基于創業孵化與剝離創業視角的產業集群形成機理研究

李小康，胡 蓓

(華中科技大學管理學院，湖北 武漢 430074)

基于創業孵化與剝離創業視角的產業集群形成機理研究

李小康，胡 蓓

(華中科技大學管理學院，湖北 武漢 430074)

傳統經濟學理論對于創業活動在微觀層面對集群形成的作用未給予足夠重視；集群最重要的特征是產業相關企業的聚集和關聯，而創業正是這些企業得以產生并最終推動集群形成的微觀經濟基礎。研究認為，創業孵化和剝離創業是集群形成的主要動因，并以此視角從微觀層面分析以創業能力為中介的創業孵化和剝離創業機制，建立創業孵化-創業能力-剝離創業-集群形成的解釋模型，然后用實際案例做了驗證，最后提出政策建議。

創業；孵化與剝離；產業集群；集聚經濟；集群動力

1 引言

無論是傳統區域經濟理論還是新經濟地理理論，在解釋集群形成的過程中大多聚焦于整體外部經濟環境及其機制的影響，很少從微觀個體創業過程的角度來看集群形成。集群的主要表現形式是產業的相關企業的聚集和關聯，一定數量的企業的存在是集群形成及其機制發揮作用的前提條件，只有產業范圍內的企業不斷發展擴大，新的企業不斷創建，集群才能逐漸形成和發展，即創業活動在其中扮演了關鍵角色。因此，考察這個過程中的主觀創業活動的機制和規律對于深入理解集群形成的過程有積極意義。

2 創業孵化和剝離創業的過程

2.1 創業孵化和剝離創業的界定

這里的孵化并不同于通常所說的“孵化器”中的孵化概念，后者強調外在力量（或機構）在培育新企業的過程中的作用，而創業孵化則強調孵化發生在企業內部。創業孵化的主體是指在集群形成之前或早期階段，本區域內有影響的大企業，孵化的對象則是在這些大企業中工作的員工［1-2］。這些大企業運營的過程對于其中的某些員工（潛在的創業者）而言就是一個孵化的過程，通過在這個有一定實力和規模，在本區域內處于行業領先地位的大企業的工作經歷，這些員工逐漸積累了行業相關的經驗、知識，提升了企業管理的技能，改善了行為規范和思維方式，建立了自己的社會網絡，從而逐漸培育養成了作為一個創業者所需的基本能力、素養和資源。從某種意義上說，這里的大企業承擔了“孵化器”的角色，提供了一個實體組織讓潛在創業者實現自己在創業能力方面的成長和提高。

剝離（Spinoff）這個術語在國外學者的研究中多次出現，主要是指從成熟大企業分離衍生出新的企業的現象，對于剝離產生的原因則主要聚焦于與原企業的分歧［3-4］，但是對于剝離本身都沒有給出明確統一的定義，對于剝離產生的機制也沒有深入研究。剝離創業的本質是從母體企業分離出新的企業，即員工從原雇傭企業離開并創建與原企業所在行業相關的新企業，這種相關性可以是業務上的聯系，也可以是個人關系上的聯系，在這個過程中員工的創業扮演了關鍵角色。本研究認為構成剝離創業的要件有兩個：首先是新企業的創建者曾經在本區域的某個大企業（或核心企業）中工作過（有孵化過程）；其次是新企業所在行業或主營業務或創建者個人與創建者曾工作的大企業有較密切的關系，可以是原企業的供應商、顧客、服務商或競爭對手（有剝離創業的結果）。這樣的孵化剝離才能對集群形成產生積極影響。

2.2 個體創業能力在創業孵化和剝離創業中的中介效應

創業能力包含機會能力和運營能力兩個維度，其中機會能力包含機會識別和機會開發能力，組織能力包含組織管理能力、戰略能力、關系能力、承諾能力［5］。從公司創業角度出發的創業能力和個體創業出發的創業能力是不同的，前者蘊含有公司組織層面的能力和公司領導者的個人能力，而后者更強調潛在的個體創業者在開創新企業時需要具備的能力，因此本研究認為所謂創業能力是指潛在創業者完成創業行為、建立新企業的基本能力，主要包括識別并對機會做出反應的能力、企業管理和運營的能力、經驗和技術能力、獲取資源的能力以及構成個性特征的風險偏好、成就動機、堅韌性、承擔壓力、價值觀、創新傾向性等特質。

