“中等收入陷阱”的挑戰及破解對策研究

王新新

（中國科學技術信息研究所，北京0038）

“中等收入陷阱”的挑戰及破解對策研究

王新新

（中國科學技術信息研究所，北京0038）

按照國際經驗以及中國發展的現實情況，中國在進入中等收入國家行列后，也面臨“中等收入陷阱”風險。要成功跨越“中等收入陷阱”，必須繼續抓住科學發展這個主題和加快轉變經濟發展方式這條主線，將建立社會主義和諧社會作為目標，堅持擴大內需戰略，積極推進產業結構調整，加快科技進步和創新驅動，促進城鄉區域協調發展，加大收入分配改革力度，積極拓展國際需求，自上而下開展改革攻堅，以制度創新推動科學發展。

“中等收入陷阱”；產業結構調整；改善民生；制度創新

一、“中等收入陷阱”及其產生原因

世界銀行《東亞經濟發展報告(2006)》首次提出了“中等收入陷阱”(Middle Income Trap)概念，用來指當一個國家人均收入達到中等水平后，由于不能順利實現經濟發展方式的轉變，經濟增長表現為“有增長、無發展”的特征，現代化的成果不能由多數人共享，社會陷入動蕩，最終出現經濟停滯的一種經濟現象。也有研究學者將“中等收入陷阱”特指“拉美陷阱”，一個重要原因就是某些拉美國家在20世紀60年代末和70年代初進入中等收入國家行列后，便長期滯留在這個水平上。按世界銀行的統計，截至2011年，拉美國家在“中等收入陷阱”平均滯留時間37年，其中智利40年，烏拉圭38年、墨西哥37年，巴西36年，哥倫比亞32年，曾富甲一方的阿根廷達49年，幾乎為全球之最。[1]

有研究者列出了“中等收入陷阱”國家的十個方面的典型特征，即經濟增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發、過度城市化、社會公共服務短缺、就業困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱等。

歷史經驗和發展經濟學的國際研究表明，人均GDP達到4000美元往往會成為一個國家或地區發展的分水嶺，這一階段恰恰是中等收入國家需要應對諸多復雜的技術、經濟、社會和政治挑戰的關鍵階段，其經濟社會的發展往往存在較大變數。處理得當，通常會出現一個較長的經濟高速增長時期。反之，則可能出現經濟震蕩，徘徊不前，陷入經濟增長回落或長期停滯的境地，故被稱為“中等收入陷阱”。

上世紀六七十年代，拉美及東亞的部分國家在相近的時期均實現了人均GDP4000美元的突破。其后，日本、韓國依靠技術轉移和科技創新，實施出口替代戰略等，成功實現了產業結構由勞動密集型向技術密集型轉變。同時，還強化了工業化時代的社會保護機制建設。通過加大福利投入，縮小城鄉差距和最低工資制度，使居民的初始財富分配比較平均，發展機遇大致均等，形成了穩定的發展預期，延續了經濟發展和產業升級的時間和空間，經濟普遍保持了年以上的高速增長。1984年，日本實現人均GDP 000美元。1988年，日本人均GDP突破2萬美元，20年日本人均GDP為42983美元，在經合組織(OECD)成員國中排名第14位。1990-1995年，韓國僅用6年的時間就完成了人均GDP從5000美元到000美元的跨越，并于2007年實現人均GDP突破2萬美元，達到2.1651萬美元。

反觀拉美國家，首先是錯失發展模式轉換時機。拉美地區國家在工業化初期均積極實施進口替代戰略，而后，拉美國家一方面過分相信外國投資拉動經濟發展的必然性，另一方面過分相信外國投資和跨國公司及其子公司對于該地區工業和科技進步作用的決定性，發展的結果是跨國公司完全占領其高端產品市場，使得拉美國家幾乎放棄了獨立的科技、產業和創新政策，沒有及時培育自主開拓發展的能力與機制，遂逐漸淪為西方發達國家的經濟附庸。其次是收入差距過大。拉美國家把經濟增長等同于發展，在實踐中奉行了“增長第一，收入分配第二”方針，結果收入分配不公程度加深，兩極分化加劇。拉美國家高收入者占就業總數的9%，中等收入者僅占14%，低收入群體極為龐大約占76%。巴西、墨西哥等國的基尼系數長期在0.44-0.50徘徊，巴西的基尼系數在20世紀90年代還處于0.64的高位，遠高過0.4的國際警戒線。貧富差距的迅速擴大導致了居民消費不足，內需不振，還引發了大量的社會問題，在一定程度上影響了經濟增長。第三是社會保護機制嚴重滯后于經濟發展。如就業保障、醫療保障、公民教育等方面投入弱化，對工業化、市場化、城市化給社會造成的沖擊缺乏有效保護機制，反過來形成了對經濟增長和社會穩定機制的巨大沖擊。[2]諸多原因造成了拉美經濟疲軟不堪，并陷入長期蕭條或不景氣狀態，社會發展遲緩延宕至今，教訓深刻。

