林農合作組織建設和發展中的博弈行為分析

張 浩 張智光

(1.南京林業大學經濟管理學院，江蘇南京210037;2.南京林業大學環境與發展系統工程研究所，江蘇南京210037)

林農合作組織建設和發展中的博弈行為分析

張 浩1，2張智光1，2

(1.南京林業大學經濟管理學院，江蘇南京210037;2.南京林業大學環境與發展系統工程研究所，江蘇南京210037)

我國開展集體林權制度改革以來，林農合作組織的建設和健康發展是亟待解決的重要問題，而合作組織的建設和發展過程實質上是一個博弈過程。本文在充分考慮林農合作特點的基礎上構建了個體對群體的兩階段博弈模型，分析了林農合作組織形成和發展中的博弈行為。研究發現，由于各參與方的理性程度不同、林業收益長期性和林業生產的外部性明顯，只有保證林農的長期收益、提高對長期收益的認可程度，更要保證林農的當期收益時，合作才能形成，此外，林業的外部性問題是影響合作形成與發展的重要因素。因此，應豐富合作的內容和形式以確保林農的當期收益;加強對林農大戶的培訓，提高合作組織規范管理的水平;同時加強宣傳以提高對長期收益的認可程度，從而提高長期收益;搭便車現象難以避免但應正確對待;各種能降低風險的措施均有利于合作。此外，在合作組織發展的起步階段，政府是重要的推動力量，應提高政策支持和監督的力度。

林農;合作組織;博弈行為

近幾十年以來，中國經濟持續高速增長，林業產業的發展速度也非常快，但是森林資源同時被大量消耗，而森林不但可以為林業產業提供加工原料，更重要的是有很強的生態效應。因此要在發展林業產業的同時，更要反哺并促進森林生態的建設，實現林業產業和林業生態的“綠色共生”，發展林業已成為建設生態文明的首要任務［1］。而發展林業離不開廣大林農的合作，特別是在目前集體林權制度改革的背景下尤其重要，雖然林權改革有利于激發廣大林農和各種社會力量投身林業建設的積極性，解放和發展林業生產力，但林業更適宜連片經營和規模經營，這與林權改革中出現的林權分散、經營單位變小等新情況相矛盾［2］，因此林農合作組織的建設和發展成為理論和實踐共同關注的現實問題。

在林農合作組織的管理實踐中，存在林農合作意愿不均衡、合作組織流于形式、合作的效率不高、合作組織難以持續健康發展等問題，特別是經常出現違約的現象。從研究理論和方法看，當前的研究較傾向于實證分析，多通過各地具體的案例分析，總結存在問題，缺乏相應理論研究支撐［3］。從經濟學的角度來看，合作組織的建設和發展的過程實質上是各個參與方的博弈過程，并且合作組織能否健康發展主要取決于各方的進一步博弈［4］。在博弈分析中對林農的理性程度認識則更傾向于將林農看成是有限理性的并且理性程度相同［5］，而事實上林農的理性程度是不一樣的，至少林農散戶與林農大戶(或合作組織)的差別較大［6］。此外，由于林業有其特殊性并存在以下主要特點:林業收益具有長期性［7］、林農合作的收益通常具有超可加性［8］、林業經濟具有較強的外部性［9］等，這些特點也應予以充分考慮。因此，本文將對各參與方的博弈行為進行深入分析，進而為林農合作組織建設和健康發展提出相關建議。

1 模型的基本假設

根據我國林業合作組織的建設的特殊性和特點，提出如下基本假設。

(1)林農是有限理性的群體。林農并非如新古典經濟學的前提假設那樣完全理性，事實上林農獲得的信息是有限的，林農基本以中小散戶為主，其文化水平普遍偏低，對信息進行復雜的處理能力也是有限的，因此現實中常出現看似不理性的經濟行為(如林農在林業生產的短期行為，偷砍盜伐等)，因而其行為方式符合演化博弈理論中慣性、短視等有限理性的假設，并且可以把他們看成是一類群體。

