企業專利平臺、創新整合與核心能力形成機理

朱國軍，楊 晨

（1.淮海工學院商學院，江蘇 連云港 222000；2.河海大學管理科學與工程博士后流動站，江蘇 南京 210098）

企業專利平臺、創新整合與核心能力形成機理

朱國軍1，2，楊 晨1

（1.淮海工學院商學院，江蘇 連云港 222000；2.河海大學管理科學與工程博士后流動站，江蘇 南京 210098）

本文基于能力學派的理論研究框架，結合部分高新技術企業發展實踐，開展相關研究。從價值鏈視角，提出了高新技術企業專利平臺內涵、構成及發展層次；指出基于企業專利平臺，從戰略、組織、技術三個層次開展創新整合，能夠推動企業核心能力的環境元、變革元、管理元、技術元的形成與不斷升級。在這一過程中，能夠實現成本領先與差異化戰略的有機結合，從而獲得持久競爭優勢。本研究成果對高新技術企業核心能力形成機理研究提供了新的研究視角，相關研究結論對我國高新技術企業以專利平臺為突破口，制定核心能力培育策略、實現產業升級提供了重要理論啟發。

企業專利平臺；創新整合；核心能力

知識經濟時代，制造業中的高新技術企業競爭優勢主要來源于專利資源的整合與運用。部分中國高新技術企業已經在通訊設備及家用電器等領域形成了眾多核心專利，如華為集團、長虹集團等，并圍繞核心專利，構建企業專利平臺，以此為依托，推動企業技術平臺與產品平臺的不斷發展，支撐企業對行業領先企業的技術跨越。這些企業的發展實踐表明，企業專利平臺在企業核心能力形成過程中起著重要的作用，然而當前相關研究鮮見。本文對長虹集團、華為集團等行業領先企業的實踐加以理論升華，從價值鏈視角揭示高新技術企業專利平臺的內涵與結構構成，并基于能力學派的理論研究框架與平臺研究方法，深層次揭示高新技術企業專利平臺在核心能力形成中的作用機理。

1 平臺方法與核心能力來源

平臺泛指進行某項工作所需要的環境或條件。對于高技術企業而言，平臺可以認為是基于某種技術水平的資源或環境。平臺方法來源于實踐，國內外許多高新技術企業在產品開發中運用平臺方法并取得了成功。在理論界，核心能力與平臺方法的結合成為最新趨勢。Meyer和Lehnerd系統總結了平臺方法的理論與實證，提出產品平臺是一組產品共享的設計與零部件集合，著重分析了產品平臺的能力基礎，包括產品技術、對用戶需要的理解、分銷渠道、制造能力。Meyer進一步指出平臺方法對企業核心能力與市場的整合。Martin和Ishii提出以產品平臺為基礎的、低成本設計差異化產品的方法。其他研究者如Clark也證明了平臺方法的使用可以給企業帶來產品開發速度、產品差異化程度等方面的優勢［1-2］。在國內，王毅等提出企業有效運用平臺戰略，能快速、低成本推出系列新產品，在平臺戰略中，最重要的是使產品平臺成為市場與企業能力的整合平臺［3］。王毅揭示從能力到產品平臺、到產品族、到市場、直至企業績效的內在邏輯過程，闡釋動態平臺戰略，即基于產品族、產品平臺和企業能力的動態更迭［4］。張宗臣和蘇敬勤指出技術平臺與產品平臺是處于兩個不同層次的概念體系，討論了技術平臺的構建、升級與更新及技術平臺與核心能力的關系。