二、中國經濟社會發展面臨“中等收入陷阱”的挑戰

20年中國GDP總量已超過日本，成為全球第二大經濟體，人均GDP達到4400美元，這意味著中國正處在中低收入國家向中高收入國家邁進的階段。根據中國發展的現實情況，中國在進入中等收入國家后，也面臨著“中等收入陷阱”的挑戰。

1．面臨如何在資源短缺環境中實現快速發展的挑戰。中國是一個擁有近14億人口的大國，比國際上已實現工業化國家的人口總和還要多。2011年中國的GDP總量已經躍居世界第二，但經濟發展方式還是粗放的，經濟結構還存在較大問題。2011年中國的GDP總量大概相當于全球GDP的8%，但消耗了世界能源的18%，鋼鐵的44%，水泥的53%。未來中國將如何實現長期可持續發展的問題已經現實地、無可回避地擺在我們面前。

今天，對絕大多數中國人來說，吃飽穿暖已經不再是問題，但是要想讓14億人口過上富足的現代化生活，卻是一個難題。資源短缺和經濟發展這對矛盾每天都在考驗著我國政府的勇氣、智慧和全體國民的承受力、適應力。

2．面臨對外技術依存度高和路徑依賴條件下實現自主創新的挑戰。改革開放后中國巨大的“人口紅利”與“市場化紅利”的疊加強化了以“出口導向、廉價制勝、政府投資”為特征的發展路徑依賴。由于我國技術研發基礎薄弱，消化吸收能力不足，受跨國公司專利、標準等技術鎖定戰略，跨國公司的技術內部轉移等因素的影響，我國以市場換技術的策略難以實施。

有研究數據表明，目前，中國裝備投資的60%用于購買國外產品，幾乎全部的光纖制造設備、80%的集成電路制造設備和石化裝備、70%的數控機床是國外產品。快速發展的戰略性新興產業也出現類似問題，物聯網的精密傳感器、電動汽車電池的核心部件和高性能碳纖維的80%以上依靠進口，新一代光伏電池、L E D芯片等關鍵技術和核心裝備仍然受制于人。目前，我國科技創新能力在全世界49個主要國家中位居第28名，不僅低于發達國家，也落后于巴西、印度等發展中國家，處于中等偏下水平。我國對外技術依存度在50%以上，而發達國家一般低于30%，美國和日本則在5%以下。[3]2009年我國大中型工業企業有研發活動的只有30.5%，研發投入占主營業務收入比例只有0.96%，而國際上一般是2.5%-5%。這種狀況如不盡快改變，我國在國際分工中將被長期固化在低技術、低附加值的層次。

3．面臨“人口紅利”、“市場化紅利”減少的挑戰。改革開放初期，幾乎處于無限供給狀態的豐富勞動力從農村轉移到城市，帶動了中國經濟的快速發展，但是目前中國的勞動力資源優勢正在弱化，中國的老齡人口在不斷增加，少兒占人口比重在下降。根據第六次人口普查數據，0-14歲的人口占全國人口的比重已由2002年的22.4%下降到2011年的16.5%，60歲以上人口已經占了總人口的.2%，2011年每0個就業人口或者是勞動適齡人口需要撫養20個老人，人口紅利正在減少。改革開放給中國的發展帶來了很大的“市場化紅利”，中國經濟實現了高速增長，但當中國經濟總量達到世界第二后，其他國家不再無顧忌地與中國合作了，無論是歐美發達國家實施的“再工業化”，還是新興國家低成本比較優勢產業競爭以及針對中國的貿易保護，都對中國經濟未來發展提出了嚴峻的挑戰。

