重大水利工程項目社會風險的牛鞭效應

黃德春 馬海良 徐 敏

(河海大學商學院，江蘇南京210098)

重大水利工程項目社會風險的牛鞭效應

黃德春 馬海良 徐 敏

(河海大學商學院，江蘇南京210098)

重大水利工程在有效利用自然資源的同時，也將帶來巨大的社會風險，且這種風險在傳遞過程中不斷被放大扭曲，具有明顯的牛鞭效應。本文在構建重大水利工程項目社會風險鏈模型基礎上，具體分析了牛鞭效應的產生原因，并定量刻畫了社會風險牛鞭效應的削弱機制。研究表明，水利工程項目信息尤其是隱性信息在施工方和當地民眾之間傳遞的不及時或不準確，將導致社會風險被大幅放大，并形成牛鞭效應。牛鞭效應的具體大小主要取決于兩方面，一方面是水利工程項目直接影響的利益受損當地民眾比例，另一方面是社會風險傳染率與退出率的比值。針對前者，除了設計良好的補償機制來彌補具體的、可衡量的利益損失外，還須通過建立失地農民的社保體系來維護如地緣業緣消失帶來的無形損失;針對后者，可以在政府各部門、施工方和民眾之間建立良好的信息共享系統，把單向溝通改變為多向溝通，把治理模式從“政府治理”改變為“政府—民眾共治”，從而促進社會的和諧發展。

重大水利工程項目;牛鞭效應;社會風險

重大水利工程項目由于具有規模大、建設期長、影響因素多的特點，對一定區域內關乎于民眾利益的社會經濟、政治、文化、生態環境等有重要影響，尤其在征地拆遷、生活環境破壞、民族文化傳統破壞、弱勢群體影響等方面導致較大社會沖突的不確定性，因此容易產生社會風險。根據風險社會理論，當人類試圖去控制自然和傳統，并試圖控制由此產生的種種難以預料的后果時，人類就面臨著越來越多的風險［1］。三峽工程、南水北調等重大水利工程實施過程中產生的一系列社會沖突也不斷警示我們必須注意各種社會風險，從源頭上把握，把各種沖突的不確定性盡可能降到最低。從文獻來看，目前對水利工程項目建設評估問題研究大多集中在經濟效益和社會效益等方面，對工程風險的研究也是大多集中在風險對工程“自身”的影響，較少從“水利工程誘發社會風險”的角度研究其對社會穩定的影響，典型文獻如陳紹軍［2］，呂周洋等［3］。牛鞭效應是指需求信息在從供應鏈的一端向另一端傳遞過程中發生嚴重扭曲的現象［4］，由于牛鞭效應的存在會對供應鏈的成本和利潤產生較大影響，因此，國內外許多學者對該現象從各個角度進行了深入的研究，并且得出了一系列的研究成果，主要體現在牛鞭效應的存在、量化與控制方面［5－8］。重大水利工程項目社會風險主要來自于信息扭曲而導致的溝通問題，牛鞭效應的研究成果恰為重大水利工程項目的社會風險研究提供了很好的借鑒和啟發。目前，關于重大水利工程項目的社會風險研究剛處于啟動階段，而社會風險牛鞭效應的研究更是鮮有少見。本文通過對重大水利工程項目的社會風險深入研究，得出牛鞭效應產生的原因，并結合水利項目的實際情況，探討如何對社會風險的牛鞭效應進行優化控制和抑制，從而為評估我國重大水利工程項目建設可能引發的社會不穩定性風險，從源頭上預防和減少社會矛盾，切實做好“維穩”工作，都具有十分重要的現實意義。

