中國技術進步歷程回溯及啟示——從自行設計到自主創新

許慶瑞，張素平，金 露

（浙江大學管理學院，浙江 杭州 310058）

中國技術進步歷程回溯及啟示
——從自行設計到自主創新

許慶瑞，張素平，金 露

（浙江大學管理學院，浙江 杭州 310058）

新中國成立60多年以來，我國經濟取得了迅猛發展，這與技術進步息息相關。本文按照科技與經濟發展過程，將新中國技術進步的歷程分成五個階段。從技術進步的背景、政策、典型特征以及取得成果等方面分析了我國各階段創新活動，并總結開展自主創新活動所需要的基礎要素，為現階段更好地開展自主創新活動，進而為提升國家核心競爭能力提供建議。

技術進步；自行設計；自力更生；自主創新；基礎要素

自主創新是以我為主，以企業為主體，以掌握核心技術和關鍵技術知識產權以及掌握高附加值價值鏈活動與市場為目標，通過技術創新（原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新）與管理創新、制度創新的有機結合，有效整合資源，全面提高創新能力。

我們從科技發展角度，根據一些特征性事件將新中國成立以來的技術進步歷程分成五個階段。通過分析各階段技術進步的背景條件、模式以及取得的成效，總結各階段的經驗和問題，為現階段更好地開展自主創新以服務于經濟建設提供建議。

1 改革開放前各階段情況

1.1 階段1（1949—1956）：從仿造到自行設計

1950年朝鮮戰爭爆發以后，中國被迫卷入戰爭，由此導致中美兩國的直接對抗和來自西方其他國家的威脅。面對動蕩的國際環境，國防建設成為了當時的重點。國防建設必然要求重工業的發展，但是新中國成立初期整體產業發展非常滯后，主要工業品的產量只有20世紀30年代最高水平的15%～80%不等［1］，與發達國家之間差距很大。

為了盡快培育新中國的技術力量，建立技術基礎，從1949—1956年我國積極學習蘇聯經驗，采取工農業“剪刀差”，優先發展重工業以增強國防力量，維護國家安全。蘇聯援建的156個項目主要是幫助我國建立比較完整的基礎工業體系和國防工業體系的骨架，起到奠定我國工業化初步基礎的作用。

但是依靠單純模仿蘇聯的方式所研制出的新產品并不符合我國國情，例如20世紀50年代初期沈陽礦山機械廠根據用戶需要，希望能設計出運輸糧食的皮帶運輸機，但是單純仿造蘇聯的模式設計出來的皮帶運輸機只適用于運輸礦石不適于運輸糧食。這種情況屢見不鮮，因此必須根據我國國情和使用條件進行自行設計。所以，我國在1956年提出了自行設計的思想。中國共產黨第八次代表大會的決議要求從仿造過渡到自行設計產品，提出“一方面需要廣泛地吸收蘇聯、各人民民主國家和世界其他國家最新的科學技術成就，另一方面又需要密切地結合我國的自然條件和經濟條件，設計和生產適合我國具體需要的新產品”［2］。自行設計思想是我國結合自身情況進行創新的體現。以機械工業部為例，“一五”時期，機械工業部意識到結合中國國情進行設計的重要性，在引進蘇聯技術和測繪仿制的基礎上發展了4000多項新產品［3］。在自行設計思想的指導下，1956年，設計出了一臺2500噸自由鍛造水壓機，并培養了20多名水壓設計人員［3］。

該階段主要是以學習蘇聯模式為主，后期發現單純仿造沒有出路，“少”、“慢”、“差”、“費”的技術路線不符國情，所以提出了“自行設計”的思想。自行設計要求在吸收他國經驗基礎上，結合中國國情，發揮主觀能動性對引進的技術進行改造，這是自主創新的雛形。但是該階段的自行設計僅限于個別領域（機械工業），未從整個國家層面上解放思想。

