談建筑工程施工索賠

姚林珍

(中鐵十二局集團建筑安裝工程有限公司，山西太原 030024)

1 工程索賠的含義及其分類

1.1 工程索賠的含義

工程索賠是施工雙方按照工程合同的約定和相關法律規定，借助合理合法的途徑，向承擔責任方追索自身不應擔負的損失，維護自身權益的一種形式。它通常意味著索賠方可以是業主，也可以是施工單位，也就是說合同雙方都可以提出索賠要求;任何一方在索賠時，必須提供充分的索賠證據，以便確定索賠的合理與合法性;索賠方采取索賠行為的目的是為了獲得工期和經濟補償。

1.2 工程索賠的分類

工程索賠按照不同索賠目的、原因和處理方式等來劃分，通常具有不同的內容。根據不同的分類方法，通常將工程索賠劃分為以下4類:1)按索賠目的分類:通常分工期索賠和經濟索賠。工期索賠指借助材料說明達到延長工期的目的;經濟索賠指通過索賠材料實現經濟補償的目的。2)按處理方式和時間分類:一般分為單項索賠和一攬子索賠。單項索賠指工程實施過程中，出現了諸如設計變更、施工工藝變更等干擾原合同的事件而導致的索賠。一攬子索賠，即總索賠，指施工單位在工程竣工前后，將施工中所有的索賠匯總，向業主進行總索賠申報的索賠。3)按索賠發生的原因分類:可分為延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠和不利現場條件索賠。延期索賠一般指由業主責任引起的工期延誤，施工單位通常可以得到時間和經濟雙重補償，而由于其他第三方因素造成的延誤，施工單位只能申請時間補償，申報經濟補償將被拒絕。對于需要分攤責任的索賠，則根據施工單位責任和業主責任發生的時間順序進行認定。工程變更索賠指對合同中規定的某些具體事項進行更改而引起的費用變化造成的索賠。施工加速索賠指施工單位可以因為業主提出施工加速的要求，而引起施工成本超出預算提出的索賠，索賠額通常指的是加班工資、額外勞動力支出、額外設備費用、改變施工方法的費用、監督管理人員額外支出、勞動生產率損失等所有費用的增加額。不利現場條件索賠指超出合同圖紙和技術規范等的描述條件之外的情況，通常指地質條件，如地質條件與合同描述不符，土方開挖中挖出文物等一些不可知的地下條件。4)依據合同的索賠分類:合同內索賠、合同外索賠和道義索賠。合同內索賠指按照合同條款約定，在合同中作出明確規定的索賠，如工程延誤、工程變更、工程師差錯、業主違約等。合同外索賠指一些較難從合同中找到具體依據，但從某個條款可以推斷和聯系論證，證明可以屬于合同規定的索賠。道義索賠指在無合同和法律依據情況下，承包商基于在施工中的損失巨大，特向業主提出的優惠性補償。

2 施工方索賠的要旨

2.1 抓住合理的索賠時機

1)在工程索賠中，抓住合理時機進行索賠非常重要。一般對于有經驗的索賠管理人員來說，根據索賠分類的內容，工程施工的索賠機會還是很多的，關鍵是如何抓住機會，合理進行索賠。根據經驗，施工方在施工初期就可以很容易尋找到索賠機會，專業的索賠管理人員認為施工方應該在工程施工進行到25%～75%的時段，抓緊時機進行索賠，可以提高索賠的有效率，一旦施工驗收以后進行索賠，就很容易受到業主的牽制，很難根據承包方的意愿達成索賠結果。施工單位在施工中要善于抓住當事人違約、不可抗力與不利的物質條件、合同確立與缺陷、監理人指令、第三方原因等因素，及時向業主提出索賠申請。

2)現以2011年某城鄉結合部房建工程為例，說明工程索賠管理如何抓住索賠的要旨。該房建工程建筑總面積約20000m2，工期為400 d，合同金額為2400萬元。按照合同規定，業主保障施工單位于2011年1月11日進場開始進行土建項目施工，但由于業主沒有與當地達成協議，施工單位沒能如期進行施工，經過10 d的交涉，施工方才正常進行施工，根據合同，施工方可以在開工后，及時就業主的違約進行索賠，提出延長工期和費用補償，按照工程預算的人工成本與機械臺班費10 d計:60000×10=60萬元。