總之，國內外的眾多學者都從一定的角度研究了平臺戰略與企業核心競爭力的關系，但目前國內外對平臺方法的研究和運用似乎仍停留在將其視為一種技術工具，尚未更明確的將其視為一種能長期增強企業核心能力的戰略系統來研究；另外，當前平臺方法多研究制造業中產品平臺，而高新技術企業的競爭不僅取決于產品平臺，更取決于技術平臺、專利平臺，技術平臺以及專利平臺在企業核心能力形成中的機理研究仍缺乏足夠創新探索。姜軍［5］從技術創新和技術擴散角度研究，提出專利技術的研發應充分利用平臺戰略的條件獲取最大的時空競爭優勢，為本文研究提供了重要理論基礎。能力學派強調基于異質資源的整合能力。本文繼承了能力學派的脈搏，依托平臺方法，從企業專利平臺的創新整合視角研究核心能力形成機理。

2 企業專利平臺內涵及特征

姜軍［6］在研究專利平臺戰略的基礎上，提出企業專利平臺主要是一種規劃結構體，這一結構規則支撐了多種產品供應物，并界定了這些供應物的基本價值計劃、競爭差別、能力、成本結構和壽命周期。姜軍的研究揭示了企業專利平臺是一種規劃結構體。

2.1 價值鏈視角下的企業專利平臺界定

在知識經濟背景下，高新技術產業經營的是價值鏈，強調企業要做價值鏈的整合者。本文在姜軍研究成果基礎上，結合平臺方法的相關研究，從企業價值鏈的視角，提出企業專利平臺就是把企業多種基本業務價值鏈所共有的技術活動職能中專利資產部分，進行優化整合，從而成為支撐這些基本業務活動必不可少或最佳選擇的一部分。因此，企業專利平臺是企業技術活動體系中的公共架構之一，乃是若干技術所共有的根基，發揮技術集聚及技術撬動功能，可同時或接續地支撐一個或多個技術平臺，間接衍生出若干個產品業務平臺，形成多個產品族，滿足多個細分市場需求，實現企業戰略績效。企業專利平臺不僅作用于企業內部價值鏈的基本活動環節及輔助活動環節，而且可以作用于其他相關企業價值鏈活動環節，從而保證企業專利平臺與主要供應商、主要顧客專利平臺及技術活動體系的匹配。

2.2 企業專利平臺的構成與發展

（1）企業專利平臺的構成。高新技術企業專利平臺建立在核心專利、外圍專利及其集成體系上。為了保證企業專利平臺的正常開展，多配置、開發、應用適當工具，主要包括企業專利數據庫、專利分析軟件、數據安全管理軟件等。

核心專利是企業專利平臺的中心和基石，多表現為發明專利。企業管理者對核心專利進行評估與定位，是構筑企業專利平臺的首要環節，它為企業專利平臺的體系結構、水平與潛力、商業價值、機會和邊界奠定基礎。企業專利平臺在結構上一般以中心—外圍的專利組合方式存在，有單中心平臺方式或多中心平臺方式，多表現為多中心平臺方式。如長虹集團以20余項核心專利為中心，推動集成電路專利平臺的不斷發展。

根據企業的戰略定位，企業內部可以存在多個專利平臺。對于存在多個專利平臺的企業來說，企業專利平臺之間不是相互獨立的，而是存在一定的交叉性和協同性。以一個專利平臺的應用帶動另一個專利平臺的應用，乃是專利平臺運營的更高境界。

（2）企業專利平臺的發展層次。企業專利平臺最早的雛形是企業零散的專利資產。隨著企業研發重點的明確化，專利管理由法權化管理走向戰略化管理，企業專利平臺才可從無序走向有序。從這一角度說，企業專利平臺是企業專利戰略發展到一定階段的產物。企業專利平臺的升級是由核心專利與外圍專利的構成及結合方式變更引起的。

企業專利平臺的發展主要有兩個層次。在企業專利平臺1.0的時候，以企業價值鏈某一環節的少部分核心專利為專利平臺基礎，衍生出相關技術平臺，支撐企業研發、產品開發、市場開發活動等，大多數企業處于這一層次，如長虹集團專利平臺便處于這一層次。在企業專利平臺2.0的時候，企業擁有價值鏈某一環節多數核心專利，并將企業內部專利平臺外部化，通過授權等多種途徑形成產業專利平臺的基礎，從而獲得行業技術標準控制權。比如，Win-Tel聯盟（即Windows＋Intel）就曾憑借雙方在各自知識產權領域的壟斷優勢，將企業專利平臺上升為產業專利平臺，在20世紀80年代中期以來的20多年里主導著IT產業發展。