1 重大水利工程項目的社會風險鏈構建

1．1 重大水利工程項目社會風險的界定

風險社會理論認為，社會風險是一種社會不確定事件，這種不確定主要是由人類實踐和社會性因素所引起的。重大水利工程是人類按照自己意愿改造自然的偉大實踐活動，如我國的三峽工程從1994年開始動工興建，到2009年全部完工，共投資956．4億元，水電站大壩高185 m，蓄水高175 m，水庫長約600 km，安裝32臺單機容量為70萬kW的水電機組，是全世界最大的(裝機容量)水力發電站。但同時這種超復雜的、高難度的實踐活動必然帶來巨大的社會不確定。事實上，在極端氣候造成的各種自然災害和移民問題頻發的時候。這種不確定這些年一直是人們關注的焦點［9］。由于重大水利工程項目風險因素之間的內在關系錯綜復雜，并與外界有著交叉影響，為了保證研究的嚴謹型，對重大水利工程項目的社會風險做一界定。這里，我們借鑒呂周洋、王慧敏的觀點［3］，廣義的重大水利工程項目的社會風險可以分為5類:工程風險、環境與生態風險、水文風險、經濟風險以及社會風險。狹義的重大水利工程項目的社會風險包括單純的社會風險和傳導而生的社會風險。單純的社會風險包括不同行政區域之間發生水事糾紛、工程建設移民問題的后續影響、工程運行與其他產業的沖突、受水方與供水方的合作危機而產生的風險;而傳導而生的社會風險是指從其他4類風險(工程風險、環境與生態風險、水文風險、經濟風險)傳導而生的社會風險。如水利項目征遷造成民眾收入損失的風險、項目潛在的水質污染風險、項目對當地人文景觀破壞的風險、水利項目管理與應急制度不夠完善而導致的社會風險等等。本文主要討論狹義的重大水利工程項目社會風險。

1．2 重大水利工程項目社會風險鏈模型設計

正如供應鏈中牛鞭效應的定量研究必須依靠一完整的產品需求鏈，從零售商、批發商、再到制造商，產品需求信息沿著供應鏈從下游往上游傳遞過程中逐漸被放大。研究重大水利工程項目的社會風險在隨機傳遞過程中的放大效應，首先也必須設計一條社會風險傳遞鏈。由于重大水利工程項目風險傳遞的參與主體較多，在風險鏈的設計中不可能將所有主體都用節點來表示，所以為了使得設計的風險鏈結構不失一般性，又能很好地反映出重大水利工程建設的基本狀況，本文利用拓撲概化模型的思想，對線路進行概化，然后采取供應鏈的網格圖形設計方法，從社會風險傳遞的主體出發，設計出重大水利工程項目社會風險鏈的主鏈結構(見圖1)。重大水利工程項目一般都有國務院成立一委員會，專門負責工程項目的高層次戰略決策，如南水北調建設管理委員會負責對南水北調工程建設的重大方針、政策、措施和其他重大問題做出決策;然后成立一個協調小組，這其中包含水利部門、環保部門、民政部門、工程項目建設小組、水利工程受水區以及輸水區的政府等各職能部門和利益相關體;隨后，決策的信息傳遞給工程項目建設當地的政府和項目小組;最終社會風險擴散到與重大水利項目相關的收益或受損的民眾。

由于各級政府和相關職能部門有規范的溝通機制，協商比較及時，信息傳遞也較完整和準確，故產生的社會風險可能性較小，且社會風險很容易受控。但重大水利工程往往要影響到很多當地的民眾，他們往往是利益的受損方，也處于信息溝通的末端，故容易產生較大的社會風險。事實上，每次重大的水利工程項目社會風險都是從工程項目與當地民眾的沖突爆發的。所以對于重大水利工程項目風險鏈主鏈結構上的最后一個節點來說，該節點周圍還存在一個網狀的風險傳遞系統，即存在一個子社會風險鏈(見圖2)。核心圈民眾一般與當地政府或項目建設小組有某種特定聯系，他們一般為風險的先知者，可能掌握著水利建設項目的部分信息，這部分民眾人數較少，往往是一些水利項目建設當地的一些名望人士或重要人物。按照信息爆炸規律，他們將風險信息隨機傳遞給熟悉人物，這部分民眾人數較多，但基本為水利項目建設當地的人民，他們往往是水利項目建設的直接收益方或受損方，由于有著切身利益關系，這些民眾容易成為社會事件的主要參與人員，同時他們將根據自己的需要，將風險信息進行擴大組合后傳遞給外圍的感興趣的民眾或團體，這些民眾與團體往往不在水利項目建設的當地，但與水利項目有著一定的聯系或對水利項目建設感興趣。如此這般，風險信息很快被散發并擴大出去。