4．面臨居民收入差距過大、貧富懸殊嚴重的挑戰。2011年我們的GDP總量已經躍居世界第二，但是，我國城鄉差距、地區差距、社會成員之間的收入差距還是比較大的。根據世界銀行的報告，美國5%的人口掌握了全國60%的財富，而中國則是1%的家庭掌握了全國41.4%的財富，中國的財富集中度遠遠超過了美國，已經成為全球貧富兩極分化最嚴重的國家之一。[4]居民收入差距過大的主要原因在于城鄉分割、行業壟斷、權錢交易、再分配調節不力等。特別是一些壟斷行業、企業高管的高工資、高福利、高保障與農民工、國有困難企業職工等低收入群體的低工資、低福利、低保障形成巨大反差。大量的經濟發展實踐證明：居民收入差距過大同時又得不到有效的控制，不僅會影響經濟的發展，同時也會帶來社會動蕩。如何在經濟發展的大前提下，通過各種政策和調控手段把收入差距控制在合理的范圍內，實現協調發展、包容發展，這是擺在政府和社會公眾面前的又一個難題。

三、中國破解“中等收入陷阱”的對策

我們正處在一個關鍵的發展時期。為有效破解“中等收入陷阱”難題，我們必須繼續抓住科學發展這個主題和加快轉變經濟發展方式這條主線，努力實現從增長到發展、從國強到民富的轉型。

1．堅持擴大內需戰略。擴大內需是我國經濟發展的基本立足點和長期戰略方針，也是轉變經濟發展方式、調整經濟結構的首要任務。國際經驗表明，以內需為主導，是大國經濟發展的必然途徑。我國人口眾多，地域遼闊，內需潛力是促進我國長期較快發展的最大優勢。擴大內需特別是消費需求，有利于產業發展和結構升級，有利于實現消費需求與投資需求相互促進、良性互動。只有立足擴大內需，努力開拓國內市場，才能有效克服外部環境變化的不利影響，防范和化解外部沖擊帶來的各種風險，增強我國經濟的安全性和穩定性。我們要著力構建擴大內需長效機制，促進經濟增長向依靠消費、投資、出口協調拉動的方向轉變。為此，首先要堅持擴大內需與穩定外需相結合。加大開拓國內市場的力度，充分發揮內需對經濟發展的拉動作用。深化對外開放戰略，鞏固和發展外向型經濟優勢，形成內需外需協調發展、互補相長的新格局；其次要堅持保持增長與調整結構相結合。立足當前，拉動即期經濟增長，謀劃長遠，著力促進提高自主創新能力，促進傳統產業轉型升級，促進現代產業體系建設，提高經濟增長質量、效益和可持續發展能力；再次要堅持擴大投資與促進消費相結合。發揮投資拉動作用，保持投資合理增長，加快投資結構調整，找準投資與消費的結合點，改善和增強最終消費能力；最后，要堅持市場導向與宏觀調控相結合。充分發揮市場在調節供需和配置資源中的基礎性作用，不斷增強經濟內生增長的活力和動力,加強和改善宏觀調控，消除制約擴大內需的體制機制障礙。

2．積極推進產業結構調整。從目前看來，國內的產業結構調整與優化正處于以下幾個關鍵期：（1）產業發展正處于從以數量擴張為主轉變為以提高素質為主的關鍵期。我國產業與發達國家之間的差距，除少數行業之外，已主要不是在生產能力和產量方面的差距。提高生產技術水平與勞動生產率、豐富產品品種和結構、降低單位產品物質消耗，已成為提高國內產業的國際競爭力的關鍵。（2）產業結構正處于與需求變化相適應、解決生產相對過剩問題的關鍵期。目前，我國大多數產品的生產能力已超出了市場需求而出現了相對過剩。避免過度競爭，優化配置資源，適應民眾多品種、多層次的需求，提供高質量的產品和高水平的服務的趨勢要求產業結構及時調整與優化。（3）產業結構正處于升級的關鍵期。從國內的產業實際運行來看，結構性短缺的矛盾基本消除，目前的重點應是對傳統產業進行改造升級的同時大力發展高新技術產業，使產業結構進入高技術化、高加工化、高附加值化的新領域。[5]（4）產業發展和結構調整正處于參與國際競爭的關鍵期。加入W T O使我國產業面臨的國際競爭擴散到國內市場，在新興產業領域尚未形成競爭力而傳統國際分工帶來的比較優勢日益弱化的形勢下，我國產業結構的優化不僅關系到產品與企業的國際競爭力，而且關系到民族產業的發展乃至國家的經濟安全。國際經驗表明，經濟增長與產業結構優化升級是同一過程的不同方面。只有不斷推動產業結構優化升級．才能實現經濟持續較快增長。有些國家和地區往往會充分利用國際經濟秩序或金融體系重新構建的機會，加快經濟轉型的步伐，從而構建產業結構的新格局。我國在產業結構調整過程中，首先要加快改造提升傳統產業，加速發展新興產業，兼顧發展前沿戰略產業；其次要堅持市場調節和政府引導相結合的原則，在充分發揮市場配置資源的基礎性作用的同時，加強國家的產業政策引導。

