基于三維視角的煤礦企業安全危機系統分析＊

廖和平 周志強 鄧淇中 曹 霞

（1.湖南科技大學管理學院，湖南省湘潭市，411201；2.湖南省新型工業化研究基地，湖南省湘潭市，411201）

煤礦安全生產問題不僅制約著經濟的發展，而且嚴重影響人民群眾的生命財產安全，攸關改革、發展、穩定大局，攸關和諧社會建設，加強煤礦企業安全管理問題研究勢在必行?，F有研究多從技術、設備等物質視角或者企業制度、國家政策等管理視角探討煤礦企業安全危機問題，對煤礦企業安全危機分析缺乏系統性，而且從行為視角關于煤礦企業安全問題的研究成果更是缺乏。奧贊·史密斯（Ozanne·Smith）（1995）認為，發生事故的原因至少包括物的不安全狀態和人的不安全行為兩個方面。此外，安全事故發生的原因還包括環境（宏觀、微觀）因素的影響。基于此，本文從物質、人的行為、環境三維視角出發，在實證調查基礎上，充分挖掘引發煤礦安全事故的各種影響因素，深入研究安全事故發生的內在機理，旨在構建科學的煤礦企業安全危機系統分析框架，意欲為企業管理者和政府決策者提供一定參考。

1 基于物質視角的煤礦企業安全危機理論分析

防治煤礦企業安全事故是一項非常復雜的系統工程。學者們從不同視角探討了導致我國煤礦企業安全事故頻發的原因。大多數學者認為煤礦企業安全事故由人的不安全行為（包括管理行為）決定，如陳紅、祁慧等人（2006）研究發現，在所有導致我國煤礦企業重大安全事故的直接原因中，人因所占比率實際上高達97.67%以上，直接由管理人員失誤行為導致的重大安全事故占45.96%。也有學者認為煤礦企業安全事故并非由人因決定。如孔留安、李武（2006）提出，人們把煤礦事故頻發的原因歸結為管理問題似乎有偏離“本質”之虞，因為這種認識大多是基于對事故進行分散的、統計的和彼此缺乏聯系的事后歸納整理而得到的。他們認為，煤礦事故的發生與安全管理有關，但諸如重特大煤礦瓦斯爆炸等安全問題的根本解決取決于技術和裝備水平，而非管理；對災害事故的發生機理和防治技術研究不夠、裝備的安全保障能力低是導致煤礦惡性事故多發的深層次原因。筆者認為，不管技術和裝備水平等物質因素是否是導致煤礦企業安全事故頻發的決定性因素，但物質因素是安全危機管理不可忽視的重要要素。據調查統計，2010年湖南省煤礦各類安全事故136起，見圖1、圖2，其中頂板事故68起，占所有事故的50%；瓦斯事故26起，占所有事故的19.12%；其他物質因素，如運輸與機電分別為20起和3起，占所有事故的比例分別為14.71%和2.21%。湖南各類事故造成死亡人數共244人，見圖3、圖4，因物質因素導致的死亡人數為162人，占66.39%，其中頂板事故、瓦斯事故、運輸事故和機電事故分別為72人、58人、28人和4人，分別占所有事故的29.51%、23.77%、11.48%和1.64%。在這些事故中，因技術和設計缺陷導致的事故有10起，占7.35%；因安全設施缺少或有缺陷導致的事故有31起，占22.79%；因設備設施工具附件有缺陷導致的事故有16起，占11.76%；因個人防護用品缺少或有缺陷導致的事故有11起，占8.09%。以上4種原因可以歸結為煤礦企業安全技術和安全設備的投入，其導致事故的比例高達50%。

總的來說，影響煤礦企業安全事故發生的物質因素可以歸結為以下4個大的方面：（1）頂板與瓦斯；（2）機電與運輸系統；（3）安全設備與技術設計；（4）設備安裝、保養及其它。以上4種物質因素，具有一定程度的交叉性，但無論怎樣，物質因素導致安全事故的概率都與技術設計、水平和投入直接相關。因此，從物質角度而言，降低煤礦安全事故發生概率，必須加大煤礦企業技術（包括安全設備與附件）投入成本，這對于追求利益最大化的企業而言，目前似乎不太現實。比較可行的辦法就是政府建立煤礦企業技術投入補償機制，通過財政支出補償企業因技術投入而增加的成本，進而獲取社會效益，形成經濟發展與社會發展同步的良性發展模式。

