中國技術進步貢獻率的估算及其與收入分配差距研究＊

李 斌，陳超凡，萬大艷

（湖南大學經濟與貿易學院，湖南長沙 410079）

中國技術進步貢獻率的估算及其與收入分配差距研究＊

李 斌，陳超凡，萬大艷

（湖南大學經濟與貿易學院，湖南長沙 410079）

建立超越對數生產函數，通過主成分分析法對中國1978～2008年的全要素生產率進行估算，發現近五年來TFP對經濟增長的貢獻率穩定提升，平均為30%。進一步分析全要素生產率與收入分配差距之間的關系，借助計量經濟模型，對TFP與基尼系數之間的關系進行實證研究，結果表明，技術進步將拉大收入分配差距，TFP每提高1%，基尼系數就提高0．4%。在此基礎上提出調節收入分配差距、優化科技投入配置、促進人力資本提升等政策建議。

技術進步；TFP；超越對數生產函數；收入分配差距；基尼系數

一 引 言

今年的政府工作報告提出我國“十二五”規劃中的重點之一是合理調整收入分配關系，不論從當前還是長期來看，這都是一項緊迫的工作。阿梯肯森（A．B．Atkinson）認為：“沒有任何一個問題比收入分配更令人感興趣，但也沒有任何一個經濟問題像收入分配那樣缺少科學研究”。［1］（P1）庫茨涅茨于1955年根據統計資料分析得出一個收入分配變化的規律：在經濟增長的早期，收入分配趨于惡化；在經濟增長的后期，收入分配趨于改善，他描繪的人均GDP與基尼系數之間的曲線被稱為“庫茨涅茨倒U形曲線”。

1912年經濟學家基尼獨立地提出了基尼系數理論，如今已經廣泛地運用到收入分配理論研究中。基尼系數的最大優點在于能夠用一個數值來體現收入分配的不均等性，并且具有優越的分解性，在經濟發展研究中有著現實的價值和意義。［2］通常把0．4作為收入分配差距的“警戒線”，一般發達國家的基尼系數在0．24到0．36之間。改革開放以來，我國在經濟高速增長的同時，貧富差距逐步拉大，2010年，中國大陸基尼系數超過0．5，社會的貧富差距已經突破了合理的限度，總人口中20%的最低收入人口占收入的份額僅為4．7%，而總人口中20%的最高收入人口占總收入的份額高達50%。我國的收入分配不均問題突出表現在城鄉收入差距進一步拉大、東中西部地區居民收入差距過大、高低收入群體差距懸殊等方面。

與此同時，技術進步在經濟發展的舞臺上扮演著越來越重要的角色。在經濟不斷發展過程中，技術進步為其注入了新的增長源泉，促進經濟增長方式的轉變、不斷提升我國的原始創新能力和科技產出水平。在經濟學中，技術進步并不是指技術自身的變化和發展，而是指一定量的投入能生產更多的產出，或者一定量的產出只需要更少的投入。［3］（P132）率先研究技術進步貢獻率的是美國經濟學家索羅（1957），他在研究中發現產出的增長遠大于資本和勞動投入所帶來的增長，而這一差額就是“技術進步”。［4］（P1－19）丹尼森（1962）把經濟增長分為兩類：一類是如勞動、資本等生產要素的投入，另一類是能提高生產效率的因素，稱為“全要素生產率”（TFP），因而TFP被認為是“廣義的技術進步”。［5］

一直以來，收入分配與經濟增長之間的關系得到眾多經濟學家的研究，而與經濟增長關系密切的技術進步與收入分配的關系卻研究尚少，隨著技術進步對經濟增長貢獻率的不斷擴大，技術進步與收入分配關系的研究顯得頗具實際價值。

二 中國技術進步貢獻率的測算

（一）索羅余值法得到的技術進步

20世紀50年代，經濟學家們根據生產函數的基本原理，提出了全要素生產率（TFP）的概念，技術進步的衡量取得重大進展。1957年索羅（solow）在生產函數中加入技術進步的因素，首次分離出科技進步對提高勞動生產率的巨大作用并提出了用于測度技術進步對經濟增長貢獻的“索羅余值”，如下式所示：

