創(chuàng)新是過去成功的關(guān)鍵，也是未來發(fā)展的引擎
——《美國競爭力和創(chuàng)新能力（2012）》報告解讀

執(zhí)筆人/羅津、湯天波

創(chuàng)新是過去成功的關(guān)鍵，也是未來發(fā)展的引擎
——《美國競爭力和創(chuàng)新能力（2012）》報告解讀

執(zhí)筆人/羅津、湯天波

創(chuàng)新成為國家競爭力提升的重要支撐，這已成為各國的廣泛共識。作為世界創(chuàng)新實力最強的國家之一，美國進入21世紀(jì)以來面臨的諸多挑戰(zhàn)，引起了本國政府的高度重視。2012年1月，美國商務(wù)部發(fā)布了《美國競爭力和創(chuàng)新能力》報告，基于美國競爭力和創(chuàng)新能力現(xiàn)狀的分析，梳理提出了一批依托強化創(chuàng)新能力提升國家競爭力的長期舉措。

進入21世紀(jì)以來，美國發(fā)展面臨諸多挑戰(zhàn)，未來全球領(lǐng)先地位需要進一步夯實。在此背景下，《美國競爭力與創(chuàng)新能力（2012）》報告（以下簡稱“創(chuàng)新報告”）提出，創(chuàng)新是美國近幾十年經(jīng)濟增長的關(guān)鍵推動力，也是保障美國未來全球競爭力和經(jīng)濟社會發(fā)展領(lǐng)先地位的關(guān)鍵。同時，“創(chuàng)新報告”認(rèn)為：未來美國保持創(chuàng)新和競爭力的領(lǐng)先面臨六大挑戰(zhàn)，表現(xiàn)為：一是政府創(chuàng)造就業(yè)崗位的能力日漸衰退。二是薪酬縮水，中產(chǎn)階級陷入困境。三是制造業(yè)貿(mào)易逆差進一步擴大。四是創(chuàng)新能力停滯不前。五是理工科教育存在短板。六是基礎(chǔ)建設(shè)滯后。這直接影響了商業(yè)活動的便捷性并導(dǎo)致交易的高成本。為了應(yīng)對上述六大挑戰(zhàn)，報告提出美國應(yīng)該更加關(guān)注以下五個方面：

加強政府、學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系

基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究是研發(fā)活動的三個重要環(huán)節(jié)。2008年，美國全部公私研發(fā)支出的60%都用于開發(fā)研究，剩下的支出較為均衡地分布在基礎(chǔ)研究（17%）和應(yīng)用研究（22%）。長期以來，美國聯(lián)邦政府是基礎(chǔ)研究的主要資助者，私營部門則資助和開展了大部分的應(yīng)用研究和開發(fā)活動。推進三個主體之間的聯(lián)系和互動是未來美國支持研發(fā)活動的重要指向，具體體現(xiàn)在四個方向：

一是鼓勵私營部門參與基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。20世紀(jì)初，工業(yè)試驗室內(nèi)化為企業(yè)的一部分，掀開了美國企業(yè)參與基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的序幕，至20世紀(jì)60年代到80年代達到黃金時期。期間，杜邦公司發(fā)明了尼龍、AT&T的貝爾實驗室發(fā)明了半導(dǎo)體，并培養(yǎng)了一批諾貝爾獎獲得者。尤其是在貝爾實驗室研究微波通訊時，發(fā)現(xiàn)有一種微波噪音無法消除，最后證明這來源于宇宙背景輻射，后來還支持了宇宙大爆炸理論。這成為美國企業(yè)參與到基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的范例。未來，政府應(yīng)出臺相關(guān)政策，尤其是如何提高私營部門從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究獲得的收益，將成為一個值得探索的方向。

二是提升科學(xué)工程勞動力的實踐能力。在鼓勵大學(xué)與產(chǎn)業(yè)部門合作，促使技術(shù)成果的成功商業(yè)化并創(chuàng)造出新企業(yè)和新崗位的同時，還要進一步力爭讓在讀博士和碩士們能從政府資助的項目中找到實習(xí)工作機會，這些工作經(jīng)驗很可能成為科學(xué)工程勞動力素質(zhì)的一部分，將有助于企業(yè)發(fā)展并創(chuàng)造新技術(shù)。

三是將研究性大學(xué)打造成為創(chuàng)新集群（RIC）之“錨”（Anchor）。創(chuàng)新集群的產(chǎn)生源頭來自大學(xué)和研究機構(gòu)，歸宿在于新企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)的涌現(xiàn)。要推進大學(xué)、研究機構(gòu)創(chuàng)新理念、新技術(shù)的涌現(xiàn)，使其吸引和集聚相關(guān)資源，有效推進地區(qū)和國家產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，全國150 多個地區(qū)的創(chuàng)新集群已經(jīng)產(chǎn)生了很多初創(chuàng)企業(yè)和商業(yè)活動。如，發(fā)端于2007年圣地亞哥的清潔科技集群，聚焦于能源效率、可再生資源、交通和水治理，在6家世界級大學(xué)和廣大投資者的支持下，已經(jīng)催生了650家清潔科技公司。