1.2 階段2：1957—1976年 獨立自主，自力更生

20世紀50年代中期，國外在原子彈、計算機、通訊設備和航天這四個領域實現了突破性發展。當時中國正面臨著復雜的國際形勢，出于戰備考慮，提出了建立海、陸、空的戰備體系，這就涉及計算機、電子學等一系列新科學。雖然經過上一階段的發展，中國奠定了工業化基礎，初步培育了技術能力，但是在新科學方面的能力相當薄弱，亟須建設和加強。

該階段由于中蘇關系緊張，前期向蘇聯學習的模式不再適用，于是我國提出了“獨立自主、自力更生”的思想和模式。《1956—1967年科學技術發展遠景規劃綱要（草案）》提出“在學習、掌握和利用國外成就時，應該特別注意結合我國資源情況和技術要求，防止簡單的一味抄襲和盲目的模仿”。1958年，我國開始大膽地實踐自己的發展模式，指出“爭取蘇聯援助很重要，但主要還是自力更生”，而且第一次提出“破除迷信，解放思想”［3］。

秉著“獨立自主，自力更生”方針，我國一方面加大科研投入、加強人才培養。1960年中國科研經費支出已經比1952年增加了近60倍；全國全民所有制單位的科技人員達到了196.9萬人，比1952年增長了3.6倍［4］。另一方面，我國借鑒蘇聯的經驗教訓對企業的管理工作進行了革新。1960年3月，鞍鋼提出了要實行民主管理，實行干部參加勞動，工人參加管理，改革不合理的規章制度，工人群眾、領導干部和技術人員三結合，即“兩參一改三結合”,其本質是通過全員參與創新來改善企業的經營狀況。鞍鋼憲法是我國企業管理制度創新的一個典范，其弘揚的“經濟民主”是增進企業效率的關鍵。

該階段開始重視的領域是原子能的和平利用；無線電電子學中的科學技術；噴氣技術；生產過程自動化和精密儀器等［5］。

該階段政府作為創新的主體，以集中人力、物力、財力辦大事的模式開展創新活動，高效地發展了國防科技等尖端工業，而忽視了其他行業的發展。

1.3 改革開放前創新的特點

在改革開放前期，創新活動是政府主導的，研究機構和企業僅僅是一個執行國家計劃的研發單位和生產單位，兩者之間沒有交互作用。

計劃體制下的創新動機源于政府所認為的國家經濟和社會發展及國防安全需要，然后由各級政府制定計劃。在創新的過程中政府是資源投入主體，資源嚴格按計劃配置。研究機構和生產企業作為創新執行者進行創新是為了完成政府任務，其利益不直接取決于他們所實現的創新成果，同時也不承擔創新失敗的風險和損失。

計劃經濟體制下，由政府主導創新活動優點是可以在短時間內有計劃地集中人力、物力、財力等資源，進行重大創新活動。“兩彈一星”、合成牛胰島素等都是該模式下創新成功的例子。但是該模式也存在很大的局限性：第一，人為割斷了創新各個環節的有機聯系，使得技術發展與產業生產之間脫節。第二，企業、研究機構缺乏創新的動力與能力。企業只是按照政府的指令進行生產，其行為實際上是政府行為的延伸。研究機構也是如此，它的任務是完成上級下達的科研項目，至于成本以及應用效果如何與它缺少經濟利害關系。第三，延長了創新過程所需的時間。任何一項創新活動必須經歷一個計劃審批過程，當創新涉及的面寬，又跨越不同行業、不同地域時，復雜的審批手續延長了創新所需的時間。

2 改革開放后各階段情況

2.1 階段3（1978—1996）：改革開放，解放思想

20世紀70年代起，計算機在全世界范圍內得到了廣泛的應用，數控、計算機控制、計算機輔助設計、計算機集成制造系統等先進生產手段先后出現，極大地提高了生產效率，深刻地影響著世界經濟的發展。而當時，剛剛經受文化大革命洗禮的中國，科技界一片蕭條。1977年，美國科技人才有120萬人，蘇聯90萬人，而我國只有20萬人［6］。在這樣的背景下，要實現現代化建設的目標，關鍵要培育科技力量，提高創新能力。

