的機讀目錄通訊格式，被應用于中國國家書目機構同其他國家書目機構以及國內圖書館與情報部門之間，以標準的計算機可讀形式交換書目信息。它是依據UNIMARC以及我國出版物的一些特殊情況和規則的新變化而編制的，并根據我國國情設計了一些地方字段，如091（統一書刊號）字段、092（訂購號）字段和905（館藏）字段等。

1.2 CIP數據核字號和CNMARC的關聯

CIP是指根據一定的標準，由某一集中編目機構為在出版過程中的圖書編制書目數據[2]。在我國，這一集中編目機構是新聞出版總署信息中心。隨著圖書出版量的急劇增長，為了快速、及時地對圖書進行編目加工和報道，圖書在版編目應運而生。它的出現避免了單獨編目所造成的重復性勞動與人力浪費，有利于提高圖書編目的標準化和規范化程度，保證圖書編目的質量，是實現編目工作標準化和文獻信息工作現代化的重要措施。同時，CIP對出版發行行業的深遠影響也體現在CIP數據的規范、集中、共享及可分析方面。CIP數據核字號在國家新聞出版總署網站可以查詢驗證（見圖1），驗證結果見圖2。

運用CNMARC格式編目的數據和CIP數據兩者都承擔和執行著一個重要工作，即書目資源共享和編目現代化。編目的任務是對圖書進行整序、揭示文獻信息、提供檢索點、描述文獻內容。上述兩者各自進行的是對圖書不同階段的描述，揭示圖書不同階段的信息。CIP是為在出版過程中的圖書編制書目數據。既然圖書尚在出版過程中，那么某些項目的變動則在所難免。而CIP數據核字號是與圖書一一對應的，且被賦予之后不會變更。正是因為CIP數據核字號的唯一性，使它作為獨立檢索點成為可能。因此，CNMARC與CIP數據核字號應該有所銜接。

2 CNMARC中增加著錄CIP數據核字號信息的必要性

從圖1和圖2中可以看出，利用CIP數據核字號查詢可以獲得圖書的題名、責任者、出版發行機構等重要信息。最重要的是CIP數據核字號對圖書的ISBN（International Standard Book Number，國際標準書號）也有著準確的反映。ISBN是機讀的編碼，從圖書的印刷、發行到銷售始終如一。它的引入簡化了圖書的訂購、庫存控制、賬目和輸出過程等任何出版業的分支程序。同時，ISBN對圖書館和文獻中心的圖書訂購、采選、編目和流通程序也都有促進作用。

圖書館側重于區別圖書的品種，主要通過核查ISBN來確定其是否重復。理論上，ISBN具有唯一性，只要其相同，就一定是同一種書。然而在實際工作中，由于出版物形式的多樣性，ISBN并不能完全起到區別圖書品種的作用。而且，由于國內出版環境的復雜性，某些圖書的合法性有待商榷，其中有些也成為了圖書館的館藏。因此，在CNMARC中增加CIP數據核字號十分必要。

2.1 CIP數據核字號可作為檢索點區分ISBN相同的正規圖書

目前，由于圖書形式的多樣性，國家新聞出版總署可驗證的出版物中同一ISBN不止對應一種圖書（非叢書）的情況絕非罕見（見圖3、表1）。

表1 ISBN相同、CIP數據核字號不同的圖書列表

書目數據是依據MARC標準編制的，無論其來源于何處，只要MARC標準沒變，CIP數據核字號的缺失便是共性問題。如圖3顯示，ISBN為7-5087-0015-5的記錄共8條，其各自的CIP數據核字號都不同，但CNMARC數據無法對CIP數據核字號的不同給予顯示。在ISBN相同的前提下，CIP數據核字號可以作為區別文獻的明顯信息，發揮區分相同ISBN圖書的作用。

2.2 CIP數據核字號可區分合法性有待商榷的圖書

合法性有待商榷的圖書通常分為3種：

（1）盜用ISBN的圖書 所謂盜用ISBN的圖書是指出版社出版的圖書使用的是某個已經使用過或者即將被使用的ISBN，而且，盜用的ISBN通常被不止一次地使用。例如：以“ISBN” 為檢索入口，以 “7-80099-634-4” 為檢索條件，在CALIS中文聯合目錄數據庫中與國家圖書館中文及特藏數據庫中分別進行檢索，檢索結果見圖4和圖5。

在CALIS 中文聯合目錄數據庫中檢索到12種圖書。在國家圖書館中文及特藏數據庫中檢索到16條書目數據。這些圖書既不是叢書，作者也不相同，彼此沒有關系。擁有同一ISBN的數十種圖書的CNMARC數據，沒有一個信息點、一個子字段反映CIP數據核字號的情況。CIP數據核字號存在與否、真實與否、正確與否不得而知。