3 基于企業專利平臺的創新整合分析

Grant認為是創新整合而不是專利和技術本身為高新技術企業創造了競爭優勢。企業創新整合過程是各種創新要素按照一定層級關系連接而成［7］。企業專利平臺可在創新戰略、創新組織與創新技術三個層次對企業開展創新整合。

3.1 基于企業專利平臺的創新戰略整合

對環境適應及變革是企業競爭優勢的重要源泉。基于專利平臺的企業創新戰略整合，有利于企業識別環境，明晰創新戰略態勢，適應環境，確定創新戰略定位。

（1）明晰創新戰略態勢。企業專利平臺是反映企業創新戰略意圖的重要情報分析平臺。通過比較研究企業與主要競爭對手的專利平臺中構成及結合方式，制定某一特定價值鏈環節的行業專利信息檢索與分析報告，可以準確把握企業外部技術環境的發展態勢，了解競爭對手的研發重點、研發實力、核心技術并預測其研發趨勢，從而能明晰企業的創新戰略態勢。

（2）確定創新戰略定位。在明晰創新發展態勢的基礎上，企業全面整合價值鏈資源，夯實平臺優勢，彌補平臺劣勢，確定企業創新戰略的領域定位（當前的技術領域、未來的技術領域）、創新戰略的角色定位（行業領先者、行業追隨者）、創新戰略類型定位（進攻型、防守型）、創新戰略模式定位（自主創新、合作創新、引進再創新）等，旨在明晰企業創新戰略的發展方向。

3.2 基于企業專利平臺的創新組織整合

企業以專利平臺為組織交互載體，對組織內外專利資產進行有效的識別、利用和提升，使企業獲得有效的內外部創新組織協調，提升創新組織效率與企業創新管理能力。

（1）組織間創新整合。企業專利平臺中存在一些專利資源是一種跨組織資源，嵌入在內部價值鏈網絡及外部合作關系網絡中，承擔了組織間創新整合的功能。王雎借鑒周雪光教授對關系產權的研究，引入組織間關系維度，提出關系性知識產權概念［8］。關系性知識產權更加注重組織成員之間相互融合、相互依賴的合作關系。企業專利平臺中的關系性知識產權主要包括交融的專利資產、妥協的專利資產、交換的專利資產、移植的專利資產，這些關系性專利資產實質上是組織間合作創新及組織間引進再創新的整合接口，也是產業專利平臺的重要組成部分。

第一，交融的專利資產與組織間創新整合。企業在與供應鏈上下游企業的合作創新過程中，為了節約創新時間，合作雙方需要共同完成部分專利開發，雙方的專利平臺會有不同程度的重疊，重疊的部分便是交融的專利。交融的專利擁有交融的產權，是組織合作雙方的合作創新紐帶。企業依托交融的專利，可以實現對合作創新模式、過程等因素的整合［9］。如豐田汽車的產品性專利技術是其所獨有的，而過程性專利技術卻是與供應商相互交融的，其產權屬于整個價值鏈網絡而非單個企業，此舉大大提升了豐田的價值鏈整合強度。

第二，妥協的專利資產與組織間創新整合。根據時間成本函數，行業內創新領先企業往往愿意付出更大的成本而獲得更多的創新租金。在此情況下，行業內創新既想技術上領先，又想獲得生產效率，就會主動出讓部分專利資產來贏得其他企業的合作。為了提升生產效率，而主動出讓的專利被稱為妥協的專利。企業專利平臺中一般保有一定妥協的專利，通過共享的方式，提升合作創新水平，推高項目生產效率。如在波音公司787項目專利平臺中便擁有一定數量妥協專利，這些專利雖然會被泄露到合作企業中，但只要保持正確的分配比例，便能獲得遠大于投入的產出。