為了動員全國注重科學技術，加快科學技術的發展，我國繼1958年后再次提出“解放思想”。1978年召開的全國科學代表大會明確提出了科學技術是生產力，強調了科學技術的重要性，提出了“尊重知識，尊重人才”。其次，為解決科技與經濟脫節的問題，強調“以經濟建設為中心”，將科技迅速轉化成現實生產力。并通過撥款體制改革和建立技術市場等具體舉措促進科技和經濟的融合［7］。最后，注重人才培育。中央1977年決定恢復已經停止了10年的全國高等院校招生考試，這對我國經濟和科學技術的發展具有極其重要的意義。1991年高校畢業生人數達到61.4萬人，比1977年增長了2.2倍［6］。

該階段我國改變了先前盲目 “自力更生”的做法，明確基于技術引進的消化吸收再創新是該階段主要的創新模式［8］。國家重點抓的 “12條龍計劃”——國家在1986年制定計劃，組織科研單位、企業、大學共同合作，重點對12個重大項目進行消化、吸收，對縮短與發達國家的技術差距起著重要作用［9］。

該階段創新的主要領域是農業、能源、材料、電子計算機、激光、空間、高能物理和遺傳工程等8個領域。

該階段創新是建立在進一步思想解放的基礎上，與前兩階段不同該階段創新緊緊圍繞經濟建設展開，強調研發成果的商業化應用而非國防建設。這意味著我國開始真正了解創新的科學含義，并意識到“技術推動力”和“市場拉動力”是實現創新成功的必要動力。由于國內技術與世界先進水平存在較大差距，為了追趕發達國家，主要的創新模式是二次創新。

2.2 階段4（1996—2005）：明確企業是創新主體，強調基礎研究、發展高科技

冷戰結束后，國際間的競爭轉變為以各國經濟實力的競爭為主的綜合國力的競爭。掌握和運用科學技術尤其是高科技的能力，已經成為衡量一個國家綜合國力的重要標志。為了有效地提高國際競爭力，我國一方面積極地進行制度改革為創新營造良好的氛圍，另一方面通過對外開放了解世界領先科技的發展趨勢，結合中國實際情況選擇重點領域發展高科技。

在科教興國戰略指導下，我國首先從經濟體制入手，確立了社會主義市場經濟制度，使企業面向市場（企業不再是國家計劃體制下的生產車間），為調動企業創新積極性提供了條件。其次，對科技體制進行了實質性調整：①推進研究機構改革，鼓勵企業建立自己的研究機構，使企業真正成為創新的主體。1998年國務院決定對國家經貿委管理的10個國家局所屬科研機構進行管理體制改革，通過轉制成為科技型企業或者科技中介服務機構、進入企業等方式，實現企業化的轉制［10］。②大力推進科技成果轉化。1996年通過了《中華人民共和國科學技術進步法》和《關于促進科技成果轉化的若干規定》；③發展高科技，實現產業化。1999年8月頒布實施了《加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》，以及“863計劃”和“火炬計劃”，這對中國高技術產業的發展和科技成果的產業化起到了重要的推進作用［10］。最后明確該階段創新的主要任務和重點領域是：面向經濟建設主戰場，運用電子信息、自動化技術改造傳統產業；有重點地發展高技術，包括電子信息技術、生物技術及新醫藥、新材料、新能源、航空航天、海洋等，實現產業化；在基礎性研究上取得顯著進展［6］。

該階段，創新的投入得到了大幅度的提升。圖1顯示到2005年，研發投入占GDP的比重達到了1.32%。而且全時研發人員總數也從1996年的80.4萬人增加到了136.48萬人，增幅達到70%。

圖1 R&D強度與人員情況（1996—2005年）

隨著創新環境的改善以及創新投入的加強，該階段創新取得了不錯成果。

從圖2中可以看出，發明專利授予數、高技術產品出口額以及表征基礎研究情況的SCI論文數量也出現了迅猛增長。1996年，發明專利數量為2976個，占總專利授予量的6.8%，到2005年，發明專利授予量達到了53305個，占總專利授予量的24.9%。SCI論文數量在國際上的排名從 1996年的第 14位，上升到了2005年的第5位。