（二）生產函數法—超越對數生產函數模型

常用的生產函數形式有柯布道格拉斯、超越對數和常數替代彈性生產函數。由Christensen、Jorgenson和Lau于1973年提出的超越對數生產函數，具有易估性和包容性的特點，它可以被認為是任何形式生產函數的二階臺勞近似。［6］因此本文選用超越對數生產函數對TFP進行估算。其函數形式為：

當βkl＝βkk＝βll＝0時，超越對數生產函數就簡化為C－D生產函數。在規模報酬不變和生產者均衡的假設下，σk、σl分別為資本和勞動的產出彈性：

（三）模型中指標及數據選擇

超越對數生產函數同C－D生產函數一樣，所涉及到的指標是總產出、勞動力投入及資本投入。以下將分別說明這幾個變量的數據選擇。

1．總產出數據。衡量總產出的指標主要有GDP和GNP。本文以當前核算中采用較多的GDP代表總產出Y，同時以1978年為基期（1978年GDP指數為100），核算出1978～2008年實際GDP。

2．勞動力投入指標數據。從理論上說，勞動力投入是生產過程中實際投入的勞動量，應該用標準勞動強度的勞動時間來衡量。但基于數據的可得性，我們用一定時期內就業人口總量來表示。

3．資本存量。資本投入是構成生產能力的資本存量，包括直接或間接生產、提供各種產品和勞務的固定資產和流動資產。［7］基于取得連續、完整的流動資產數據難度大，本文選取固定資產存量數據作為資本投入指標。由于中國統計年鑒上沒有直接的固定資產存量統計數據，所以必須進行估算。經過比較，采用葉宗裕（2010）的估算方法：根據資本產出比增長規律確定基期資本存量；將資本分為建筑安裝工程和設備工器具購置兩類，分別設定遞增折舊率，用永續盤存法估算兩類資本存量，然后相加得出總的資本存量。［8］本文以1978年為基期（以1978年不變價），按永續盤存法估算出兩類資本存量并相加得到1978～2008年中國資本存量。①永續盤存法由Goldsmith在1951年開創：Kt＝It＋（1－αt）Kt－1，其中Kt表示第t年的資本存量，Kt－1表示第t－1年的資本存量，It表示第t年的投資，αt表示第t年的折舊率。

（四）計量過程及中國TFP的測算

本文的實證數據來自《中國統計年鑒》（1980－2009）以及根據永續盤存法整理得到的數據。為了保證參數估計的有效性，首先對數據進行分析。以下是借助SPSS，做出的各變量之間的相關系數矩陣，見表1：

表1 變量相關系數矩陣

我們發現各變量之間的相關性都在0．9之上，因此，各變量之間存在嚴重的共線性，以下我們將采用主成份分析法消除共線性。

首先，將各變量標準化處理，經過處理后變量前面加上Z，其中：

表2 主成分列表

從表2中可以看出變量的特征根從大到小依次排列，第一個主成份的特征根為4．851，它解釋了總變量的97．028%，第二個特征根遠小于1，之后的特征根更小，因此只要提取第一個主成份即可。