圖1 重大水利工程項目社會風險鏈主鏈結構圖Fig．1 Large water conservancy projects social risk main chain flow chart

2 社會風險牛鞭效應的產生原因與描述

2．1 社會風險牛鞭效應的產生原因

牛鞭效應所表現的結果是社會風險在風險鏈兩端的巨大扭曲，這是由風險鏈各個環節信息傳遞的扭曲所造成的。信息傳遞過程中受到兩大影響因素，第一是顯性的因素，這種影響主要是通過大眾媒介傳播，比如網絡、電視、報紙以及其他出版物等，顯性因素傳播的是水利工程項目中容易得到驗證的部分，如水利項目需要拆遷的土地、需要蓄水的容量等;第二是隱形因素，這種影響主要通過領導效應、口頭效應所傳播，它傳播的是水利工程項目中某些難以驗證的風險，如移民安置的風險、當地文化和社會關系被破壞的風險等，這種因素對社會風險的危害更大。但不管哪個因素，最終結果是風險鏈各環節信息的不對稱導致信息最終無限放大，從而產生牛鞭效應。具體而言，風險鏈各個環節的信息不對稱由兩個因素造成:第一，信息互遞結構上的不對稱;第二，信息互遞途徑上的不對稱。

(1)信息互遞結構上的不對稱。風險鏈上各參與者之間并非競爭關系，而是通過共同的合作以達到雙贏。風險鏈各參與主體之間的合作機制可以看作委托－代理關系，每次合作總存在委托方和代理方。其中，占有信息優勢的一方為代理方，另一方則為委托方。因此每個參與者可能既是代理方又是委托方。根據委托代理理論，在風險鏈上各參與者間為了各自效用的最大化展開博弈，但由于道德風險問題和逆向選擇問題造成相互之間信息互遞結構的不對稱造成。風險鏈各參與者在實現雙贏的同時，還存在各自的利益目標。如水利工程項目中，當地政府的利益目標是加快移民安置進度，保證移民社會穩定，保障工程盡早完成以便獲得政績;項目建設方的目標是控制工期，按月或按季支付補償金(政府代為發放);移民的控制手段是拖延搬遷，以期獲得更多補償款或者是較早搬遷獲得獎勵。因為部分風險鏈上參與者的利益目標和風險鏈最優化決策是互相制約和影響的，最終導致二者博弈結果之間的次優選擇。由于風險鏈中環節的增多，委托代理關系層次隨之遞增，次優選擇被多次重復，因此牛鞭效應就隨著供應鏈長度的增加而逐漸向上放大［10］。

(2)信息互遞途徑上的不對稱。風險鏈管理中的各參與者只能參與自己所從事的那一部分，也就是自身最具競爭力的部分，通過他們核心能力的聯合，使每個參與主體都能有效利用外部資源和生產能力，加快信息響應速度，降低不確定性。按照陳紹軍的觀點［2］，每個主體的核心能力可以被認為是能控制的“域”，如地方政府的“域”是實施移民的進程與方案對移民、開發商的影響;開發商的“域”是工程的工期和移民進程是否配套(工期與自身經濟成本直接掛鉤，工期與政府工作間接掛鉤，工期與移民影響間接掛鉤);移民的“域”是補償標準、安置方式和進度對生活造成的影響(安置方式和進度是政策規定的)。他們之間的資源傳遞是通過信息流進行溝通的，信息流的通暢是整個水利工程項目正常運作的基礎，同時，風險鏈中各參與者間因為信息傳遞不及時或不完整，同樣會造成各環節間信息的扭曲從而導致牛鞭效應。