2.3 外部集群環境和個人特質在創業孵化和剝離創業中的調節效應

創業孵化和剝離、創業能力的培養都是從潛在創業者所處的內部環境作用和個體能力影響的角度來解釋的，而任何創業活動的產生都是在一定的外部環境條件和個性特質的影響下完成的。對于創業孵化和剝離而言，這個外部環境就是本地化的集群環境特征。關于集群環境對于創業的影響已經有很多研究，通常集群環境特質體現在創業氛圍和文化、機會與需求、外部經濟性、共享文化和價值觀、信息與知識溢出以及本地社會網絡等因素的影響。雖然在集群形成的早期階段，這些效應的影響有限，但仍然會對初始創業產生積極影響，它們在整個孵化剝離的過程中起著調節作用。

個性特質作為創業者的主體特征，始終影響著創業者的各種活動和行為［6-7］。具備了創業能力的潛在創業者并非都會去創建剝離企業，作為創業主體的創業者的個人特質起著關鍵作用，決定了最終的創業行為的產生，而創業能力的取得和外部條件的適宜只是給創業行動創造了基本條件。創業的愿望和動機的形成有兩種情況，一是在孵化之初或之前潛在的創業者就有創業意愿，并在孵化過程中主動去學習培養提升自身的創業能力；另一種情況則是在孵化的過程中，由于機遇、能力的提升、經驗的增加、外部環境的影響而激發出創業意愿。無論是哪種情況，個人特質始終在整個孵化剝離創業的過程中扮演重要角色，也是最終建立剝離企業的重要動因。在建立剝離創業企業的過程中，風險偏好、成就動機、堅韌性、承受壓力、價值觀、創新傾向性等特質發揮著重要的作用。

2.4 創業孵化和剝離的過程

集群形成過程中的創業孵化和剝離是指在本地區處于領先或主導地位的大企業中工作的具備創業潛質的員工通過積累相關的工作經驗、技能、社會網絡，從而形成一定的創業能力；在時機成熟或某種外在刺激出現的時候，離開大企業，依靠與原來工作過的大企業的關聯，在外部環境條件適宜時創建與之所在行業相關的新企業，從而圍繞原來的大企業形成相關產業集群的過程和現象。這個過程可以由下面的模型圖來表示（見圖1）。創業孵化剝離的過程可以是重復發生的，即新剝離的企業經過發展可以成為新的孵化企業繼續產生剝離企業。同時隨著剝離企業的增加和規模的擴大，諸如外部溢出、知識信息共享、機會與需求的增加、成本與風險降低等，集群效應也會得到強化，從而為更多后續的創業活動創造了更好的集群環境，促進集群內的行業相關聯企業的增加并最終形成集群的主體企業群，這也是集群與創業活動互動的中心環節。這個過程也是所謂的組織再衍生和傳承的過程［8］。

圖1 創業孵化和剝離的過程

3 基于創業孵化和剝離視角的集群形成機理分析

3.1 基于創業視角的集群形成解釋與傳統解釋的差異

對于創業活動在集群形成過程的作用已經有國外學者實證研究的支持［4，9－11］。這些研究與典型的描述硅谷、128公路或三角研究園的形成過程不同。后者突出強導向性作用的角色：如Kargon et.al［12］強調硅谷創始人Frederick Terman組織創造了世界一流的研究所，并和商界密切聯系，營造了鼓勵學生創業的環境，或至少在公司研究計劃中讓學生積極參與；128公路可被追溯到一個產學研互動的傳統和政府合同的杠桿作用；而三角研究園建立在公共部門努力的基礎上。這些成功的集群案例不能輕易地應用到其他區域。與此相反，鑒于創業在經濟成長中的基礎性作用，突出創業過程在集群形成中的角色的理論視角提供了一個更加具有普適性的解釋方法。

3.2 創業的本地化特征與集群形成

創業活動有很強的本地化特性［1］。個體在真正成為創業者之前有他們自己的經歷和經驗，創業決策依賴于個人經驗、人力資本和社會資本，以及外部文化和價值系統，而這些因素都具備很強的本地化特征，都是在本地化環境條件下培育養成的；而集群的形成也具備本地化的重要特征［12］，集群的主要特性，如外部經濟性、知識溢出和共享、市場機會產生以及社會網絡等都和本地化環境密切相關。兩者共同的本地化特征是創業活動與集群形成存在內在聯系的基礎。集群形成過程中的關鍵是那些已經在本地或區域環境工作的潛在創業者所扮演的角色，尤其是由科學家和工程師轉變而來的潛在創業者［1］。從被剝離的母體企業中積累形成的經驗、能力、靜態知識、行為規范、思維方式，以及與被剝離母體企業的在社會資本上的聯系，很好地解釋了集群形成。而在創業的區位選擇上，社會關系起到了關鍵作用。人們傾向于在他們具備社會關系和商業網絡的地方開創新企業。創業的本地化也是決定集群形成的關鍵因素。