3)按照合同約定，土方可以采用內運和外運兩種方式運輸。場內運輸由業主提供內運土方的堆置場地，外運需要將土方運到場外指定地點。合同約定的內運數量為20000m3，單價每立方米8元;外運數量為1000m3，單價每立方米20元。可是經過工程拖延，原來準備堆置內運土方的場地不久后也要開工挖土，業主也不能提供另外的內運場地，原來的內運堆置計劃需要變更，土方全部采用外運方式。根據該項變更，施工單位及時進行索賠，確定索賠額為20000×(20－8)=240000元。

2.2 掌握索賠的技巧

1)在施工管理過程中，業主與施工單位之間存在著一定均衡與沖突，表現在合同關系的平等與工程質量管理目標的一致及雙方利益關系的沖突上，施工方與業主之間的關系如圖1所示。

2)如圖1所示，由于業主與施工方存在利益沖突，在索賠時，業主為了維護自身的利益，使得施工方的索賠可能很難達到預期目的，這就需要施工方具有一定的索賠技巧。

3)從上述的例子看出，加強合同管理非常必要。施工方索賠人員要熟悉施工環節的全部合同文件，從中挖掘所有可以索賠的機會;認真分析合同中的疏漏，將施工方索賠風險降到最低;熟知合同條文，對業主和監理工程師的變更指令及時做出標注，以便及時進行索賠;充分利用合同條文證明自己索賠的正確和合理性。

4)要盡早提出索賠請求。例如，根據每月的工程進度，將工程索賠申報表及時交給業主，爭取盡早獲取索賠款，以免以后進行一攬子索賠數額過大，導致業主拒絕支付或惡意拖欠;施工方要熟悉索賠計價方法，利用明晰的計價，讓業主和工程師難以拒絕。例如上例中的土方運輸方式的索賠額，就具有充分的說服力。

5)在談判時，要充分了解業主的底線，在適當時候做出讓步，放棄一些比較小的索賠值，使業主能夠感受到自己的誠意，以免陷入無休無止的談判中，得不償失，為此喪失了以后雙方合作的機會。例如，在上述項目的施工中，由于施工工藝變更，鋼筋接頭連接方式由原來的電渣壓力焊連接變更為機械連接，該工程大約有22000個接頭，施工方提出了22000×25=550000元的施工索賠額，經過談判，施工方做出了30000元讓步，最后雙方就52萬元達成索賠意愿。

2.3 建立索賠管理系統

1)從實際的索賠管理中來看，僅僅依靠人力來進行索賠管理，很難做到面面俱到，難免有疏漏的地方。在這種情況下，需要建立索賠管理系統。索賠管理系統可以具備以下幾種功能，工程索賠管理系統架構如圖2所示。

2)通過索賠管理系統，借助系統的索賠信息管理，對工程施工中的各個環節進行合同與實際對比，發現實際施工與合同的不同之處，分析可能的索賠機會，發出警示，使管理人員適時作出反應。

3)對索賠進行分析，提供準確的索賠資料和索賠計價，并經過相關索賠管理人員的集中討論和決策，補充相關證據材料，送交業主或監理工程師處，進行索賠申報。

4)根據索賠記錄，建立工程索賠的反饋資料庫，及時將工程索賠的資料輸送給項目管理部門，使其根據索賠資料信息，加強對工程施工的整個工程監控，分析工程中成本控制和質量控制存在的問題，提高工程施工的質量管理和成本管理水平，減少反索賠的機會。

3 工程索賠的成效分析

1)結合公司在某房建工程施工中的索賠記錄，可以看出，及時采取措施進行索賠，可以盡可能地為公司挽回損失，降低公司的工程成本，如表1所示。2)由表1可以看出，經過公司的索賠管理控制，使得公司的索賠成功率較高，只在工藝變更索賠中作出了一些讓步，整體賠付率較高，為公司挽回了136萬元的實際損失，并取得了延長工期10 d的時間索賠，使得公司可以按照計劃進度進行交工，以免延誤原來的交工日期而被業主索賠。

表1 公司某房建工程索賠統計表

4 建筑工程施工索賠小結

在工程施工中，借助索賠人員科學合理的管理，不僅能夠及時識別工程的索賠機會，盡早提出索賠請求，可以使工程施工方在索賠中占據一定的主動權，也可以使大額的索賠款項被一次次分解，使得業主較為容易接受。但在實際索賠管理中，由于很多單位怕中途索賠得罪業主，很少采用分解進行索賠的方法，往往在工程交工以后才申報索賠，使得業主掌握主動權，導致工程施工方屢屢在索賠中受制于業主，很少能夠按照預期獲得相應的索賠額，有的業主甚至賴賬拒付索賠款，給施工單位造成很大損失。因此，掌握一定索賠時機和技巧，對施工單位來說具有很高的實用價值，值得施工單位進一步加強研究。

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