2．2 社會風險牛鞭效應的定量表述

由于社會風險的傳播可看做一種隨機傳染過程，因此可以借鑒SIS傳染病模型來刻畫社會風險的牛鞭影響。假設在某個給定的時間點t，群體性事件有兩類人，S類是對重大水利工程項目不滿者，未采取行動，但與群體事件參加者接觸后容易受到感染;I類是群體事件參加者，即已經采取某種行動的人(包括醞釀、策動某種影響社會穩定的行為等);為了更準確地表達出牛鞭效應，我們假設:

(1)人群總數為N，相對固定不變。

(2)s(t)表示待參加群體事件的民眾比例，i(t)為已經參加群體事件的民眾比例，s(t)、i(t)關于時間t是連續變化，且充分光滑。

(3)s(t)+i(t)=1，i(0)=i0，為已知比例。

(4)單位時間一個群體事件參加者能傳染人數與當時的不滿者s(t)成正比，設為常數k，即k為風險傳染速率。

(5)參加者由于各種原因以固定比率u退出行動，且退出后不再參加群體性事件。

在t～t+Δt時間內，新增的群體參與人數約為［ks(t)］Ni(t)Δt，考慮到由于政府宣傳或利益得到滿足等因素，主動退出群體性事件的正常民眾人數為uNi(t)Δt，則已參加社會沖突的民眾人數的變化情況為:

從前文分析可以看出，本文研究的重大水利工程項目社會風險鏈其實相當于一個多分銷中心的單一產品(風險信息)的網狀供應鏈。該供應鏈的牛鞭效應實質是隨著風險信息的傳播，卷入社會沖突民眾的比例逐漸增加的過程。本文采用風險信息傳播前后社會沖突中民眾參與的比例來描述牛鞭效應，可以得到以下牛鞭效應的計算模型。

這里，r即為牛鞭效應系數。r值越大，表明重大水利工程項目風險鏈中的牛鞭效應越明顯，引起的社會風險就越大。反之，r值越小，風險鏈中的牛鞭效應越削弱，社會的和諧度越高。

3 社會風險牛鞭效應的削弱機制與對策

3．1 牛鞭效應的削弱機制分析

為了分析牛鞭效應的削弱機制，我們需要對方程組(4)的第一個等式進行兩邊求導，得到:

通過對(6)式的觀察和計算，可知:

(1)σ =1是一個閾值。當 σ≤1時，，di/dt＜0，i(t)隨t的增大單調遞減趨于0。由于政府的宣傳或風險信息的逐步清晰，加入到社會沖突的民眾比例小于退出沖突的比例，最終參與社會沖突的人數越來越少。

綜合上面的分析，我們可以得出這樣的結論，如果要削弱社會風險的牛鞭效應，需要注意控制兩個變量，即i(0)和σ值。

3．2 削弱牛鞭效應的具體對策

從上述分析可知，削弱牛鞭效應需要注意控制i(0)和σ值，i(0)為一開始就參加社會沖突的人群，這部分比例的大小往往跟利益補償和社會保障機制有關，而影響σ值的因素在于傳染率與退出率的大小，這主要與信息不對稱有關，因此建設有效的信息共享系統將成為主要手段，下面就這兩種情況具體討論。

3．2．1 設計良好的利益補償和社會保障機制

在具體的社會沖突中，角色的利益訴求得不到相應規則的響應，或響應乏力，是各種社會風險的產生、持續存在和不斷放大的主要肇因，因此需要采用“角色利益—場域規則”來對社會風險問題進行深入研究［11］。重大水利工程項目由于建設周期長、牽涉面廣等原因必然會引起部分民眾的利益分化、利益沖突和利益重組，這部分民眾將可能成為社會風險的首先影響者，也是社會沖突的“原始參與者i(0)”。對于這樣一些切實利益相關者，我們需要設計一整套“場域規則”來解決社會風險，即設計良好的利益補償和社會保障機制來化解角色的利益訴求。