3.3 以創業孵化和剝離為核心的集群形成機理

這里基于Malmberg&Maskell［13］提出的培育（Pioneering）、模仿和剝離（Imitation and Spin-offs）及持續發展（Sustaining）的3階段劃分建立模型框架來描述集群形成和發展的整個過程（見圖2）。在集群形成的最初階段，在歷史事件或外部沖擊的影響下，某些個體開始在本地區開創企業，成為集群的起始企業。在集群創新發展的培育準備階段，起始企業扮演著創業“孵化器”的角色，本地的潛在的創業者在起始企業開始積累自己的知識、經驗、技能、社會關系，逐漸擁有了創業的資源和能力；在一定的條件下，這些人慢慢開始利用從孵化企業獲得的經驗、技能和思路在本區域建立自己的企業，這個過程延續直到越來越多的創業者離開現有公司開創自己的事業，集群開始慢慢形成雛形從而進入第二個階段；在形成發展階段，大量從原企業離職的人創建了許多同所在產業或原公司有著千絲萬縷關系的剝離企業，真正構成了集群的形成，隨著這些企業發展，集群也不斷成熟發展，集群的諸如外部經濟性、溢出效應、網絡效應等特質也凸顯出來，帶來了更多的市場機會，降低了創業風險和起步難度，從而有更多的創業者被吸引到集群中來，集群從而進入到第三個發展階段；由于一系列形式的發展慣性的支撐作用，在第三階段形成了集群、創業者以及其他要素（機構、資源、市場等）間的自我強化和深化的互動機制，推進著集群繼續發展前進。

圖2 以創業孵化和剝離為核心的集群形成發展機制模型

在從少數個體企業到多數產業關聯企業出現從而形成集群的過程中，創業孵化和剝離創業處于集群形成的中心環節。創業孵化為集群形成提供了具備創業能力的潛在創業者的來源和保障，這也是集群發展的人力基礎；剝離創業的過程使得產業相關企業的數量逐漸增多，產業的規模不斷擴大，完成了從少數初始創業企業到在本地形成集群的過程。

從以上的研究分析中可以發現：（1）外部聚集經濟（如風險資本的出現、基礎設施、服務、更好的教育和一般利益組織等）并不是集群出現的前提條件，而是一個區域各種參與者互動的結果，即它們是在集群形成之后才逐漸出現的，但是能夠在未來繼續保持和刺激創業行為；（2）在集群形成的早期階段，創業傳統不是集群出現的前提條件（如底特律、華盛頓地區都沒有這樣的傳統文化），創業孵化剝離機制削弱了創業傳統的重要性，但是熟練勞動力和知識經驗的作用不容忽視；（3）創業剝離的過程在集群形成發展的階段中扮演著重要角色，是集群成長壯大的直接動力，創業剝離帶來的市場機會的增加、本地認同、低風險給新企業和創業活動的產生創造了有利條件。在這個過程中，信息瀑布效應和試錯經驗提供了一個學習機制來使得后續的創業更容易。

4 來自美國汽車城底特律的案例

底特律作為美國的汽車產業“首都”在美國汽車業中扮演著重要的角色，盡管最近十幾年來底特律的汽車產業地位已經削弱，但作為美國具有代表性的產業集群，研究其起源興起的過程仍有很強的借鑒意義。更重要的是，底特律汽車集群的形成過程是創業孵化剝離機制發揮作用的典型案例。

4.1 創業孵化和剝離創業在底特律汽車企業數量規模擴張中的作用

19世紀末到20世紀20年代是底特律汽車集群形成的主要時間段。本文從這段時期產業內不同類別的企業數量的變化來總體考察創業孵化和剝離創業在集群形成中的作用。汽車產業內企業總數量受到3種類別企業數量的影響［14-15］：一是新進入汽車行業的企業數量 （這里指以前完全沒有汽車產業經驗的新企業的進入）；二是退出汽車產業的企業數；三是由產業內現有企業剝離衍生的相關企業數量。從1895-1966年底特律地區每年進入和退出汽車產業的企業數量以及產業內企業總數量的變化趨勢 （見圖3）可以看出，進入汽車產業的企業數量在1895-1907年呈平穩增長態勢并在1907年達到峰值，退出汽車產業的企業數量與進入數量差異并不大，然而這段時間底特律汽車企業的總數卻呈現出迅猛增長的趨勢，遠遠超出這段時間進入汽車產業的企業數量數倍之多。雖然在這之后企業總數開始減少，但汽車產業的總產值卻急劇膨脹 （開始慢慢進入寡頭壟斷階段）。很明顯，從產業內現有企業中孵化剝離創立的新企業數量劇增是這個時期汽車企業數量快速增加的主要原因；在底特律汽車產業形成主導企業群，從而導致產業集聚并形成集群的過程中扮演著極其重要的角色。