最終我們得到因子得分系數矩陣（見表3），通過該系數矩陣可以將所有主成份表示為各個變量的線性組合，即因子得分函數，公式如下：

表3 主成分得分系數矩陣

通過EVIEWS分析，將LnY序列及D序列做ADF平穩性檢驗和協整檢驗，最終得到的方程如下：

因此，我們可以得到最終的超越對數生產函數：

此前，我們得到σk、σl分別為資本和勞動的產出彈性，因此：

表4得出1978－2008年資本及勞動產出彈性，同時根據新古典經濟增長模型，取帶入求出資本、勞動及TFP對經濟增長的貢獻率。新古典增長模型如下：

資本、勞動及TPF的貢獻率分別為EK、EL、EA：

表4 生產要素及TFP貢獻率

從估算的結果我們可以看到，勞動與資本彈性之和大于1，說明中國自改革開放以來經濟增長呈現規模報酬遞增的規律。1990年以后的技術進步貢獻率開始出現穩定且明顯上升趨勢，中國經濟開始逐步走向技術進步、效率提升的內涵式發展道路。1990—2007年，勞動對經濟增長的貢獻率逐漸下降，經濟增長由資本和技術拉動態勢顯著，技術進步對經濟發展的平均貢獻率為17．31%，這主要得益于經濟和科學技術水平的不斷發展，科學技術轉化率的日益提升。我們應該看到，雖然中國目前的TFP與發達國家相比還有很大差距，但伴隨著經濟的高增長率，技術進步對經濟增長貢獻的絕對份額卻并不少于發達國家。當然，從整體來看，我國目前技術進步的貢獻率依然較低，這主要受到知識和教育程度的限制，知識要素還沒有得到充分合理的配置。同時，我國科學技術水平在快速發展的同時，轉換為現實生產力的速度較慢。因此不斷推動科技進步，大力發展知識經濟，轉變經濟發展方式仍然是長期堅持的基本方針。

三 技術進步與收入分配差距關系的實證研究

關于技術進步與收入分配差距的研究，紀玉山（2005）通過對發達國家近十幾年的“新經濟”發展的實證研究，認為技術進步和居民收入分配差距之間呈現正相關，技術進步和知識資本化是拉大貧富差距的主要原因之一。［9］［p55］胡德龍（2011）估算出我國分城鄉TFP并證明了其對城鄉收入差距的顯著影響。本文主要從實證角度分析技術進步和基尼系數之間的關系，探究技術進步對收入分配差距的影響。

（一）技術進步與收入分配差距關系的數據選擇與繪圖

圖1

圖2

技術進步用在上文中估算出的TFP衡量，收入分配差距用基尼系數表示，由于學者們對基尼系數的計算方法不同，估計出的結果也有較大差距，綜合比較，本文中1978－2004年中國的基尼系數采用尹成遠（2008）的估算結果，2005－2007年的中國基尼系數采用世界銀行《人類發展報告》中的結果，并借助EVIEWS將中國基尼系數走勢圖繪制如圖1，同時繪制TFP與基尼系數之間的散點圖，如圖2。

從圖1中可以看出中國的基尼系數呈現不斷增長的趨勢，收入分配差距進一步擴大，社會收入兩極分化已踏越“警戒線”。從圖2可以看出，除了少數年份表現異常以外，中國的基尼系數與TFP基本呈現出正相關走勢，深刻說明了技術進步對中國目前的收入分配格局產生了重要影響，同時，通過格蘭杰因果檢驗也說明了技術進步是收入差距的格蘭杰原因。因此，我們可以推斷，在市場經濟自發的作用之下，拉動經濟增長的技術進步又是收入差距擴大的原因之一。

（二）計量模型的構建及回歸結果

為了增強計量模型的顯著性，更好地表達模型的經濟意義，我們取1987—2007年的樣本為研究對象，用Gini代表基尼系數，用TFP代表技術進步，并借助EVIEWS，將回歸結果估計如下：

從結果中可以看出，括號中的T值在5%條件下統計顯著，F值較大，可見收入分配差距顯著受到技術進步的影響；同時R2也較大，說明模型較好地擬合了樣本觀測值，因此該模型能夠說明技術進步與基尼系數之間呈正相關。

技術進步對收入分配差距的影響，具體為：

即技術進步所代表的全要素生產率每提高1%，基尼系數就提高0．4%，也就意味著收入差距進一步拉大0．4%。這與庫茨涅茨的倒U形假說的解釋不符，他認為經濟增長高級階段最終會使基尼系數越來越小，因為技術進步和新興行業的出現不可避免地導致源于舊行業財產和收入比重的減少。但我們發現技術進步不僅不會縮小收入分配差距，而且將會拉大這種不平均。通過對TPF的測算，我們發現近10年來，技術進步的平均貢獻率從15%—30%，而基尼系數平均值卻從0．38—0．45。我們認為技術進步拉大收入分配的不平均主要有以下幾方面原因：

