音系底層形式的界定:規則交互和制約等級排列

趙永剛

(同濟大學,上海,200092)

1.引言

底層形式(underlying form,UF或者underlying representation,UR)最早是在古印度的語言分析中被普遍使用,但真正把底層形式引入現代語言學中的是布龍菲爾德(Bloomfield 1933)。雖然Hockett(1958)、Swadesh(1971)、Pike和Sch?ttelndreyer(1972)等語言學家都曾使用過這個概念,但是總體而言,美國的結構主義語言學家還是抵制這種音系形式。底層形式、是一個音段、一個語素、一個詞或者一個短語的抽象的音系表征形式,經常應用于生成音系學的音系分析中。自Chomsky和Halle(1968)提出SPE(The Sound Pattern of English)以來,在各種音系規則作用下,底層形式經過層層推導,最終形成了各種表層形式(surface form)。除了不規則形式之外,底層形式在各種相關形式中都保持穩定不變,底層形式必須在各種音系規則運用之前設定,而由底層形式推導得來的表層形式卻表現出多樣性。底層形式的抽象性由音系分析的語音環境而定,底層形式和表層形式之間通過各種音系規則形成交互。

生成音系學(Chomsky & Halle 1968)誕生以來,底層形式一直是音系分析中不可或缺的重要符號。雖然優選論是以表層制約為基礎的音系學理論,但是底層形式在其制約條件的制定和優選競選表中的隱性作用還依然存在,制約著其輸出項的各種表征。底層形式或者輸入項的正確選擇,有時會影響到表層形式或者輸出項的推導或者優選論中制約條件的等級排列,因此,非常有必要對底層形式進行探討,從而為經典音系學規則交互下的音系推導以及優選音系學的制約條件等級排列提供理論上的創新,也為音系學的初學者快速理解音系學的基本理論提供指導。

2.底層形式的產生及其假設驗證

2.1 早期音位理論中的底層形式

19世紀末期和20世紀早期的音系學理論把音位(phoneme)作為音系分析的基本元素。喀山學派(成立于19世紀70年代)的庫爾德內(Baudouin de Courteney)和他的學生克魯謝夫斯基(Kruszewski)引入了音位這個概念,他們把音位作為一種能夠感知并認識的由大腦神經構建的聲音編碼“形象”,并把音位定性為音系變化的抽象單位(de Courteney 1871)。音位的概念在結構主義語言學家索緒爾(Saussure 1916)的著作中也有論述,他更多的是把音位作為一種來自于言語的聲學和發音的抽象形式來表述的。庫爾德內的音位觀點后來進化為一種帶有心理現實的表征單位,而索緒爾則不然,他強調語音表征相關規則的重要性(Anderson 1985:53,68)。雖然索緒爾反對把音位作為一種完全不同層次的表征形式——底層形式,但是,他的著作對于后來幾代學者研究音位這種表征單位都產生了深遠影響,如布拉格學派(Prague School)的特魯別茨柯依(Trubetzkoy 1939)和雅各布森(Jakobson 1978:253-260)以及美國結構主義語言學家布龍菲爾德(Bloomfield 1933)和哈里斯(Harris 1944,1960)。布拉格學派和美國的結構主義學派從音位對立這一方面接受了索緒爾的音位理論,卻與索緒爾的音位觀點又有所不同。布拉格學派認為音位元素只有在界定詞匯的對立體系中才彼此相關,而美國的結構主義關注基于語音形式觀察上的詞匯音系表征的方法。從這一點上來說,布拉格學派和美國結構主義的音位觀點有異曲同工之妙。正是基于這一點,Jones(1967:10)把音位定義為:“某一特定語言中具有相關特征的、彼此在構詞中語音環境迥異的一組語音”,并且認為音位的作用就是區別詞匯。因此,從某種意義上來說,語言的語音表征形式其實就是給其本族語者多種多樣的實際的潛在的詞匯形式提供一種表征。這種底層的、潛在的表征形式就是語言中抽象的對立單位。