設計良好的利益補償機制，一方面在于確定利益受損方和利益獲取方，另一方面在于協商確定合理的補償水平。重大水利工程項目的收益獲取方往往很模糊很難界定，這就需要政府在堅持最廣大人民的根本利益基礎上，兼顧大多數人的共同利益和不同階層的具體利益，建立產業補償制度和社會各階層之間的生態補償制度。另外，重大水利工程項目多處于偏僻農村，那些農民除了要承擔具體的、可衡量的利益受損，如農業收入的急劇減少和生活成本的大幅增加;還需承擔許多無形的、難以確定的損失，如地緣、業緣的改變導致原有社會網絡瓦解、未來生產經營的不可控性等風險。因此，在建立合理的利益補償時，必須系統思考，因地制宜地運用各種經濟手段和配套社會政策分步驟、分階段地加以處置。

要有效地減少群體性事件的發生，還必須建立良好的社會保障機制。社會保障體系作為社會的安全網，為在現代化建設過程中被拋出社會結構之外的群體提供有效的生活保障，才能從根本上減少群體性事件的發生。在農村，農民移民的土地承擔起著相應的社會保障的功能。當農民為了水利工程失去土地，加之補償不充分、又缺乏社會保障機制的情況下，他們就會義無反顧的加入群體性事件的隊伍。因此，必須加快具有補償性質的社會保障機制的建設與落實，積極創新社保思路，探索適宜的水利工程失地農民的社保體系，加強弱勢群體的抗風險能力。

3．2．2 建設有效的信息共享系統

“危機通常是在決策者的核心價值觀念受到嚴重威脅或挑戰、有關信息很不充分，事態發展具有高度不確定性和需要迅捷決策等不利情境的匯聚”［12］。從多數群體事件的發生看，社會風險被擴大的一個很重要原因在于缺乏有效的協商和利益維護機制，社會情緒無法宣泄所致。因此，面對重大水利工程項目的社會風險，需改變傳統的單向度控制模式，在政府與民眾間建構暢通的利益訴求渠道和必要的談判協商機制，從而建立雙向度的控制方式。在信息網絡社會，一個有效的信息管理系統一方面可以及時傳播正確消息，減少信息扭曲;另外一方面也為社會矛盾提供一定的流動與釋放機會，減輕政治體系的壓力。因此，構架一個基于Internet的重大水利工程項目社會風險共享系統成為削弱牛鞭效應的有效策略。

社會風險共享系統追求的是一種雙贏的結局。在這種分布式計算環境下，能夠集成大量復雜的數據信息、各種類型和型號的計算機硬件系統、不同的操作系統和異構的數據庫管理系統。該系統模型為信息共享提供了功能更加強大、成本更加低廉的解決方案，并為風險鏈成員各自運用不同平臺上的、不同廠商的管理信息系統提供了更好的接口。如圖3所示，項目建設者主要運用工程建設與運行系統、水利部門運用水文系統、環保部門運用社會環境保護系統、當地政府部門運用社會事務系統來處理各自事務。但正如上述社會風險界定的那樣，這些工程風險、環境與生態風險、水文風險、經濟風險會傳導產生社會風險，這些社會風險信息通過共享系統及時得到傳遞，而民眾和各類關心水利工程的非政府組織也通過Internet了解事實真相，這樣就限制了風險信息在傳遞時遭到扭曲、放大等問題的發生，進而抑制了風險鏈中的牛鞭效應。