（一）根據羅默的新經濟增長模型，將技術進步看成是內生的變量，經濟增長是技術進步的結果。在模型中，知識要素同勞動、資本一樣獲得收入，而知識存量的增加與技術進步是同向變動的，能夠促進技術進步。那么我們認為，經濟增長過程中收入差距的拉大是由于知識要素收入的比重增加，所以創造和擁有高技術的熟練勞動力獲得了更多知識性的收入，這將拉大與簡單勞動者之間距離，最終必然使兩者之間的貧富差距進一步拉大。［9］［p58］根據2010年中國發展指數報告，我國行業間收入分配明顯向科技含量高的行業和新興行業傾斜，以金融業、IT業領銜的知識、技術、資本密集型等行業年平均工資約60000元，而水利、環境、公共設施、居民服務等公共服務行業職工收入始終處于最低水平，其年平均工資不足20000元。由此可見，在以知識要素為代表的技術進步過程中，將更大程度地拉大擁有強知識、高技術群體和低教育程度群體的收入差距。

（二）技術進步帶動了高新技術產業的蓬勃發展，促進了產業結構的優化升級。以知識產業、信息技術產業、新興服務業為核心的第三產業的比重日益增大，并逐漸成為吸納社會就業人群的主要渠道。而第二產業由于機械化水平和技術水平的提高、大量資本和勞動力向第三產業轉移，其所能夠提供的勞動力就業崗位日益減少，大量非熟練勞動力競爭不斷減少的崗位機會，就使得工資進一步下降。與此同時，伴隨技術進步，不論是第二產業還是第三產業，其內部的發展是不平衡的。對于高新技術產業、金融業、知識密集型等產業，其需要高精尖人才的數量與日俱增，然而社會卻不能提供足夠多的高素質人才，造成人才供需矛盾尖銳，這樣勢必使得有能力進入這些新興重要領域部門的勞動者位于工資鏈的頂端。因此，技術進步就更大程度地拉大了高收入者和低收入者之間的收入差距。

（三）人力資本在城鄉間的差異導致在技術進步條件下城鄉收入差距進一步擴大。農村中存在大量潛在剩余勞動力，由于知識進步緩慢和教育限制造成農村人力資本較低，大量剩余勞動力除務農外沒有適應社會其他崗位的能力。一方面表現在農民實用技能的培訓不足，隨著農村勞動力向城市轉移，一旦農民從事非農產業，其擇業競爭力低，收入水平低。另一方面表現在農民受教育水平低，農民能依靠知識要素進入城市知識密集型產業、高新技術產業部門發展的人群少。因此，農村大量剩余勞動力處于城市就業和收入的底層，而城市中擁有高技術和尖端知識的人才位于就業和收入的頂層，在技術進步不斷推動新興產業發展過程中，二者的收入差距將進一步拉大。

（四）技術進步在區域之間差異使得居民收入差距進一步擴大。由于東、中西部發展的基礎不同，一方面，技術進步在區域間的配置就顯著不同，擁有豐裕資本和先進技術的東部沿海地區經濟發展迅速，居民收入水平高。另一方面，發達地區有更多的發展機遇，大量人力資本涌入發達地區，新興人才在加速經濟發展的同時也獲得不菲的收入，然而落后的地區在技術支持弱、人才流失的情況下經濟發展慢，居民收入水平低，這也就進一步拉大了二者的差距。

當然我們也應認識到，技術進步是拉大收入差距的原因之一，還存在政策、制度、人力資本發展等綜合要素共同作用使收入差距控制在一定范圍內。

四 政策建議

（一）加快經濟發展方式的轉變，合理調節收入分配差距

促進經濟發展方式的轉變和經濟結構的調整優化，堅持走新型工業化道路，培育發展戰略性新興產業。不斷推進信息等朝陽產業的發展，加強創新能力建設，發揮科技型中小企業作用，提升企業原始創新能力并加快形成核心競爭力。

合理調節收入分配差距，一是要著力提高城鄉低收入群體的收入水平，努力提高居民收入在國民收入分配中的比重、勞動報酬在初次分配中的比重。建立健全社會保障機制，完善企業的用工制度，建立全職工工資正常增長的長效機制。二是要加大收入分配差距的調節力度，特別發揮稅收的調節機制，提高個人所得稅的起征標準，合理調整稅率結構，切實減輕中低收入者稅收負擔。要抑制和防范壟斷，對壟斷企業和金融等高收入行業人員的薪酬要嚴格監管，努力調節收入過高。三是大力整頓和規范收入分配秩序。通過持續不斷的努力，盡快扭轉收入分配差距擴大趨勢，努力使廣大人民群眾更多分享改革發展成果。［10］