2.2 音系底層形式的假設驗證

在所有音系理論形成之前,音系學家往往都需要有一種假設,而這種假設經過語音事實的證明,最終才形成了一種理論。許多學者認為有一種潛在的底層形式存在具有現實依據。從每日的言語體驗中,人們不難發現,小孩子在習得和學習本族語的短短幾年中,便可以掌握一種語言的發音要領。大多數的孩子在遇到一些以前從未見過的生詞或者生僻字時,可以根據自己對本族語語音及音系的規律的掌握,比較準確地讀出來的,或者可以讀出大多數生詞或生僻字。許多音系學家的解釋是孩子掌握了音標或者漢語拼音這樣的標音規則。人類的發音器官是相同的,而發音器官所能發出的語音也是大同小異,按照其區別性特征,歸納起來也許只有幾十種,而這就為證明存在著潛在的底層音系形式提供了一種生物學上的可能。音系的底層形式是否本身就是人類語音的一種內在的組合方式,這一點還有待證明,但是,我們不可否認,語言的其他方面如句法、語義、語用是存在著某種共性,否則人類也無法去學習另外一種語言,更不能與不同言語社團的人進行交際。因此,筆者認為,音系的底層形式不能狹義地理解為某一種語言的音系底層形式,而應該像句法、語義一樣,努力探尋一種人類共有的音系底層形式,這樣也是對音系研究的一種創新和擴展。音系研究不應該只在詞匯層次或者短語層次來解釋語音現象,而應該擴大到句法甚至語用界面,尋求語言之間的共性。當然,已經有學者涉足到這些研究領域,但還是遠遠不夠。對于音系底層形式的假設和驗證,也應該跳出理論的藩籬,在語言的實際體驗的基礎上,做出更大膽的假設和驗證。從音位標注中,這里可以得出的一個隱性的假設,每一位本族語者對于其母語潛在的音系知識應掌握以下兩點:(1)母語或者本族語的音位知識以及音位序列知識;(2)不同音系環境中音位的發音知識。掌握這兩種知識,單個的詞匯就會被抽象為一個個的語音細節,而語音細節組合在一起就會形成底層形式里面的音系序列,這種音系序列就可以確保本族語者知道在不同語音語境中怎樣準確讀出每一個生詞或者生僻字。

當描述某種語言中的語音模式的時候,音系的底層形式就會發生各種變化,而這種變化的根本原因就是其所處的語音環境發生了改變,從而在表層有了不同的表征形式。音系學的最終目的就是描述不同語言中的語音變化模式和規律,透過這些表層的語音變化,去尋求語言內在的變化規律,從而最終發現語言的普遍規律,這一切都離不開音系的底層形式。這一點,無論是在傳統的音系學理論中,還是在優選論(Optimality Theory,OT)(Prince & Smolensky 1993)及其最新的候選項鏈(Optimality Theory with Candidate Chains,OT-CC)理論(McCarthy 2007)中,都是難以避開的研究課題。對于這一點,筆者將在下文予以解釋和澄清。

3.音系底層形式的界定

底層形式是生成音系學的重要概念,詞根詞或者語素的底層形式可以通過規則交互作用轉換為其他派生形式,如表層形式或者候選項(Chomsky & Halle 1968)。單個的音系規則可以通過音位形式或者區別性特征表達出來。而表層形式是一個詞或者語素在某一特定語境中的實際讀音,底層形式需要通過系統的音系轉換規則轉換為表層形式。因此,底層形式的推定,不僅包括其音位表達形式,還應該包含這些音位轉換規則。在界定音系的底層形式中,通常用大括號“{ }”來表示底層形式或者輸入項,用雙斜線“/ /”來表示音位,用方括號“[ ]”來表示具體的語音表層形式。比如,在美式英語各方言變體中,wet一詞中的音位/t/,在表層形式中可以是wet中的聲門化塞音[t’],也可以是形容詞比較級wetter中的閃音[],但是語素wet的底層形式都是{w?t}。在英語的各種變體中,其復數的底層形式{-s},有一個音位形式/s/,而在不同的語音環境中(名詞詞尾不同的音位),其具體的表層形式通常表征為三種形式:(1)/s,z,?,,t?,d/后表征為/-z/;(2)濁音后表征為/-z/;(3)清音后表征為/-s/。在經典生成音系學中可以用兩條規則來寫出:(1)/s/→/z//[+齒擦音]_;(2)/s/→/z//[+濁音]_。在具體語境中,這兩條規則的運用,也有一定的順序,規則1要先于規則2運用,否則就會出現在/z,,d/后加/z/的情況出現。所以,這種復數底層形式的音系知識,存在于不同英語變體的本族語者大腦之中,既有語音知識,也有音系規則的知識。