3．加快科技進步和創新驅動。國際金融危機使世界各國都面臨著經濟發展方式轉變和產業結構深度調整的壓力，為了積極搶占未來競爭的戰略制高點，全球已進入空前的創新密集和產業變革時代。我國發展仍處于重要戰略機遇期，但依靠物質消耗、要素投入和低成本比較優勢的發展模式難以持續。要實現經濟增長方式的根本性轉變，推動經濟社會全面協調可持續發展，就要緊緊抓住新一輪世界科技革命帶來的戰略機遇，按照科學發展觀的要求，堅持把推動自主創新擺在全部科技工作的突出位置，大力增強科技創新能力及核心競爭力。要努力把科技資源集中到事關現代化全局的戰略高技術領域，集中到事關實現全面協調可持續發展的社會公益性研究領域，集中到事關科技事業自身持續發展的重要領域和基礎研究領域，抓緊攻關，爭取突破。要更加注重原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新，顯著提高技術要素的水平和供給保障能力，充分發揮科技進步和創新對促進發展方式轉變的重要支撐作用，推動中國經濟社會發展向主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新轉變。推動中國經濟社會發展走上創新驅動、內生增長的軌道。

4．促進城鄉區域協調發展。經過30多年的改革開放，中國經濟取得了量上的快速增長，但也積累了一系列的結構性失衡：城鄉二元經濟結構矛盾依然突出；城市化率雖然提高很快，但城市在區域經濟中的輻射帶動作用不明顯；東南沿海經濟發展受地價、資源、勞動力成本等生產要素的約束進一步增強，而西部經濟又未能發揮勞動力富余及資源充裕的優勢。后改革時代，中國改革的主題由“發展”轉變為“和諧”，需要迫切解決上述失衡問題。因此，要強化實施區域發展總體戰略和主體功能區戰略，構筑區域經濟優勢互補、主體功能定位清晰、國土空間高效利用、人與自然和諧相處的區域發展格局，逐步實現不同區域基本公共服務均等化。要樹立以人為本的理念，繼續推進城鄉一體化，縮小城鄉差距，解決中國二元經濟問題。要加快區域一體化步伐，尤其是加大對革命老區、民族地區、邊疆地區和貧困地區的扶持力度。要促進經濟與社會一體化發展，繼續出臺政策大力推進各地區的城鄉經濟社會一體化進程，形成全國布局合理、結構優化的產業體系，走城鄉與區域協調發展之路。

5．加大收入分配改革力度。合理的收入分配制度是社會公平的重要體現，有助于減少貧富差別，增強普遍受益的社會發展原則，社會進步才有牢固的基礎。我國收入分配制度改革應立足于實質性提高低收入群體的收入水平，提高低收入群體的消費能力。為此要加快推進國有經濟戰略性調整，完善國有資本經營預算制度和監管制度，適當提高國有企業利潤上繳比例，并將其主要用于充實社會保障基金。降低對勞動和用工的課稅，增加對資本利得的征稅。嚴格實行同工同酬，保障勞動者工資合理增長，促進中等收入群體發展壯大。從減貧、基本公共服務、人力資本建設、就業創業等方面入手，全方位、實質性地促進橫向和縱向社會流動，提高社會機會均等程度。

6．積極拓展國際需求。當前，在全球經濟復蘇乏力的“后危機時代”，歐美發達國家試圖通過實施“再工業化”，通過“碳稅”、“勞工標準”、“社會責任”等規則，重奪國際產業競爭主導權，新興經濟體國家則在向利用低成本比較優勢積極承接中低端制造業轉移，支撐“中國制造”的國際貿易空間正在縮小。但我們認為，經濟全球化趨勢不會逆轉。擴大內需是我們的基本立足點，但拓展外需仍大有可為。我們要努力提升出口產品附加值，促進出口產品從組裝加工為主向研發、設計等價值鏈高端延伸。要大力發展服務外包，提高服務貿易的技術含量和附加值，有序推進服務業市場開放，帶動國內服務業競爭力提升。要在促進進出口平衡的過程中，創新引進外資和對外投資的方式，推動商品和服務貿易自由化，為各類企業公平競爭、共同發展提供良好環境。要抓住國際金融危機后世界經濟調整的有利時機，結合我國自身要素特點和優勢，有效利用全球人才、技術、市場等資源，鼓勵企業積極拓展國際市場，尤其是潛力巨大的新興市場。要完善對外投資體制，支持各種所有制企業積極穩妥地開展國際化經營，培養一批綜合素質好、競爭力強、影響力大的跨國公司，帶動國內產業升級。