(2)合作組織是完全理性的個體。對于合作組織或是其發起人和管理人員，通常能力較強并與外界接觸多，在合作形成的過程中，要和所有林農參與者打交道，信息掌握相對完備，理性程度較高，基本符合傳統博弈理論中完全理性的假設，可以看成是一類個體。需要說明的是，本研究將林農大戶納入合作組織，這是因為在林農的合作實踐中，林農大戶通常起著至關重要的作用，其話語權和影響力較大，并且很可能就是合作組織的發起人或組織者。

(3)參與方對未來收益的看法不同。林業的投入大、管護成本高、生長周期長，其收益具有明顯的長期性(從幾年到幾十年不等)［7］，因此無論是林農還是合作組織都可能產生“短視”行為，這里引入貼現因子δ，它與財務工作中的貼現率不同，貼現因子主要指對未來收益的看法，其意義為參與者是否為具有“遠見的”眼光，即比較注重長期收益。

(4)林農重視當期收益。除了未來階段收益外林農還有當期收益，即博弈過程中采用某策略后很快能得到的收益，通常當期收益應包括一些日常收益或類似于普通農民的季節性收益，比如藥材、養殖、林果等帶來的收益或外出打工的收益［10］。因此本研究將合作的收益U用下式表示:

式中，Uc為長期收益;Ud為當期收益，這是所有林農共同關心的問題。

(5)林農很容易出現“搭便車”的行為。由于林業生產過程中具有明顯的外部性，合作中林農可能有“不勞而獲”的收益，比如林農之間通過合作進行統一的病蟲害防治和防火防盜更為有效，但如果不合作也可能從別人的工作中獲得收益。

(6)收益具有超可加性。處理“搭便車”一類的問題，“智豬博弈”是一種比較有效的方法，其納什均衡通常是:大豬(合作組織)按，小豬(林農散戶)等待，但本文研究的問題與此有一個很大的不同，“智豬博弈”是一種零和博弈，其假設前提是食槽里的食物總量不變，而本問題的收益具有超可加性，即如果大豬和小豬同時按則食物總量增加。

2 博弈模型的建立

基于以上分析，本文將參與者的理性看成類似于Stackelberg模型的假設，即將合作組織看成是老練的完全理性的個體，將林農看成是幼稚的有限理性的群體，從而進行個體對群體的兩階段博弈。不同于Stackelberg模型的是，在博弈的第一階段中，有限理性的林農參與者的行為方式可以用演化博弈中模仿者動態模型加以描述;在第二階段，完全理性的合作組織參與者根據林農的策略分布，確定自己的反應函數。博弈達到穩定狀態后，林農參與者采取演化穩定策略，而合作組織參與者的最優策略將收斂于Nash均衡策略。

博弈的第一階段:有限理性的林農根據自己的理解來判斷自己采取某策略后的收益大小，不斷與其他策略比較并調整自己的選擇，這種動態調節機制類似于生物進化中生物性狀和行為特征的動態演化過程的“復制動態”。如果認為某一特定策略的平均收益高于混合策略的平均收益，則他將傾向于更多地使用這種策略，這里假設其采取某策略頻率的相對調整速度與其收益超過平均收益的幅度成正比。

在林農參與者的純策略空間S(S1，S2，…，Si…Sn)中，設θt(Si)為在t階段采用純策略Si(i=1，2，…n)的林農參與者的比例向量，而采用某種純策略Si的林農比例增長是此純策略收益Ut(Si)與林農群體平均期望收益U

t之差。此時可用如下復制動態方程來描述某一特定策略在林農中被采用的頻數或頻度的變化情況。

博弈的第二階段:在合作組織參與者的純策略空間S'(S1'，S2'，…，S'i…S'n)中，“老練的”合作組織參與者根據對方采取不同策略Si的比例分布θt(Si)，確定自己的反應函數:

下面將合作組織分為“短視”和“遠見”兩種情況討論其策略選擇，有多重Nash均衡的重復博弈過程中，當合作組織參與者的收益滿足(4)式時，

如果合作組織是“短視”的，則將追求當期收益最大化從而選擇風險占優策略S'k，但由于林業收益的長期性，合作組織將很有可能追求長期利益最大化，因此如果其收益滿足:

由于此時具有Pareto最優的Nash均衡策略S'l實現的收益大于采取風險占優策略S'k實現的收益，因此合作組織將傾向于采取策略S'l。在博弈的收益結構 U(S'，S)、重復博弈的次數t和群體參與者的策略比例分布θt(S)既定的條件下，上式主要取決于貼現因子δ的大小，同樣的道理在林農參與群體中也適用。

3 博弈模型分析

在對博弈過程詳細分析以前，我們先對本模型的均衡性進行討論。

3.1 博弈的均衡性分析

對博弈的均衡分析主要看其能否實現均衡，是否穩定，這種均衡是如何實現的，也就是說參與者在面臨多重Nash均衡時能否做出協調一致的反應。

命題:林農與合作組織之間重復博弈模型的穩定狀態為Nash均衡。

證明過程如下。

根據模型的假設，林農參與者的行為方式符合演化博弈的模仿者動態模型并允許林農選擇混合策略。根據Fudenberg在1998年提出的命題:“模仿者動態的穩定均衡是Nash均衡”，Bomze進一步證明模仿者動態的一個穩定均衡是演化穩定均衡ESS［11］。下面分析合作組織參與者的最終穩定狀態。

如果合作組織參與者是具有“遠見的”，即滿足(5)式的條件，其采取的策略S'l為具有Pareto最優的Nash均衡策略。

如果合作組織的“遠見性”不足，即貼現因子δ較小時可能會采取其他策略，由于合作組織是理性的，此時對于合作組織而言林農的策略比例分布是已知的，并且收益U是分為長期收益和短期收益兩部分的，所以無論δ取何值時總能確定自己的反應函數并找到自認為收益較大的其他策略S'i，其極端情況為δ等于零，即參與者是“短視的”，則其將采取風險占優策略。

3.2 合作實現的條件

策略空間中的策略可以是很多的，具體來說可表現為不同的投入方式、分配比例、分配方式等，現實中也表現為契約的商榷和不斷調整，為簡化問題，我們只以合作和不合作(違約)為例說明問題(見表1)。

表1 林農與合作組織的博弈Tab.1 Game between forest farmers and forestry cooperation organization

根據本文假設，由于合作的收益具有超可加性，即博弈雙方的收益UZ1和UL1大于不合作的選擇，因此這與“智豬博弈”不同，只要收益分配合理，這里無論對于林農散戶還是合作組織進行合作是最好的選擇。但是由于本問題有較強的外部性，也就是說林農選擇不合作也會有收益UL2。

博弈第一階段，合作組織拿出合作方案讓林農選擇加入，經過一段時間林農參與者的演化博弈后，總會有一個愿意合作的比例θ(Sh)，而只有當此比例足夠大時，合作才能形成。在此期間對于林農只有合作與不合作兩種選擇，只有當合作的收益大于不合作時才會選擇合作，由(1)式知，合作的收益除了取決于當期收益外，還取決于長期的收益以及貼現因子，因此這三個方面都是影響合作能否形成的重要因素。此外，此時林農參與者在對收益比較的過程中，不僅可以和自己以前沒參加合作時的收益比，而且更會和其他此時沒參加合作的林農比較收益情況，因此如何降低合作的外部性也是關鍵問題所在。

博弈第二階段，合作組織在已知林農參與者策略分布的情況下，根據他的理解和判斷確定反應函數并在合作與否間作出理性選擇。根據(3)式和(5)式，只有當對方選擇合作的比例足夠大并且其有足夠的“遠見”時才會選擇合作，此外，合作組織應能夠接受或容忍少數林農散戶不合作而產生的“搭便車”行為。