四是積極促進研究成果向市場應(yīng)用轉(zhuǎn)化。聯(lián)邦機構(gòu)要在政府管理預(yù)算局的監(jiān)督之下，協(xié)調(diào)科技政策辦公室和商務(wù)部，制定其實驗室成果商業(yè)化的規(guī)劃；商務(wù)部將進一步完善技術(shù)轉(zhuǎn)移指標(biāo)，確定開創(chuàng)性的新方法，加速從實驗室到產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移。新舉措還包括規(guī)范專利許可程序、增加聯(lián)邦發(fā)明的可獲得性和改進針對小企業(yè)的計劃（如小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃）、鼓勵聯(lián)邦機構(gòu)制定新計劃支持地區(qū)創(chuàng)新集群（例如鼓勵聯(lián)邦實驗室與企業(yè)分享專門技術(shù)）、鼓勵在聯(lián)邦實驗室附近落戶孵化器和研究園區(qū)、鼓勵聯(lián)邦實驗室和其他研究機構(gòu)參與公私合作研究。

加強政府對研發(fā)的支持

進入21世紀(jì)，美國大學(xué)申請、授權(quán)、許可的專利數(shù)量和大學(xué)新創(chuàng)企業(yè)的數(shù)量增長步伐有所放慢。同時，在生物技術(shù)、太陽能電池、計算機、半導(dǎo)體、機器人等優(yōu)勢領(lǐng)域，研發(fā)創(chuàng)新缺乏充足的資金支持。

為響應(yīng)美國能源部和商務(wù)部經(jīng)濟發(fā)展委員會（EDA）提出的“i6 Green Challenge”計劃而建立，旨在為大學(xué)及研究機構(gòu)提供“種子基金”或?qū)I(yè)協(xié)助以期在最大程度上為創(chuàng)業(yè)者進入市場做好準(zhǔn)備的創(chuàng)新模式。為了改變這種不利的情況，“創(chuàng)新報告”中提出以下建議：

一是繼續(xù)增加政府對基礎(chǔ)研究的資助。包括對國家科學(xué)基金會（NSF）、能源部科學(xué)研究辦公室（DOESC）以及國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）實驗室的投入都已在相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動中發(fā)揮出重要作用，需要聯(lián)邦政府繼續(xù)給予政策和資金的扶持。

二是激勵私人部門的研發(fā)投資。完善和擴大研發(fā)稅收抵扣，簡化稅收抵扣的程序，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，擴展適用范圍，如果企業(yè)開展額外的研發(fā)活動，給予獎勵。在下一個十年中，預(yù)計通過研發(fā)稅收抵扣將會給企業(yè)帶來100億美元的利益。

三是支持創(chuàng)新型企業(yè)。為進一步解決這些公司融資難的問題，小企業(yè)管理局和財政部應(yīng)繼續(xù)推進“小企業(yè)崗位傳遞計劃”（Small Business Jobs Transfer Program）。該計劃不僅為小企業(yè)提供額外的440億美元貸款，而且還有120億美元的稅收減免；同時，政府要穩(wěn)定推進和實施“創(chuàng)業(yè)美國計劃”（Start-up America），為新成立企業(yè)提供更多的融資渠道。

四是推進“i6挑戰(zhàn)計劃”等計劃的實施。美國商務(wù)部的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)辦公室與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)顧問委員會共同設(shè)立了“i6挑戰(zhàn)基金”競賽，旨在通過資助那些能實現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用的技術(shù)和項目，來提高技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)化水平。為保障該計劃的實施，深入推進“概念驗證中心”（Proof of Concept）的建設(shè)來支持企業(yè)創(chuàng)業(yè)的全階段，搭建創(chuàng)業(yè)企業(yè)和風(fēng)險投資之間的重要“橋梁”。“概念驗證中心”致力于增進企業(yè)家、企業(yè)、大學(xué)之間的聯(lián)系，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移，幫助企業(yè)，為創(chuàng)造就業(yè)崗位提供便利。

五是增加對清潔能源等領(lǐng)域研發(fā)投入。聯(lián)邦政府要致力于推進美國在清潔能源領(lǐng)域的領(lǐng)頭羊地位，在提升能源安全的同時提供經(jīng)濟增長、創(chuàng)造就業(yè)、降低制造業(yè)成本并應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)。同時，政府要進一步繼續(xù)資助生物技術(shù)等領(lǐng)域的研究，如人類基因組測序，國家納米技術(shù)計劃幫助開展納米技術(shù)研究。