7．自上而下開展改革攻堅。今后一個時期，我國仍處在改革攻堅的關鍵時期，迫切要求我們以更大決心和勇氣，克服阻力，在利益格局更加復雜多樣的情況下，突破深層次體制障礙，有步驟地推進一些重點領域和關鍵環節的改革。首先，我們要更加重視改革的頂層設計和總體規劃。頂層設計最能體現全局和整體利益，我們要站在全局角度，統籌規劃、協調推進、打破利益束縛，努力形成更加有利于經濟社會轉型的體制機制，努力營造平等競爭、共謀發展的法治環境、政策環境和市場環境。其次，要更加重視改革的綜合配套。當前一些經濟體制改革攻堅，包括壟斷行業改革、財政體制改革、價格改革等，都離不開政府改革和政府職能轉變。因此，深化經濟體制改革應同深化政治體制改革配套進行、相互促進。第三，要繼續實施全方位的對外開放戰略。中國幾千年的發展歷史告訴我們：只有開放兼容，國家才能富強，閉關鎖國必然落后和挨打。我們要順應經濟全球化趨勢，在更大范圍、更廣領域和更高層面上，更好地統籌國內國際兩個大局，更好地利用國內國外兩個市場，以改革對接開放，對接全球化的規則和機制，提高“中國制造”的競爭力和“中國模式”的影響力。大膽學習借鑒人類社會一切文明成果，在擴大開放中推動我國經濟社會的改革和發展。

8．以制度創新推動科學發展。我國改革開放以來，隨著經濟體制的深刻變革、社會結構的深刻變動、利益格局的深刻調整、思想觀念的深刻變化，深層次矛盾逐步顯現。中國進入了解決“發展的問題”和解決“發展起來的問題”同步推進的階段。解決發展社會主義市場經濟中出現的新情況新問題，迫切需要加強制度建設和制度創新。制度創新是推動科學發展的長期任務，有效的制度建設和制度創新，能夠為實現科學發展提供可預期的、穩定的機制。實現科學發展是關系國家發展全局的重大戰略思想與戰略目標。實現社會和諧和科學發展制度是不能缺失的，需要良好的制度基礎。在社會主義市場經濟條件下，人、財、物流動性很強，社會關系多種多樣，沒有制度保證，人們的物質利益、各種權利不可能得到有效承認和保護，社會也不可能達到有序狀態。改革發展到今天，由利益調整引發的社會矛盾大大增多，著力解決影響實現社會和諧與科學發展的突出矛盾和問題，乃是當前直至今后一個時期內的重要戰略任務。我們應當正視現實，化解矛盾，尤其是要通過加強制度建設來建立化解社會矛盾、實現科學發展的長效機制。

四、結語

從增量到提質，從粗放到精細，從制造到創造，從溫飽到幸福，中國的經濟和社會總是在不斷地總結、完善、創新、提升中前行和發展的。當前，中國正處于由中等偏下收入國家行列向中等收入國家行列邁進的新階段，也處在經濟體制變革、社會結構變動、思想觀念多元和各種社會矛盾交織的新時期。要成功跨越“中等收入陷阱”，就必須深刻總結中國推進社會主義現代化建設的正反兩方面經驗，深刻借鑒世界各國實現發展進步的歷史啟示，切實把科學發展觀貫穿于經濟社會發展的全過程，落實到各個環節，提高經濟增長的質量和效益，將建立社會主義和諧社會作為目標，牢牢把握加快改革創新這一強大動力，實現包容性的發展，在開創中國特色社會主義事業新局面，實現中華民族偉大復興宏偉目標的征程上邁出堅實的步伐。

[1]鄭秉文．繞過“中等收入陷阱”，實現歷史性跨越[N]．上海證券報，2011-05-05.

[2]國外理論動態記者.如何看待拉美國家經濟社會危機頻發現象[J]．國外理論動態，2007，（）.

[3]滕飛．謹防金融危機下加重對外技術依賴[N]．學習時報，2009-04-21.

[4]章玉貴．著力提升中國經濟增長福利效應[N]．證券時報，2011-12-23.

[5]郭克莎．結構優化與經濟發展[M].廣州：廣東經濟出版社，2001.

F 120

A

02-7408（2012）12-0016-04

王新新（1956-），男，北京人，中國科學技術信息研究所高級工程師，研究方向：科技政策、產業政策、技術轉移。

[責任編輯：孫巍]