當然，構建基于Internet的信息共享系統時必須要注意網絡運行中的安全問題。重大水利工程項目一般都是國家重點項目，其必涉及大量經濟安全數據，因此系統必須保證只允許適當的人訪問適當的信息，成員企業之間應共同遵守保密協議，以減少集團內部的人為泄密現象的發生。同時，還要在技術上加強防范，例如:使用防火墻，在企業和外在的Internet之間建立起一道屏障，保證只允許合法的用戶訪問被授權的信息;采用加密技術;驗證遠程用戶的用戶名和密碼，等等。這樣，才能保證有效地獲取信息并防止信息被截取。

圖3 基于Internet的社會風險共享系統Fig．3 Social risk share system based on Internet

4 結論與不足

重大水利工程在有效利用自然資源的同時，也將帶來相應的社會風險，且這種風險具有明顯的牛鞭效應。重大水利工程項目建設的社會穩定風險評估機制研究，實質上是為了防止重大水利工程項目建設在決策和審批前端環節人為的引發社會矛盾，解決相關決策部門實現由“以物為中心”向“以人為中心”轉變、由“被動維穩”向“主動維穩”角色進行轉變、由“政府治理”向“政府—民眾共治”轉變。本文在構建重大水利工程項目的社會風險鏈模型基礎上，定量刻畫了社會風險的牛鞭效應，并通過分析牛鞭效應的削弱機制，指出兩種方法可以有效地減少社會風險扭曲放大:一種方法是設計良好的利益補償和社會保障機制來減少“原始風險人群i(0)”，另一種方法是設計良好的信息共享系統降低“風險傳染率與退出率的比值σ”。

影響重大水利工程項目社會風險感知的因素包括工程本身特征、事件參與者(或潛在參與者)、社會因素等多方面，且牽涉眾多利益主體，如中央和地方政府、項目法人和承包方，以及廣大的社會民眾和各非政府組織，因此其社會風險傳播是一個極為復雜的系統。本文為了研究的方便，把風險鏈簡單分為線性主鏈和非線性的子鏈。另外，本文只是采用統計分析量化方法分析了牛鞭效應。考慮其他因素影響重大水利工程項目社會風險，并如何運用控制工程量化方法來系統研究社會風險，將是進一步研究的方向。

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Bullwhip Effect Analysis of Social Risk in HugeWater Conservancy Projects

HUANG De-chun MAHai-liang XU Min
(Business School，Hohai University，Nanjing Jiangsu 210098，China)

Natural resources are efficiently used in huge water conservancy projects，and tremendous social risk was produced at the same time．This social risk can bemagnified and distorted during transfer process，so bullwhip effectobviously appeared．The cause of bullwhip effectwas analyzed on the basis of constructing social risk chain model used in huge water conservancy projects．Then the weakeningmechanism of social risk bullwhip effect was analyzed．The results are shown as follows:water conservancy project information，especially the hidden information between the construction side and the local population is not timely or is inaccurate，which will lead to social risk amplification and the formation of the bullwhip effect．The specific size of the bullwhip effectmainly depends on two aspects:one is the proportion of local people who are jeopardized by water resources projects，and the other is the ration of risk infection rate and exit rate．For the former，in addition to well-designed compensation mechanism to compensate for specific，measurable loss of profits，it is necessary to establish social security system to safeguard intangible losses caused by georelation disappear．For the latter，the good information sharing system should be established among government departments，the construction side and the people．One-way communication should be changed intomulti-directional communication，and“governance”should be changed into“government-people governance”，thus the harmonious society will be formed．

huge water conservancy projects;bullwhip effect;social risk

TV212

A

1002－2104(2012)11－0095－06

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．11．015

2012－05－20

黃德春，博士，教授，博導，主要研究方向為水利工程項目評價。

馬海良，博士生，講師，主要研究方向為水資源效率和環境。

國家社科基金項目“重大水利工程項目建設的社會穩定風險評估機制研究”(編號:11BGL088)。

(編輯:李 琪)