六是制定衡量研究投資價值和效果的新方法。目前，對于創(chuàng)新和科學(xué)研究投資價值仍無系統(tǒng)性的和規(guī)范化的衡量方法，但國家衛(wèi)生研究所（NIH）、國家科學(xué)基金會（NSF）和科學(xué)與技術(shù)政策辦公室（OSTP）建立試點對此進行了積極探索，試點由NIH、NSF、OSTP 發(fā)起，重點基于聯(lián)邦政府資助的研究機構(gòu)的大量數(shù)據(jù)，分析政府資助科學(xué)研究產(chǎn)生的就業(yè)效應(yīng)，探索專利、新創(chuàng)企業(yè)、出版物等產(chǎn)出的衡量方法。

培養(yǎng)高技能的勞動者

保持高等教育體系的高質(zhì)量，必須要加大對科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（Science, Technology, Engineering and Mathematics,以下簡稱STEM）等學(xué)科教育的投資。目前，有STEM學(xué)科背景的勞動力數(shù)量正在增加，2010年美國有760萬STEM勞動者，約占全總勞動人數(shù)1/18。其中，計算機和數(shù)學(xué)領(lǐng)域的職位約占50%左右，工程類占32%，物理和生命科學(xué)類占13%。針對未來，美國將進一步推進：

一是普及和資助高等教育。繼續(xù)加大資助的額度，以幫助更多高校學(xué)生能夠申請到助學(xué)金以更好地完成學(xué)業(yè)。如“聯(lián)邦佩爾助學(xué)金計劃”（Federal Pell Grant Program）在政府的大力促成下于2010年將單筆最大資助額度由先前的4371美元調(diào)整為5550美元，計劃資助總額由180億美元擴大至300億美元。

二是提高STEM教育的質(zhì)量。建議加強相關(guān)最佳實踐案例的總結(jié)和推動。如由NSF資助的“轉(zhuǎn)型理工科教育（TUES）”和“案例推進與示范（WIDER）”項目，旨在引導(dǎo)學(xué)生向STEM相關(guān)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，通過理論與實踐并重的方式，有效克服美國教育在STEM方向的不足和缺失。

三是鼓勵學(xué)生和工人接受社區(qū)學(xué)院的再教育。繼續(xù)推進“創(chuàng)新教育計劃”，包含一批公私合作伙伴計劃，利用媒體、交互比賽、自己動手學(xué)習(xí)和社區(qū)志愿者的力量，為所有學(xué)生提供獲得STEM類教育和職業(yè)的機會，特別是少數(shù)族裔、婦女和兒童。

四是加強聯(lián)邦教育體系基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。強化美國高校教育基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，尤其是包括校舍整修、信息系統(tǒng)升級以及暖氣空調(diào)設(shè)備更新等方面所需的龐大資金亟需政府落實。

改善信息基礎(chǔ)設(shè)施

信息基礎(chǔ)設(shè)施主要包括電話通信、寬帶互聯(lián)（含光纖、電纜調(diào)制解調(diào)器和數(shù)字用戶專線DSL服務(wù)）、人造衛(wèi)星和手機信號塔等。美國聯(lián)邦通信委員會（FCC）提出，國家寬帶計劃近期的目標(biāo)是，2015年保證1億家庭都能接入寬帶互聯(lián)網(wǎng)，實際下載速度達到50mbps，實際上傳速度為20mbps。目前，美國在基礎(chǔ)設(shè)施重建和投融資中面臨著諸多問題，主要有以下幾點對策：

一是建立新一代空中交通管制系統(tǒng)。重點利用全球定位系統(tǒng)、基于地面的新技術(shù)以及車載技術(shù)等實現(xiàn)新的通訊、導(dǎo)航、監(jiān)督和信息管理能力。據(jù)統(tǒng)計，基于更為精準(zhǔn)的信息，下一代系統(tǒng)將使更多飛機實現(xiàn)直飛，減少燃料消耗、降低噪音并使飛行和地面延時減少約35%。

二是降低供應(yīng)商成本和費用。2010年，美國68%的家庭能接入寬帶互聯(lián)網(wǎng)，幾乎是2001年的8倍。但是仍有約1/3的美國家庭被排除在數(shù)字經(jīng)濟之外，而且寬帶使用在不同種族、不同地區(qū)間差距很大。在一些農(nóng)村地區(qū)，寬帶根本無法使用，主要是由于供應(yīng)商服務(wù)于地廣人稀地區(qū)要考慮成本因素。為此，政府如何降低服務(wù)商的成本是一個重要的突破口。如FCC近期修訂了“普遍服務(wù)基金”，該基金用于補貼基本電話服務(wù)和高成本農(nóng)村地區(qū)的電信供應(yīng)商，修訂后也將用于補貼提供寬帶服務(wù)的供應(yīng)商。