3.3 關于欺騙和違約

(1)合作中的欺騙現象。由于合作是不斷商榷的過程，上述模型中只有兩種選擇策略:合作與不合作，而實際的合作形成過程中是可以改變合作形式和條件的，也就是說可以存在其他的策略，但對于林農而言通常沒有更多的選擇。

在合作組織改變合作策略的過程中，是以知道林農的策略分布為前提的，因為合作組織不斷與每個林農交流，了解其真實想法，老練的合作組織參與者就可以通過誤導對方從而獲得更大的收益，因此合作組織容易存在著欺騙行為。

具體的欺騙實現途徑是，合作組織參與者本想采取策略S'

l，但由于博弈有一個先后次序，所以合作組織如果先選擇其他策略，當林農參與者逐漸收斂于策略Si后，再轉換為S'

l策略。則此過程中，合作組織參與者先是通過發布誤導的信息，使博弈暫時收斂于具有Pareto最優的收益，然后在轉換策略過程中，由于對方參與者幾乎全部停留在策略Si上，合作組織就可能獲得許多額外收益。實際表現為在基本達成合作意愿后微調某些合作條件或分配方案，讓大多數林農仍認為“可以接受”。

(2)合作中的違約現象。合作中存在許多違約的現象，我們分兩種情況討論。

一是林農先違約，由于本問題的外部性很強，即林農違約后仍可以得到由外部性帶來的收益UL2，此外價格變化問題也是林農違約的重要誘因，即可以得到由價格變化引起的額外收益ULW，但通常要付出違約成本(或處罰)C，因此當林農總收益滿足6式時，他可能得到比合作更多的收益從而產生違約的想法或行為。

通常此時林農的收益以當期收益為主，也就是說除了Uc、Ud、δ、UL2以外，風險(價格)和違約成本(或處罰)是林農違約與否的重要影響因素。如果一個林農違約，這種行為會被其他林農模仿，從而不斷演化并形成越來越多林農違約的狀態，這種情況下合作組織也會選擇違約，此時博弈的均衡的結果為(UZ4，UL4)。這種情況在實踐中經常表現為林農由于貪圖小便宜而對于公共資源的過度利用行為，或是面臨其他公司或組織的價格誘惑而做出的反應。此時合作組織可能陷入無奈和尷尬的境地。

二是合作組織先違約，這通常是由于合作組織短視而造成的，即追求眼前利益，這種情況下對林農可能造成損失，但林農通常無可奈何，即無法實現對其處罰或處罰不足以制止這種現象。但從管理實踐來看，更多的情況是由于風險因素引起的，特別是價格風險，比如當市場環境發生大的變化時而不得不違約。此時博弈的結果仍為(UZ4，UL4)，即合作失敗。

這種情況在實踐中的表現為:合作組織通常不直接表現為違約并支付違約成本，而是以故意提高收購質量、不實施有效的技術支持等形式出現，或夸大價格的變化情況并常和欺騙行為結合在一起。其結果是林農選擇忍受或不再續約。

4 結論與建議

本文分析了林農合作的特點，并充分考慮了林農和合作組織的理性程度、收益、對長期收益的看法以及外部性等問題，建立了個體對群體的兩階段的博弈模型并分析了博弈的均衡性、合作的形成條件以及欺騙和違約現象。認為合作的形成過程中欺騙行為容易在合作組織或林農大戶一方出現，而違約現象則在雙方都有較大的發生可能性。林農合作組織建設和健康發展必須重點考慮以下方面:①保證合作的長期收益;②提高對長期收益的認可程度;③確保合作的當期收益;④降低合作外部性的影響;⑤降低合作的風險，特別是價格風險;⑥加強對合作雙方的監管，提高對違約的處罰力度。進一步地，可以提出如下具體建議。