在優選論中,有兩個基本的制約條件:標記性制約條件(markedness constraint)和忠實性制約條件(faithfulness constraint)。對于某些輸入項來說,不可能既滿足制約條件A,同時又滿足制約條件B。有些制約條件是可以違反的,在OT理論競選表中用“*”號來標示,而有些制約條件是不可違反的,在OT理論競選表里成為致命性違反,用“!*”來標示,優選項用“?”來標示,“陰影部分”標示制約條件不作用。仍以英語名詞復數為例,如果隨意假設英語復數后綴的底層形式是/z/,那么CATpl和FISHpl就從底層預示著/ktz/和/fi?z/為其正確的表層形式,然后就有可能在選擇恰當的候選項時得出如下兩條的普遍原則:(1)阻塞音在輔音叢中必須在濁音性上保持一致(ObsVoi);(2)齒擦音的輔音叢是不允許的(*Sib-Sib)。這在OT理論中被稱為標記性制約條件。假如生成器可以不加約束地提供候選項,那么候選項集就可能為CATpl提供諸如/kts,ktz,ktiz,kz,hts/,甚至/pigz/這樣的候選項。因此,在生成器生成候選項時,并非是不加約束的,而是受制于一定的音系規則。這些規則在OT理論中被稱為制約條件,影響復數形式的制約條件有:Max I/O,Dep,Ident I/O等。這在OT理論中被稱為忠實性制約條件。根據這兩個制約條件,CATpl和FISHpl優選競選表可以分別表示為表1和表2:

表1 CATpl優選競選表

表2 FISHpl優選競選表

當然,有學者認為,優選論是以表層制約為基礎的音系學理論,優選論從理論上擯棄了經典生成音系學有關底層形式的陳述,從而導致了“基礎豐富性”原則(Richness of the Base)的產生(Prince & Smolensky 1993)。“基礎豐富性”原則假設“任何輸入項都必須映射某些輸出項”或者“任何語音串都必須映射一個合乎語法的輸出項”,認為“語言的底層或者詞庫是普遍性的,底層中具有的許多形式在某一種語言里可能沒有體現為相應的表層形式,其原因是某些標記性制約條件居于該語言等級體系中不可違反的等級位置上”(馬秋武2008a:132)。承認這種原則的學者,有一個共同的特點就是否認語法對于底層形式的規定性。但是,從經典生成音系學到優選論,無論輸入項是一個(即底層形式),還是多個(即各種候選項),其選擇都需要遵循一定規則的。因此,“基礎豐富性”并不承認輸入項或者底層形式選擇上的隨意性。筆者認為,從某種程度上說,優選輸入項和優選輸出項之間的關系其實就是底層形式和表層形式的關系。在優選論中對于輸入項的正確界定,可能最終會影響到其輸出項是否滿足語法的適用性條件(well-formedness condition)。雖然優選論認為制約條件的不同排序是語言音系變化的根本原因,但是無論是忠實性的還是標記性的制約條件,其設立的標準還需要借助于對語言音系的底層與表層的分析而得到。另外,優選論認為制約條件在具體的語境中可以違反,這其實就是底層形式在轉換為表層形式的過程中,音系規則交互作用而產生變異的結果。