三是構(gòu)建針對云計算和智能電網(wǎng)廣泛運用的政策框架。重點包括美國國家航空航天局（NASA）創(chuàng)建的云計算平臺“Nebula”和2011年6月發(fā)布的《21世紀(jì)電網(wǎng)的政策架構(gòu)：實現(xiàn)未來能源安全》。同時，著力推進開放創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略，包括改善政府?dāng)?shù)據(jù)的公開性、鼓勵市場透明化、培育創(chuàng)新團隊和培養(yǎng)創(chuàng)新能力四個方面。

重振制造業(yè)的輝煌

制造業(yè)是美國繁榮和創(chuàng)新發(fā)展的源泉。2009年，美國制造業(yè)占GDP的比重為11.2%，對就業(yè)的貢獻率為9.1%，也就是說直接雇用了約1200萬工人；制造部門工人的全時報酬比服務(wù)業(yè)平均高出22%?！皠?chuàng)新報告”認(rèn)為，就制造業(yè)而言，聯(lián)邦政府必須繼續(xù)發(fā)揮作用，以確保其煥發(fā)新的生機。具體著眼于以下幾個方面：

一是落實白宮制造業(yè)政策辦公室的功能。制造業(yè)政策辦公室的主要職責(zé)是促進內(nèi)閣成員的溝通，協(xié)調(diào)和優(yōu)先實施制造業(yè)政策。奧巴馬于2011年12月12 日宣布商務(wù)部長與國家經(jīng)濟委員會主任聯(lián)合出任白宮制造業(yè)政策辦公室主席。未來，政府需要積極推進該辦公室的功能落實和優(yōu)化。

二是實施先進制造伙伴計劃（AMP）。該計劃于去年6月份發(fā)起，旨在改造和復(fù)興美國制造業(yè)。AMP指導(dǎo)委員會由麻省理工學(xué)院和陶氏化學(xué)的代表擔(dān)任聯(lián)合主席。主席團成員還包括來自產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的專家，主要企業(yè)的CEO和頂尖大學(xué)的校長。指導(dǎo)委員會為正在實施的伙伴計劃提供支持，協(xié)調(diào)先進制造計劃的部門關(guān)系，以促進不斷增長的私人部門伙伴計劃與制造商、大學(xué)、地方政府及其它制造業(yè)相關(guān)組織的對接。

三是推進材料基因組等計劃實施（MGI）。該計劃試圖揭示物質(zhì)構(gòu)成、不同元素排列與材料功能之間關(guān)系，進而實現(xiàn)有目的設(shè)計新材料的科學(xué)工程，也是美國為保持先進材料及高端制造業(yè)領(lǐng)域領(lǐng)先地位的重要舉措。該計劃于2011年6月底發(fā)布，未來將重點實現(xiàn)材料領(lǐng)域發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，把新材料研發(fā)和應(yīng)用的速度從目前的10～20年縮短為5～10年。與此同時，繼續(xù)推進國家納米技術(shù)計劃（NNI）、以及電池和太陽能電池組件、汽車超輕材料、下一代機器人、智能建筑與橋梁等先進制造等領(lǐng)域的研發(fā)活動。

四是加快“選擇美國”計劃（Select USA）的落實。該計劃于2011年6月被提出并實施，是美國政府設(shè)計的第一個旨在支持國內(nèi)外企業(yè)在美國投資的聯(lián)邦計劃。針對該計劃政府將重點落實四項功能：對外宣傳，由聯(lián)邦政府來領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)宣傳工作，向全世界宣傳美國是全世界最適合商業(yè)運營的市場；投資決策，通過部門間投資促進工作小組，以方便解決政府項目中涉及到懸而未決的投資方面的問題；信息服務(wù)，為公司提供聯(lián)邦政府項目方面的信息；建議支持，根據(jù)投資者和利益相關(guān)方的反饋，向白宮、聯(lián)邦政府、經(jīng)濟發(fā)展組織提供商業(yè)投資方面的政策建議。

總體來看，《創(chuàng)新報告》作為美國《2010年美國競爭再授權(quán)法案》（America COMPETES Reauthorization Act of 2010）的后續(xù)研究報告，重點針對美國在20世紀(jì)取得的輝煌成就作了總結(jié)歸因，對現(xiàn)階段創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸進行深入分析，并對未來促進創(chuàng)新的路線展開全面細(xì)致的布局，形成了未來美國發(fā)展的“創(chuàng)新路線圖”，為美國未來創(chuàng)新發(fā)展指明了政府的著力方向。

本課題受上海市科技發(fā)展基金軟科學(xué)研究項目資助，文章由上海科技發(fā)展研究中心提供，原文刊載于《科技發(fā)展研究》2012年第13期