圖2 創新產出（1996—2005年）

該階段創新的一個顯著特征是企業逐漸成為創新的主體力量。從研發投入來看，從2001年開始，企業投入的研發費用占總研發費用的60.4%，到2005年企業投入的研發費用達到了68.3%，企業逐步成為研發費用投入的主體。此外，從授予的國內職務發明專利按部門分布情況看，企業所占的比重也得到了迅速提升。2005年工礦企業的授予發明專利數已經達到7712項，占授予的國內職務發明專利總量的52.24%。

2.3 階段5（2006—）：建設自主創新體系和創新型國家

經過前一階段的發展，我國創新能力得到了一定程度的提升，進而對提高國際競爭力起到了積極作用。2006年洛桑報告顯示，我國的國際競爭力從2005年的第31名躍遷到第19名。但不容忽視的是，我國許多戰略性產業在“市場換技術”的政策引導下并沒有培育真正核心的技術，反而是陷入了對外技術依賴的陷阱中［11］。以汽車產業發展為例，我國政府試圖通過“市場換技術”的方式提高汽車產業的技術水平和創新能力，但事與愿違，我國汽車企業在合資過程中喪失了自主開發的平臺和動機，自主創新能力沒有得到實質性的提升。

在這樣的背景下，我國把自主創新提到了戰略的高度。2006年國務院發布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》，確定了“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”的發展戰略，特別強調了知識產權戰略和標準戰略的重要性。2010年，胡錦濤總書記在兩院院士大會報告中指出：要把增強自主創新能力作為戰略基點，著力提升原始創新能力，大力增強集成創新和引進消化吸收再創新能力。

該階段，我國繼續加大創新投入，從圖3中可以看出，用于基礎研究的費用從絕對值上看有逐年增長的趨勢，但從相對值來看，基礎研究占總研究費用支出的比例維持在5%左右，與國際先進國家基礎研究所占比例上存在較大差距。以2009年為例，中國基礎研究的投入所占比重為 4.8%，而美國基礎研究比重達到17.5%，日本基礎研究比重達到12.3%［12］。

從表1中可以看出，相比于前一階段，SCI論文數量以及在國際上的排名有了較大幅度的提高。2009年，我國SCI論文排名已經位居世界第二位。我國高技術產品出口額和發明專利授予量仍在不斷增加，但是發明專利授予量占總授予量的比例相比于前一階段并沒有明顯提高。此外，2010年科技統計年鑒顯示，ESI（Essential Science and Indicators）基本科學指標數據庫（1999年1月到2009年8月31日）論文引用數排名中，中國位于第9位，論文總篇為649689篇，被引用次數為3404466，論文引用率（次/篇）為5.24，與排名前八位的國家存在較大差距。其中美國排名第一，論文篇數為2974344篇，被引用次數為44669056，引用率達到15.02［12］。可見現階段我國還需要不斷加強自身能力建設，不僅僅強調數量，更重要的是注重發展的質量。

圖3 2006—2009年中國各項研發經費的投入情況

表1 創新產出（2006-2009）

2.4 改革開放后創新特點

改革開放后，市場經濟環境中企業逐漸成為自主創新主體，而政府的作用也未被削弱，它通過宏觀調控和監督去影響整個經濟活動，政府在自主創新中扮演著創新推動者和創新環境的營造者。改革開放后，企業不再是附屬物和執行者，要承擔創新的風險，同時享受創新所帶來的收益。同時，經歷科技管理體制改革后，科研機構獲得了較大自主性，緩解了科技和經濟“兩張皮”的現象。

以企業為主體的自主創新體系的優勢：激發了企業參與創新的動力；市場機制下的創新強調了市場需求這一拉動要素，使得創新的成果能較好地滿足市場需求；政府作為創新引導者，改善了創新的軟環境；市場對人才、資金等要素資源實現有效配置。