通常情況下,表征一種語言的聲音結構要考慮三個規則:語音規則、音位規則和音系特征(區別性特征)。表征聲音的語音規則包括某一言語社團或者方言群體共同分享的發音的方方面面,而且首要的是不同的語音環境所產生的各種變異。而表征的音位規則是有限的音位單位構成的規則,它去除了語境因素的影響,完全成為一種抽象。音系特征規則或者區別性特征則完全建立在發音的生理機制上,是對詞匯所做的更加詳盡的描述。這三個規則中,語音規則和音系特征比較具體,相對較好衡量,而音位規則則比較抽象。所以,在界定音系的底層形式或者輸入項時,必須要考慮到這三方面的規則,尤其是音位規則。根據語音規則和音系特征,常見的音位規則或者原則有:送氣規則(aspiration rule)、元音延長(vowel lengthening rule)、閃音規則(flapping rule)、元音鼻化(vowel nasalization rule)、元音弱化(vowel reduction rule)、同化規則(assimilation rule)、省略規則(deletion rule)和順序規則(sequential rule)等等(孟俊一2007)。以上這些規則,需要在具體語境中選擇使用。另外,根據Gussenhoven和Jacobs(2008)的觀點,界定底層形式還要考慮三個方面的因素:簡練性、音位相關性和生成現象的有效性。簡練性要求底層形式必須簡潔明了;音位相關性要求各語素在音位數量上要相關,不能過多或者過少,表征清楚;生成現象的有效性要求生成器或者音系推導生成的候選項或者輸出項應該包含正確的表層形式。

4.底層形式與表層形式:規則交互中的應用

許多語言學家在討論語法構成的時候,總是過于強調自己學科領域的高度自治,似乎不需要彼此之間的交互。因此,對于語法諸要素之間到底是否彼此獨立,各種元素包括形態、句法、語義、語音、音系之間到底是否存在著各種交互作用,一直都存在著爭議。但是,現代科學學科之間的交叉性越來越強,筆者認為,語法的各種因素從來都不是孤立的,各種元素之間彼此交錯,相互作用,形成一種語言的整體模態。而在音系變化過程中又通常以形態為條件,盡量防止形態變化給人們帶來的錯覺,從而維持音系上的獨立性。因此,詞匯規則的序列性便被引入到音系分析中來。詞匯規則的序列蘊含著音系過程適用的幾種形態規則,某一給定的音系過程可以指定運用于某一條形態規則,或者幾條形態規則。同一音系過程在不同形態規則中的運用,其音系序列在每一規則的層次都有所不同,這一點在詞匯音系學理論中有比較詳細的陳述。設立底層形式的策略是解決這一問題的另一種方式。底層形式方法強調不同形態類別中的音系行為模式都是由于底層形式的差異引起的。所以,底層形式的方法和詞匯形態規則的方法包含著不盡相同的元素(Noske 1996:165-190)。傳統的序列推導是這樣的:底層的表征形式也就是底層形式經過規則1形成輸出項1,輸出項1在經過規則2形成輸出項2,以此類推,輸出項n-1經過規則n,最終形成了表層的表征形式(McCarthy 1999)。如圖1所示:

圖1

Flemming(1995)也曾經對底層形式和表層形式的交互進行過陳述,Flemming認為,根據所用音系理論的不同,這里的“推導”一詞包含著各種各樣的推導機制,或者是經典生成音系學的串行規則,也有可能是OT理論中生成器所生成的各種候選項的過程。其基本理論機制就是:(1)同一范式中的所有表層形式都來自于同一底層形式;(2)不同范式之間表層的相似性不是直接可以得到解釋,而是作為推導體系的一條條法則來解釋的。如圖2所示:

圖2

優選論主張并行的音系處理模式,在處理音系不透明現象時,便顯得捉襟見肘,因為音系不透明現象的“表層非真”或者“表層非顯”,說到底就是底層形式經過某種中間層次不忠實映射到表層的一種音系現象,因而無法通過優選論的簡單歸并或者中和來解決。而優選論本身又是以表層制約為核心的語法理論,所以針對音系不透明這種經過音系規則交互作用形成的表層無法看出音系交替具體的音系現象,優選論這種主張并行處理模式的音系理論在處理這種問題時,也顯得束手無策。因此,McCarthy(1999)在提出了和應理論(Sympathy Theory)之后,最近又推出了候選項鏈理論(OT-CC)(McCarthy 2007)。OT-CC理論的推出,旨在解決包含音系不透明現象在內的涉及推導問題的OT理論。候選項鏈理論是一種帶推導的OT分析模式,它是通過改變生成器生成的候選項來體現推導的效應。在OT-CC中,候選項已不是一個簡單的語言形式,而是一個包括輸入項、輸出項以及說明輸入到輸出的不忠實映射先后次序的組合體。在OT-CC理論中,候選項鏈是一個連續的和諧性提升(Harmonic Serialism)或標記性降低的形式序列(馬秋武2008b:18)。OT-CC理論和以前OT理論最大的不同就在于其把推導引入到音系分析中,使得OT理論的解釋能力得到了極大的提升。顯然OT-CC理論在其生成器生成的候選項中引入和諧性提升,從而使得特定語言里的制約條件等級體系要發生局部優化,這種局部優化的過程就是生成器(GEN)和評估器(EVAL)之間的交互作用過程,在這種交互作用過程中,輸入項得到了和諧性的提升,從而形成和諧的輸出項。與經典生成音系學理論相比,OT-CC理論中制約條件的使用是一次性作用于所用輸入項,但是在局部形成的候選項鏈集上,又存在局部優化,而且每一次優化的過程都是一次和諧性提升過程,因此在分析候選項鏈中的形式序列連續的不忠實性映射方面,是一次革命性的改進,從而使得OT理論更帶有語法上的普遍意義,而經典生成音系學理論中的音系推導是底層到表層不同規則的有序使用的過程。OT-CC理論在展現規則的運用時,更加地直觀和清晰,表現出其優越的一面。而且,這種并行的規則處理方式要比串行的推導方式更加有利于規則的交互。如圖3和圖4所示:

圖3

圖4

結合圖1、2、3和圖4,應該可以看出,OT理論和OT-CC理論與傳統的以規則推導為基礎的音系學理論有著一定的神似。傳統的以規則推導為基礎的音系學,其核心思想就是“序列推導(Serial Derivation)”(Chomsky & Halle 1968)。從底層形式到表層形式的推導過程中,規則執行的細節可能有所不同,規則的順序可能也有調整,但這些規則在各種語言中都帶有一定的普遍性。這些推導步驟有可能被稱為“規則”、“循環”或者“層次”,但是實際上它們都是規則的應用或者制約條件的實施過程。推導的過程或者制約條件作用的過程,實際上也就是底層形式或者輸入項經過一系列彼此不同的可用的中間表征形式一步一步地接近表層形式或者輸出項的過程。當然,在經典的生成音系學中被稱為推導過程,而在OT-CC理論中卻被稱為“和諧提升”。但是,筆者認為,兩者并沒有什么本質上的區別。只不過“和諧提升”過程中是各種規則的一次性運用,而經典生成音系學則是規則的單調性序列運用。在序列推導中,底層形式經過一系列中間的表征形式最終形成了表層形式,而在OT-CC理論中,輸入項經過生成器一次性生成多個候選項,而候選項再經過評估器,從而產生了輸出項。所以,OT-CC理論中生成器(GEN)所生成的候選項也必須要經過評估器(EVAL)的優化評估后才可以轉換為輸出項,這和底層形式經過多次規則作用后形成的表層形式有一定的相似性,都需要一個或者多個中間階段。但是縱觀以上幾個圖,我們不難發現,音系規則或者制約條件總是在交互中得到隱性或者顯性地應用,其理論基礎具有一定相似性。

5.結語

音位的底層形式對于描述和闡釋各種語言中的音系現象依然是一種有力參考(Shoun 2005)。底層形式依然有用的證據,不但在各種語言的輔音交替和輔音濁化過程中可以找到,而且在一些尾音清化中也可以發現(Bird 1995)。雖然當代各種音系學理論都各成一派,力圖在自己的理論框架內解決某種語言的所有音系問題,但是尋求音系的普遍原則一直還是音系學家的理想。口頭語言的實際體驗與其心理表征之間的關系還將繼續成為未來音系學研究的焦點,因為這方面還有許多問題有待于解決。從我們對音系底層形式的分析中可以看出,要想完全地解釋各種音系現象,就得把底層形式與詞匯的語音和形態結構結合起來,從而幫助解決許多音系學中懸而未決的問題。正如Beckman和Pierrehumbert(2003)根據聯結主義的網格方法所描述的,詞匯的心理表征是由大腦中許許多多相互連接的不同音系形態組成的,這些相互連接的不同形態都是詞匯的不同的語言特征,當然這些語言特征也包括形態音位特征。而音系的底層形式是各種形態音位特征的抽象形式,在不同的語言中,底層形式通過不同音位規則的交互作用或者不同制約條件的有序排列存在于本族語者的大腦之中。所以,無論是OT理論或者是其最新的OT-CC理論,都不應該完全擯棄底層形式,而應該在底層形式的界定約束中探求對于音系問題的科學解釋,或者通過制約條件的不同排列,探求不同語言音系的帶有普遍意義的底層形式。