（2）使用其他圖書的CIP數據核字號的圖書 有一類圖書顯示了CIP數據核字號，但是經驗證發現，該CIP數據核字號與其他圖書的吻合。例如，圖6中《世界美術全集》的CIP數據核字號為“2003013458”、ISBN為“7-80145-705-6”。將該CIP數據核字號通過中國新聞出版總署網站進行驗證，結果見圖7。顯然，圖7中的CIP數據核字號的圖書題名和ISBN等各項信息均與圖6不符。使用其他圖書的CIP數據核字號的圖書數據來源見圖8。

毫無疑問，圖4中顯示的同一ISBN的十幾種毫無關聯的圖書，圖6中使用其他圖書的CIP數據核字號的圖書及圖9中不明原因缺失CIP數據核字號的圖書，在出版過程中其數據沒有經過新聞出版總署信息中心的備案審核。這種做法顯然違背了《出版管理條例》，這些圖書的合法性有待商榷。其CNMARC數據無法讓圖書館業內人員及讀者分辨哪些是經過國家新聞出版總署驗證核準的合法出版物，哪些是盜用書號的圖書和出版過程中不曾被權威機構驗證核準的圖書。圖書館的采訪原則是采集正規途徑的出版物，同時收集對讀者有價值的文獻也是圖書館的職責[4]。從這個層面上說，無論是作為我國圖書館事業核心和總書庫的國家圖書館，還是作為高等教育文獻保障平臺的CALIS，即便不排斥這樣數據的出現，也有義務在圖書的CNMARC格式數據中對CIP數據核字號的信息有所體現，有責任把CIP數據核字號缺失或不正確的圖書和其他圖書區分開來。目前，CNMARC中沒有一個點可以顯示CIP數據核字號。筆者認為，即使CNMARC無法驗證CIP數據核字號正確與否，仍舊可以將其作為一個信息標注點，以便在需要驗證的時候有據可查。

2.3 CIP數據核字號可為服務讀者提供方便

讀者的信息素養和認知方式千差萬別，一部分讀者曾試圖利用CIP數據核字號向圖書館薦購或要求獲取資源。面對這樣的情況，我們曾要求讀者重新提供檢索信息，也曾經到新聞出版總署CIP核字號驗證中心查證。如果CNMARC數據庫中的CIP數據核字號信息完備，只要掌握CIP數據核字號這個信息（即便是錯誤的或被杜撰出來的），就可以從數據庫中檢索到其所屬的圖書信息。

3 在CNMARC中增補CIP數據核字號信息的構想

CNMARC的根本依然是引進的UNIMARC，在此基礎上研究、翻譯，并依中國國情設計了一些地方字段。CNMARC的書目格式提供了對各種文獻類型進行著錄、檢索的詳細說明，也提供了對書目控制所需要的各種編碼數據元素的詳細說明。CNMARC的書目格式由記錄頭標區、目次區和數據字段3個部分組成。增加信息檢索點需要在數據字段部分增加字段或子字段。

數據字段部分0--是標識塊，圖書館和數據中心查重、檢索利用最為廣泛的ISBN就著錄在標識塊的010標準編號及獲得方式項中。所以，要在CNMARC中增補CIP數據核字號，筆者建議在標識塊增加一個體現中國國情的地方字段，如095字段，將其取名為“中國版本圖書館CIP數據核字號”。另外，為了把沒有CIP數據核字號的出版物區分開來，也為了便于統計這類圖書的數量，筆者建議用記錄頭標區未定義（即空位）的第19字符位的不同取值來體現。例如，當該字符位取值為1時，表示該CNMARC數據有CIP數據核字號信息（見圖10）；當該字符位取值為0時，表示CNMARC數據中無CIP數據核字號信息（見圖11）。

4 結 語

和任何新生事物一樣，CNMARC在中國誕生20多年來，經歷了不斷完善和豐富的過程。當前我國圖書形式的多樣性和出版發行環境的復雜性使在CNMARC中增補CIP數據核字號信息的需求愈加迫切。

[1]武二偉.國外圖書在版編目(CIP)現狀分析及對我國的啟示[J].現代情報,2009(3):18-22.

[2]曾照云.圖書在版編目(CIP)述評[J].現代情報,2006(11):94-96.

[3]中國新聞出版信息網[EB/OL].[2011-09-17].http://www.cppinfo.com/.

[4]趙志剛.對“盜號書”現象的剖析:基于新制度經濟學視角的分析與思考[J].圖書館建設,2008(6):52-55.