圖3 底特律汽車產業中進入、退出和汽車企業總數［2］

4.2 底特律汽車產業內創業孵化和剝離創業的具體過程

汽車產業在底特律的集聚可以歸因于奧茲（Olds Motor Works）、凱迪拉克 （Cadillac）、福特（Ford）和別克/通用（Buick/GM）等4個最早也是最成功的汽車制造商以及許多由它們在底特律區域孵化剝離的創業企業，在1903年后進入汽車產業并最終形成的17家主導型龍頭企業中，有13個來自剝離創業企業，其中包括9個從奧茲、凱迪拉克、福特和別克/通用剝離出的企業，這些企業成為構成底特律汽車集群的主體企業群。這些主要的剝離創業企業的具體情況雖然不同，但差別主要體現在剝離創業的動因上，而在形成模式上卻是大同小異。下面以奧茲公司的創業孵化與剝離創業為例來分析說明這個過程。

奧茲汽車公司產生了3個成為行業主導型企業的剝離企業，其中最著名的是Reo，由Ransom Olds在 1904年創建。1897年Ransom Olds開始擔任奧茲汽車公司總經理一職并長達7年，這期間Ransom Olds在底特律建立了第一條生產線并推出了第一種車型Curved Dash，這款車很快就成了美國最受歡迎的車型；他改進了工藝流程，在組裝過程中采用輪式手推車來運送部件，使得產量得到顯著提高。后來Ransom Olds在多建維修點還是改善生產工藝來降低故障率的戰略選擇上與公司老板Samuel Smith產生嚴重分歧而不得不辭職。此時的Ransom Olds不再是當年只懂得生產汽油機的小商人，借助奧茲公司的平臺已經成為業界知名的現代汽車制造的技術和管理專家，也積累了很多人脈關系，因此在離開奧茲后他很快就得到了奧茲公司原股東的支持，并順利創建了Reo。Reo在1908年到1923年一直都占據著行業前三的位置，取得了很大成功。

第二個從奧茲公司剝離創建的企業是E.R. Thomas Detroit（后改名為Chalmers），由時任奧茲公司銷售總監的 Roy Chapin和時任總工程師的Howard Coffin在1906年創建。Roy Chapin剛進入奧茲公司時只是一個基層汽車銷售員，在公司迅速發展的條件下，憑借自身的天賦和努力，很快就在公司嶄露頭角并受到Ransom Olds的器重而被委以重任，在奧茲公司的Curved Dash汽車成為暢銷車型的過程中扮演了重要角色；Howard Coffin在奧茲公司工作的短短5年間就在Ransom Olds的大力支持下申請了7項工程技術專利，成為小型汽車制造的技術專家，也使得奧茲公司在小型汽車的制造上處于行業前列，Howard Coffin因此在剛30歲的時候就被任命為公司的總工程師。在Ransom Olds離開奧茲公司之后，Roy Chapin和Howard Coffin提出的新的4氣缸汽車計劃被大股東Samuel Smith否決，而兩人憑著對行業的敏銳感覺和對自身實力的自信，決定離開奧茲公司繼續自己的事業。鑒于兩人在業界的名聲和實力，他們很快就求得E.R.Thomas的資金支持創建了 E.R.Thomas Detroit公司。E.R. Thomas本人就是一個高端汽車制造商，他通過自己已有的網絡為新公司的產品營銷提供幫助，E.R. Thomas Detroit很快就成為了20世紀的汽車產業的龍頭企業并保持著自己的地位多年。

從奧茲公司的兩家剝離創業企業的建立過程中可以清晰地看出其與前文的理論分析基本吻合 （見表1）；而凱迪拉克、福特和別克/通用等另外3家公司的剝離企業的產生過程也極其相似，遵循著類似的模式。因此可以認為，以創業能力為中介的創業孵化和剝離創業機制在促進底特律汽車產業相關企業的成長并最終形成集群的主體企業群的過程中發揮著核心作用。