3 經驗總結及對現階段自主創新啟示

本文通過回顧、整理、分析新中國成立后技術進步歷程，總結出開展自主創新活動的基礎要素，這對現階段更好地開展自主創新活動有著借鑒意義。

第一，思想解放是有效開展自主創新的前提。從1958年，國家就開始提倡“破除迷信，思想解放”，到1978年再次提到要解放思想，到現在為止，思想解放仍是非常重要的問題。有學者認為，千百年政治化的儒家統治，磨滅了人們主觀自主創新的精神［13］。但這并不意味著中國不具備自主創新精神。從1961年上海江南造船廠成功研制出了我國第一臺萬噸水壓機這一例子中就可以看出思想解放的可能性和必要性。當時普遍存在的思想是仿造，買國外的產品進行仿造。工程師沈鴻向毛主席建議造萬噸水壓機時，受到了很多的質疑。質疑者持的觀點是“要造萬噸水壓機，首先得有萬噸水壓機”，即要造萬噸水壓機，先要進口一臺萬噸水壓機，建設萬噸級重型機器廠來生產萬噸水壓機所需的大型鍛件。而當時全世界萬噸水壓機數量很少，進口一臺根本不可能。但是沈工帶著他的設計隊伍通過幾年艱苦研究，終于造出了萬噸水壓機。正是敢于突破傳統思維方式，解放思想，大膽的嘗試取得了這一重大創新成果。

對于現階段來說，企業作為創新的主體，需要培養有利于創新的文化氛圍，來解放思想，鼓勵全員參與創新。良好的創新文化氛圍是創新主體的創新能力得到充分發揮并取得有國際競爭力的創新成果的土壤和溫床。2005年中國企業家系統專題調查顯示，企業對創新文化的精神層面和行為層面的關注度較低，多數企業還處在探索期［14］。而創新的文化氛圍并不是一朝一夕就能建立的，需要長久的持續過程。所以現階段企業還需注重培育創新型文化。

第二，人才培養是自主創新的關鍵。一方面，需肯定人才在創新過程中的重要作用。“文革”十年嚴重影響了我國人才培養，1977年中國科技人員的數量僅相當于美國的六分之一。而且當時把知識分子稱為“臭老九”，磨滅了他們創新的激情。改革開放后，鄧小平首先明確了知識分子是工人階級的一部分，指出了知識分子在發展科技中的重要作用。對知識分子地位的肯定其實是充分發揮知識分子作用的前提。

另一方面，制定相應的制度來完善外部環境，推進人才培養的工作。在技術進步的各個階段中，政府都有相應的人才培養舉措。新中國成立初期提倡向蘇聯學習，通過干中學的方式培養人才；改革開放后提倡的尊重知識，尊重人才，并恢復了高考制度。現階段為了更好地培育人才，2010年6月，我國出臺了 《國家中長期人才發展規劃綱要（2010—2020）》，指出我國人才發展的總體目標是：培養和造就規模宏大、結構優化、布局合理、素質優良的人才隊伍，確立國家人才競爭比較優勢，進入世界人才強國行列，為在21世紀中葉基本實現社會主義現代化奠定人才基礎。胡錦濤總書記在2010年兩院院士大會上也強調了人才工作的重要性，他指出要確立人才優先發展戰略布局，以高層次人才、高技能人才為重點，創新人才培養體系，大力培養造就具有世界科研水平的高級專家、高層次科技領軍人才，注重培養具有科學精神、創造性思維、創新能力的人才。

第三，市場需求是開展自主創新活動的重要動力。在改革開放前的兩個階段，創新活動的動力源于政府所認為的國家經濟和社會發展及國防安全需要，而非市場需求。即便是在改革開放后（1992年前）的前期，尤其是1989年，剛剛萌芽不久的非國營企業，被認為是與國營企業爭奪原材料、造成通貨膨脹、市場失控，成為計劃經濟體制下整頓的對象［15］。可見在計劃經濟體制下，市場需求并不能很好地推動自主創新。