(1)豐富合作的內容和形式。重點提高雙方的當期收益，比如除了在林木方面展開合作外，還可以鼓勵和引導林下套種、林下養殖或發展旅游等，并在這些方面同時展開合作，擴大經營規模，或者以工資的形式保證其日常收益。

(2)規范管理、加強宣傳。合作組織應具有規范的規章制度、高效的運行方式和合理的收益分配方案，確保合作的長期收益。此外，更應加強對林農散戶和林農大戶的宣傳力度，以提高其對長期收益的認可程度。

(3)正確對待搭便車現象。由于林業的外部性較強，搭便車的現象很難完全避免，因此應正確對待。一方面從制度或宣傳上努力使這種現象減少，另一方面通過鼓勵的方法或是公益性補償等手段以提高林農大戶接受的程度，林農之間的合作才能夠實現和維持。此外，也可以采取專項合作的形式，比如在全面合作沒用形成時，僅就防治病蟲害一事形成專項合作，由大戶實施規模作業，散戶只需繳納比自行作業低的費用。

(4)降低合作的風險。林業收益的長期性使得合作的風險增加，特別是價格風險，這也是合作難以形成并發生違約的重要原因，因此各種有助降低風險的措施均可能有效，比如購買保險、以股份或比例的形式實施風險共擔等。此外，由于林農的生活環境相對封閉而市場又是千變萬化的，所以加強信息化建設和技術指導也是有效的措施。

(5)加強對林農大戶的培訓。成功的合作組織通常有“能人”的帶動，而違約行為的發生也通常直接與大戶有關，比如“短視”、“管理不善”、“市場把握不準”等，因此加強對林農大戶的培訓，從而有助于其經營理念的轉變和經營管理能力的提高。

(6)強化政府的支持和監督力度。發達國家成功經驗證明，在合作組織經濟發展的起步階段，政府是重要的推動力量。除了應在宣傳、資金、補貼、稅收等方面應給予支持外，還應當在監管與處罰方面加強力度，根據前文分析，主要應加強對合作組織或是林農大戶的監管。此外，政府行為還與其他影響合作的重要因素有關，比如林業生產要素市場是否活躍、采伐政策和林權抵押貸款政策的完善程度等。

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Game Behavior Analysis about Construction and Development of Forestry Cooperation Organization

ZHANG Hao1，2ZHANG Zhi-guang1，2
(1.College of Economics and Management，Nanjing Forestry University，Nanjing Jiangsu 210037，China;2.System Engineering Institute for Environment and Development，Nanjing Forestry University，Nanjing Jiangsu 210037，China)

Construction and healthy development of forestry cooperation organization is a burning question since collective forest tenure reform in China，and it is a game process substantially.A 2-phases game model between individual and colony was build to analyze game behavior in the construction and development process of forestry cooperation organization.The results showed that:since player's rationality is different，the external effects in forestry production are pronounced and the harvest takes a long term，the cooperation should be formed based on not only improving the long-term profit and raising the public awareness but ensuring the immediate profit.Besides，external effect is an important factor to influence the cooperation.The paper gives suggestions on the construction and development of forestry cooperation organization.The cooperative content and form should be diversified to ensure farmer’s immediate profit，more precisely，training the large forestry and farming households to raise the management level，and giving more publicity to the long-term awareness so as to increase long-term benefit.We must face up to the phenomenon of hitchhike which is difficult to avoid.All measures to reduce risk will propitious to cooperation.During the beginning phase of cooperation，government is an driving force，and policy support and government supervision should be strengthened.

forest farmer;cooperation organization;game behavior

F306.4

A

1002－2104(2012)02－0107－05

10.3969/j.issn.1002－2104.2012.02.017

2011－08－08

張浩，博士后，主要研究方向為農林經濟管理和環境經濟系統工程

國家自然科學基金(編號:70873059);“十一五”國家科技支撐計劃(編號:2006BAD32B08)。

(編輯:溫武軍)