4.3 分析小結

從對底特律汽車集群形成階段的主要剝離創業企業的分析中可以發現：（1）除了Hupp公司外，所有的剝離創業都與母體企業的某種分歧產生有關。這種分歧也可以看做是創業者形成創業意愿、創建新企業的主要動機和原因；（2）除了Hupp公司外，所有的剝離創業企業的創建者都是高階員工，具備豐富的行業經驗和社會關系。外來融資的獲取很好地體現了投資者對剝離企業創建者的創業思路和創業能力的肯定，而這種能力的獲取顯然與他們在母體企業工作的經歷是分不開的；（3）所有的剝離創業企業的創建者都生產了新的產品，說明了創建者已經形成了很強的創新意識和市場競爭觀念，而這些素養的形成顯然和他們先前積累的管理經驗、行業知識、技術能力以及付出的個人努力密切相關；（4）所有的剝離創業都表現出本地化的特點，這顯然都是跟底特律的本地環境有直接關系，在創業過程中，創業者的社會關系網絡也在其中扮演了重要角色；（5）絕大多數的剝離創業企業都取得了很大成功，在生產規模、創新、市場影響力等方面成為行業里的重量級企業，對底特律汽車集群的形成產生了重要的影響。

綜上所述，底特律汽車集群在形成過程中的創業孵化和剝離創業現象與前文提出的創業孵化和剝離的過程機制模型（圖1）是相契合的；也初步驗證了這個模型的思路：在一定的環境條件下從創業孵化培養創業能力導致剝離創業的建立，最終導致集群的形成

5 政策啟示

創業能力是創業孵化的直接效應體現，同時也是剝離創業產生的前提條件，當具備一定創業能力的大企業員工（潛在創業者）在一定的外在刺激的影響下，就會產生創業意愿，在條件成熟時就會產生創業行動，而這個過程的不斷延伸發展就會導致集群的形成。

表1 奧茲公司創業孵化和剝離創業企業的機制過程

關注創業活動背后的激發和保持集群形成發展的因素和運行機制有實際的參考價值：既然創業孵化和剝離是集群形成的重要推動力，如果能夠為本區域經濟里的大企業的創業孵化與剝離行為創造良好的氛圍并提供有針對性的政策支持和扶持，而不是僅僅局限于基于成本-收益原則的經濟利益政策刺激工具和硬件基礎設施支持，就能夠加速集群的形成和創新發展，從而推動區域經濟更好地發展。對于創業孵化的支持主要應體現在以下方面：（1）鼓勵創新發展，對于企業內的專利申請、技術研發、工藝流程和管理創新給予一定的獎勵，重點課題項目經過論證可給予資金支持。（2）鼓勵企業開展多層次培訓以加速人才的培養，給予一定的培訓經費支持，條件允許時可由政府機構開展創業相關的技能培訓課程。對于剝離創業的支持主要應體現在鼓勵創建產業相關聯企業上，尤其是針對從大企業離職并有意愿在本地區創建與原企業相關聯的新企業的創業者，在解決后顧之憂、融資、基礎設施、勞動力、稅收、產品及企業宣傳等方面給予更大力度的政策傾斜以鼓勵剝離創業企業在本地區的發展壯大。當然，在這個過程中決策工具的選擇必須要處理好關注母體企業自身發展所需要的人才支持和鼓勵孵化人才創建新企業之間的關系，實現共同均衡發展。

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The Formation Mechanism of Industrial Cluster Based on the Entrepreneurial Incubation and Spin-off

Li Xiaokang,Hu Bei
(School of Management,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China)

The effect of entrepreneurial activity on the cluster formation has not been emphasized sufficiently from a micro level by traditional economics theories.The most important feature of industrial cluster is the connection and agglomeration of relative enterprises in industry,and the entrepreneurial activities are the micro economic foundation in pushing the emergence of these enterprises and leading the cluster formation.This paper argues that entrepreneurial incubation and spinoff are the dynamics of cluster formation,and analyzes its mechanism based on entrepreneurial capabilities as a mediator.This paper creates an entrepreneurial incubation--spinoffs model to explain the mechanism,and introduces a case to test the model.Finally,it puts forward some policy suggestions.

Entrepreneur;Incubation and spinoff;Industrial cluster;Agglomeration economy;Cluster dynamics

國家自然科學基金項目“產業集群發展與創業人才孵化互動機理研究”（項目編號：70872034）。

2011-07-28

李小康（1975-），男，河南西峽人，華中科技大學管理學院博士研究生；研究方向:人力資源管理。

F0629

A

（責任編輯 張九慶）