1992年后，隨著社會主義市場經濟體制的確立，民營企業的蓬勃發展，國有企業的改制，市場需求對創新的拉動作用開始顯現。以20世紀90年代后，VCD這一自主創新成果為例。根據發達國家的經驗，電視機的普及會造成對家庭錄像和重放設備的巨大需求。1993年，中國電視的普及率已近80%，但卻因錄像機太貴，無法實現對錄像和重放設備的需求。這一未滿足的需求為VCD技術商業化提供了市場機會。當時VCD播放系統的原理已經很清楚了，但處于技術前沿的國外企業未能捕捉到這一需求。而理解中國市場的中國企業家發現了VCD技術的商業價值 （最早開始嘗試生產VCD的是萬燕公司，1993年），最終價格昂貴的錄像機被VCD所取代［16］。從中可見，在市場經濟體制下，市場需求是企業創新的重要推動力。

現階段，市場需求的日益多樣化及對響應速度提出的更高要求，給企業帶來了更大的挑戰。以海爾為例，海爾集團為了適應市場環境的變化，提出了“人單合一雙贏”模式把傳統的組織機構從“正三角”變為“倒三角”，一線員工組建自主經營體，第一時間了解和滿足用戶的需求。此外，企業除了滿足現有市場需求外，還要考慮如何挖掘潛在用戶需求，而領先用戶參與創新、用戶體驗中心、用戶創新社區等都是挖掘潛在客戶需求的有效途徑。

第四，自主創新是一個系統，需明確各要素角色和作用，完善產學研合作制度。在計劃經濟體制下，國家政府部門是創新活動的決策者，而企業缺乏創新動力。該創新形式在相對封閉、資源短缺的環境下，通過計劃形式可以有效地將有限資源配置到重點領域中。但隨著經濟全球化的到來，復雜的環境、龐大的數據信息，使得國家很難在相對獨立的情況下做出決策來安排企業生產。現階段，自主創新是一個系統工程，需要企業、政府、高校、科研院所等多方面的配合和協作。

首先要明確各要素的角色。企業是自主創新的主體；政府是創新政策的制定者和創新環境營造者；高校、研發機構是自主創新系統的創新源和知識庫；中介機構提供創新所需的資金、共性技術等。各要素之間相互作用，相互滲透，政府通過有效地引導產學研合作，優化配置資源，實現有效自主創新。

在此基礎上，完善產學研合作制度。堅持以企業為主體，以市場為導向，大力推進產學研結合；政府要努力營造有利于產學研結合的政策環境。綜合運用財稅、政府采購、金融、知識產權和人才等方面的政策，推動產學研結合制度的有效實施；成果共享、風險共擔和利益分配是產學研結合的關鍵因素，而知識產權則是合作成果和利益的集中體現，所以產學研合作要把知識產權作為解決利益分配機制問題的中心環節。

4 結論

本文通過回顧新中國成立以來技術進步歷程，分析各個階段創新背景、政策、特征以及取得成果，總結出自主創新所需的基本要素：思想解放是自主創新的前提；人才培養是自主創新的關鍵；市場需求是開展自主創新活動的重要動力；自主創新是一個系統，需明確各要素角色和作用，完善“產學研融”合作制度，這對現階段提升自主創新能力有著一定的借鑒意義。

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The Development History and the Inspiration of China’s Technological Advance——From Self-design to Indigenous Innovation

Xu Qingrui，Zhang Suping，Jin Lu
（School of Management,Zhejiang University，Hangzhou 310058，China）

The rapid development of China’s economy has a close relationship with the role of technological advance,especially indigenous innovation.In order to explore the experience of China’s technological advance,this paper divides the development history of China’s technological advance into five stages from the view of science and technology.The paper analyzes the innovation in China from the background,science and technology policy,key areas,and the achievement in each stage.Based on the analysis,the paper puts foward the essential and basic elements for indigenous innovation.

Technological advance;Self-design;Self-reliance;Indigenous innovation;Basic elements

國家社科基金重大項目“二次創新—組合創新—全面創新：中國特色自主創新道路研究”（07&ZD022）；國家自然基金面上項目“我國企業自主創新能力的演進規律與提升機制研究”（71172115）

2011-05-09

許慶瑞（1930-），男，江蘇常州人，中國工程院院士，浙江大學管理學院教授；研究方向：研究發展與技術創新管理，全面創新管理。

F062.4

A

（責任編輯 遲鳳玲）