2 基于人的行為視角的煤礦企業安全危機理論分析

心理學和組織行為學理論認為，結果往往依托于行為而產生，深入分析煤礦企業安全事故發生的原因，都直接或間接與相關行為有關。龔荒、倉基武（2009）提出，煤礦企業大多數的安全隱患和礦難是由人的不安全行為造成的，要提高安全管理的效率和效益，必須轉變管理對象，變管“物”為管“人”。尚闖紅、李平（2010）研究表明，人的不安全行為是工業事故發生的重要因素。煤炭行業80%以上的事故都是“人因”造成的?？梢?，要更好解決煤礦企業安全管理問題，有必要更加深入分析產生安全事故的各種行為影響因素?，F代管理理論認為，狹義的安全管理主要指企業內部以安全為目的，通過計劃、組織、決策和控制等管理的機能，來控制自然界、物質的不安全狀態以及人的不安全行為等因素，避免發生意外事故，確保員工生命和企業財產安全，保證企業生產運營工作順利進行。廣義的安全管理涉及更為廣泛的外部利益相關者（政府組織、政府官員和員工家屬等）對企業安全管理的影響。無獨有偶，從行為角度分析，煤礦企業安全事故的發生，不僅與企業內部主體的各種行為（員工個體行為、群體行為和領導行為）密切相關，而且與外部主體（政府組織、政府官員和員工家屬等）的行為緊密相連。

企業不安全行為包括內部行為、外部行為。其中，內部行為管理是安全管理的核心，外部行為管理是安全管理內涵的拓展?；诖?，本文擬針對煤礦企業內部行為和外部行為要素進行具體分析。從企業內部看，煤礦企業安全問題，首先和企業員工個體行為直接相關，很多事故的發生起源于員工個體的操作技能、工作態度以及心理素質等。其次，企業領導行為起決定作用，如經營管理理念、安全技術和安全設備的投入力度，企業安全教育、安全管理、安全文化等相關機制，直接影響企業的生產方式，更為重要的是影響企業員工個體和員工群體的行為方式，進而對安全管理產生顯著的影響。第三，企業外部不安全行為是企業安全事故發生的重要起因，中央政府和地方政府的相關政策、制度以及對企業的監管力度等，對煤礦企業的安全生產工作產生積極或者消極影響。在我國現有的體制下，企業外部的政府行為尤其是地方政府行為和相關官員行為甚至能夠支配企業經營活動，必然影響甚至決定煤礦企業的安全管理和安全生產狀況。根據課題組對湖南2010年136起煤礦企業安全事故的調查統計，見圖5、圖6，說明企業和地方政府及其官員之間的聯系緊密，尋租和設租嚴重，雙方的利益同盟動機和愿望強烈，由于信息的不對稱，造成中央政府監管難度較大。

3 基于環境視角的煤礦企業安全危機理論分析

關于煤礦企業的安全生產與管理問題，人們往往把更多的關注投向了企業與企業員工以及政府與政府官員的相關行為或者安全設備與技術，但實際上環境尤其是宏觀環境猶如“無形之手”影響更加深遠。戚安邦、顧靜（2011）通過中國與發達國家煤礦安全事故影響因素的比較研究發現，一國或地區的社會和經濟發展階段，即宏觀環境對于煤礦安全事故發生狀況有直接影響。