Anderson, Stephen R.1985.PhonologyintheTwentiethCentury[M].Chicago, IL: Chicago University Press.

Bird, S.1995.ComputationalPhonology:AConstraint-BasedApproach[M].Cambridge: Cambridge University Press.

Bloomfield, Leonard.1933.Language[M].New York, NY: Holt.

Chomsky, N.& M.Halle.1968.TheSoundPatternofEnglish[M].New York: Harper & Row.

de Courtenay, Baudouin.1871/1972.Some general remarks on linguistics and language [A].In E.Stankiewicz (ed.).SelectedWritingsofBaudouindeCourtenay[C].Bloomington, IN: Indiana University Press.49-80

de Saussure, Ferdinand.1916/1959.CourseinGeneralLinguistics[M].New York/Toronto/ London: McGraw-Hill.

Flemming, Edward.1995.AuditoryRepresentationsinPhonology[D].UCLA dissertation.

Gussenhoven, C.& Haike Jacobs.2008.UnderstandingPhonology(2ndedn.) [M].Beijing: Foreign Language Teaching and Research Press.

Harris, Zellig.1944.Simultaneous components in phonology [J].Language20: 181-205.

Harris, Zellig.1960.StructuralLinguistics[M].Chicago, IL: University of Chicago Press.

Hayes, Bruce.1998.On the Richness of Paradigms, and the Insufficiency of Underlying Representations in Accounting for them [R].Handout for Stanford talk.

Hockett, Charles F.1958.ACourseinModernLinguistics[M].New York: The Macmillan Company.

Jakobson, R.1978.Principles of historical phonology [A].In P.Baldi & R.N.Werth (eds.).Readingsinhistoricalphonology[C].University Park, PA: Pennsylvania State University Press.253-60.

Jones, Daniel.1967.ThePhoneme:ItsNatureandUse[M].Cambridge: W.Heffer & Sons Ltd.

McCarthy, John J.2007.HiddenGeneralizations:PhonologicalOpacityinOptimalityTheory[M].London: Equinox Publishing.

McCarthy, John J.1999.Sympathy and phonological opacity [J].Phonology16: 331-99.

Noske, Roland.1996.On the Relevance of Underlying Forms.Or the genesis of schwa as an attributive adjective marker in the history of German [A].In M.Nespor.& N.S.H.Smith (eds.).DamPhonology.HILPhonologyPapers2 [C].The Hague : Holland Academic Graphics.165-90.

Pike, Kenneth Lee & Sch?ttelndreyer, Burkhard.1972.Paired-sentence reversals in the discovery of underlying and surface structures in Sherpa discourse [J].IndianLinguistics33: 72-83.

Prince, Alan & Paul Smolensky.1993/2004.OptimalityTheory:ConstraintInteractioninGenerativeGrammar[M].Oxford: Blackwell.

Shoun, A.2005.InterpretingandGeneratingFormalGrammars:AStudyofHPSGPhonology[D].University of North Carolina.

Swadesh, Morris.1971.TheOriginandDiversificationofLanguage[M].Chicago: Aldine.

Trubetzkoy, N.S.1939.GrundzügederPhonologie[M].Prague: Travaux du cercle linguistique de Prague

馬秋武.2008a.候選項鏈理論評述[J].外國語(6):16-24.

馬秋武.2008b.優選論[M].上海:上海教育出版社.

孟俊一.2007.英語音系過程中從底層表達向表層表達推導的研究[J].貴州師范大學學報(6):120-24.