（二）大力推動科技創新，同時合理調配科技投入結構

大力推進科技創新。以科技創新提升科技進步，不斷提高科技進步貢獻率在經濟增長中所占的比重。應加強基礎研究、前沿技術研究，增強原始創新能力；激勵科研院所、高等學校和廣大科技人員以多種形式與企業合作。同時，增加科技投入的總量，提高科研經費使用效率。深化科技管理體制改革，促進科技資源優化配置、高效利用和開放共享。［11］重點是合理調配農村科技創新的支持力度和城鎮支持力度的差距，把農業科技擺在科技工作的突出位置，大力發展現代農業，加強農業創新體系的建設，重點支持農業科技企業的發展，為農民自主創業提供完善的信貸支持。

（三）提升人力資本，發展知識經濟，增進職業教育和技能培訓。

切實提升勞動者的整體素質和水平，大力發展知識經濟，讓知識成為資本和技術的重要組成部分。大力推進技術教育及繼續教育等實用性的職業技能教育，為社會提供更多具有先進技術的經營管理人員，加大高技能緊缺人才的培養力度，根據經濟發展實際，培養針對制造業、新興產業發展需要的專門型人才。各地區根據實際情況，舉辦專場人才交流會，鼓勵高等院校、職業技術學院為企業培訓管理人員和勞動力，確保企業有一支高素質的人力資源隊伍。人力資本的提升能促進勞動力就業水平和層次的提升，更好地融合到社會需要的產業和部門中，使人力資源優勢得以充分發揮，也有利于不斷推動企業技術進步和革新，縮小收入差距。

［1］張平．增長與分配［M］．北京：社會科學出版社，2003．

［2］李揚洲．技術進步與收入分配——基于技能偏向性效應的研究［D］．浙江：浙江工業大學，2009：12．

［3］譚崇臺．發展經濟學概論［M］．武漢：武漢大學出版社，2008．

［4］羅伯特·索羅．經濟增長因素分析［M］．史清琪等譯．北京：商務印書館，2003．

［5］Lucas R E Jr．On the Wechanics of Economic Development［J］．Journal of Monetary Economy，1988，（22）：2－42．

［6］陽國亮，何元慶．全要素生產率增長的度量方法［J］．學術論壇，2005，（6）：87－89．

［7］李斌，趙新華．中國全要素生產率的估算：1979—2006［J］．統計與決策，2009，（14）：103－105．

［8］葉宗裕．中國資本存量再估算：1952－2008［J］．統計與信息論壇，2010，（7）：36－41．

［9］紀玉山，張洋，代栓平．技術進步與居民收入分配差距［J］．當代經濟研究，2005，（5）：55－58．

［10］溫家寶．政府工作報告［R］．北京：人民大會堂，2011．

［11］胡德龍．TFP對收入增長及差距縮小的貢獻研究［J］．經濟問題，2011，（2）：44－47．

Study on the Technology Progress Contribution and Income Distribution Gap

LI Bin，CHEN Chao－fan，WAN Da－yan
（School of Economics and Trade，Hunan University，Changsha 410079）

establishment of transcendental logarithmic production functions，by principal component analysis method on estimation of total factor productivity in China 1978－2008，discovered over the past five years to TFP＇s contribution to economic growth and stability boost，average 30%．Further analysis of total factor productivity and the relationship between income distribution gap，with scatter and measurement model，TFP and empirical research on the relationship between the Gini coefficient，results show that technological progress will widen the gap in income distribution，TFP increase 1%，the Gini coefficient increased 0．4%．On that basis propose regulating income distribution gap，optimize the allocation of investment in science and technology，promoting human capital upgrading policy recommendations．

technological progress；TFP；transcendental logarithmic production functions；income distribution gap；Gini coefficient

F062．4

A

1008—1763（2012）01—0056—06

2011－03－15

國家軟科學重大項目《科技促進經濟發展方式轉變的評價方法和體系研究》（2011GXS1B001）

李 斌（1968—），女，湖南湘鄉人，湖南大學經濟與貿易學院教授，博士生導師．研究方向：產業經濟，經濟增長．