宏觀環境方面，主要包括政治環境（法律法規）、經濟環境、輿論環境和社會文化環境等。政府在構建和諧社會等政治理念導向作用下，在某些時候會主動關注企業行為，并督促不良行為的改正；在經濟環境良好情況下，中央和地方政府更加樂于關注安全生產等社會發展問題，相反在經濟運行不好時，政府往往更加關注經濟和就業形式，而不是安全等社會發展問題；在社會輿論的壓力下，政府行為可能得到改善，從而有意識地促進企業行為改正，進而影響員工行為?？傊砻嫔峡春暧^環境與煤礦企業安全事故的發生沒有內在的聯系，事實上宏觀環境的好壞與煤礦企業安全事故密切相關，兩者相關性顯著。筆者對國家安全生產監督管理總局公布的煤礦企業安全事故從發生區域（東部、中部、西部）視角進行了統計，統計時間為兩年（2009年7月20日至2011年7月20日）。統計結果如圖7、圖8所示。兩年間共發生煤礦安全事故204起，其中東部13起，僅占所有事故的6.37%；中部82起，占所有事故的40.20%；西部109起，占所有事故的53.43%。故認為，我國東部地區、中部地區、西部地區的宏觀環境狀況表現為從良好到差的一種梯度狀態，因此，各區域煤礦安全事故發生的概率呈現從低到高的一種態勢。

微觀環境方面主要包括員工的工作條件與家庭環境，水、火、瓦斯和粉塵等的威脅以及煤層地質條件和其它自然災害威脅。工作條件是指員工所處企業的人際關系氛圍和物質條件，直接影響員工的感受，進而影響員工行為。良好的工作條件讓員工更加舒暢、輕松、精力充沛和更具責任感，能有效避免一些安全事故的發生。同時，煤礦企業員工所面臨的家庭環境也不容忽視。著名的管理理論——踢貓理論告訴我們，生活中的不良情緒往往會帶到工作當中去，尤其作為企業的高層，一旦把這種不良情緒一層一層地傳染下去，將造成無法預料的后果。因此，開展員工家庭支持計劃，幫助員工營造一個良好的家庭環境，對于企業安全生產具有重要的意義。此外，水、火、瓦斯和粉塵等的威脅以及煤層地質條件和其它自然災害威脅，時常發生在煤礦企業。據調查統計，2010年湖南省煤礦各類安全事故136起（如圖1、圖2所示），其中水害事故8起，火災事故2起；各類安全事故造成死亡人數共244人，其中水害占9.02%，火災占14.34%。

目前我國處于工業化中期階段，經濟高速發展對于煤炭的需求不斷增長，從而導致了煤礦安全事故頻發，盡管政府和企業有根治的愿望，但很容易被不斷循環的經濟發展和需求上升的波浪所淹沒。

4 結語

基于系統視角，深入挖掘引發煤礦企業安全危機發生的因素，構建了一個新的煤礦企業安全危機分析框架，可以得出以下幾個主要結論：

（1）根據系統理論，煤礦企業安全事故的發生不是由某一方面因素造成，煤礦安全風險已經演變成了由物質、人的行為（包括管理規范）以及環境等諸多因素造成的復雜風險，煤礦安全危機治理必須采取集成化的綜合治理。

（2）物質因素、人的行為因素和環境因素三者之間存在相互影響、相互作用和相互制約的復雜關系，直接或間接地對煤礦企業安全事故產生影響。但不管怎樣復雜，三者之間存在這么一種邏輯關系，即物質因素是基本，人的行為因素是核心，環境尤其是宏觀環境（無形之手）是本質。

（3）煤礦企業危機治理的重點從物質層面看，是技術（包括安全設備與附件）投入，尤其是針對頂板和瓦斯的技術投入；從人的行為層面看，是地方政府與官員行為規范；從環境層面看，是法律、法規的完善和水害、火災的預防；從綜合層面看，盡管宏觀環境是導致安全危機事故發生的本質因素，但就當前現實情況而言，煤礦企業安全危機治理的重點和有效點依然是人的行為治理，尤其是地方政府及其官員行為和企業領導行為的治理。這就需要中央政府立足長遠發展，注重政府形象的維護，不計成本，堅決采取有效措施，激勵與約束雙管齊下，在加大激勵的同時加強監督和打擊力度，這樣才有可能打破現有相關利益主體的利益博弈均衡，尤其是一些地方政府和煤礦企業之間的利益聯盟。

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［2］ 孔留安，李武.影響我國煤礦安全的本質因素分析［J］.煤炭學報，2006（3）

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［6］ 龔荒，倉基武.國有煤礦企業“4＋4＋1”安全自主管理模式的構建與運行［J］.中國安全科學學報，2009（3）

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