第三，交換的專利資產與組織間創新整合。當前創新系統高度復雜，企業很難擁有全部核心專利，據此企業之間可以通過分工，開展專利交叉授權，實現企業快速發展［10］?？梢杂米鹘徊媸跈嗟膶＠环Q為交換的專利資產。依托專利平臺中交換的專利資產，企業創新戰略上可以有所為有所不為，發揮技術撬動功能，節約創新時間，減少創新費用。如長虹集團擁有地面數字電視的10多項關鍵專利，以此專利平臺為基礎或加入行業性專利平臺，與索尼、LG等日韓巨頭實現專利交叉授權，企業至少可以節省20%以上的專利費用［11］。

第四，移植的專利資產與組織間創新整合。企業發現某些專利資產十分重要，但為其他企業所掌握，自主創新成本太大或無法進行，可以通過直接引進的方式獲得，這些專利被稱為移植的專利資產。移植的專利資產具有一定排異性，短時間不能稱為企業專利平臺的有機構成，需要引進方與提供方通過多種組織渠道開展創新整合。在某些情況下，需要通過購并提供專利的企業，整體接收該企業，更好地與原有企業人員技術與組織進行整合，使得移植的專利資產能夠內化為企業專利平臺的有機組成部分。

（2）組織內創新整合?；谄髽I專利平臺的組織內創新整合功能不是研發部門的組織能力，而是一種跨部門組織能力。李志遠、趙樹寬指出跨部門創新整合程度以及研發強度對新產品開發成功具有顯著的影響，而且跨部門整合調節了研發強度與新產品開發成功的關系［12］。

企業專利平臺這一存在于企業價值鏈全過程的公共架構，與企業基本活動環節與輔助活動環節存在各種接口，使得企業能夠采用并行工程的方式進行創新資源整合，以專利平臺中創新信息的識別與共享機制，使得每個部門參與到創新活動中，對創新的全過程實施并行、一體化設計。如長虹集團依托企業專利平臺，研發部重點負責專利查新、專利路線構思、專利研發決策，法律事務部重點負責前期項目市場調研及專利地圖生成，人力資源部負責創新項目的人才選擇及對專利權人評價，財務部重點負責專利技術的投資判斷，市場部負責技術創新項目的行業趨勢把握與市場開發。長虹集團各職能部門之間定期相互溝通，職能部門之間依托專利平臺事先了解設計情況并提出建議，減少了后期產生修改費用，加快開發周期。

3.3 基于專利平臺的創新技術整合

企業創新技術整合水平直接決定了企業技術能力與產品開發能力。企業運用專利平臺可直接作用于技術平臺整合，將多門類知識及多門類技術有效地整合在一起，進而推動產品平臺的發展與更新，從這一角度，技術平臺是專利平臺與產品平臺之間的中介變量；另外企業專利平臺可以直接作用于產品平臺整合，提升產品平臺的差異化程度。

（1）實現技術平臺整合。企業專利平臺是企業所有技術共同采用的專利構架，從這一意義上來說，專利平臺是企業技術平臺的基礎，通過專利平臺的作用，實現專利資產在不同技術領域的應用，更有利于企業形成核心技術、關鍵技術和配套技術，實現企業技術平臺完善、豐富和發展。企業專利平臺對技術平臺的整合功能體現在三個方面：

第一，派生出一個或多個技術平臺。依托企業專利平臺可以派生出面向多個國家、不同消費群體、多個等級的技術平臺。如Intel公司依靠相同的專利平臺，派生出滿足整個行業不同需求的PentiumⅡ級CPU技術平臺及產品平臺；而長虹集團SoC芯片專利平臺派生出了向3C信息家電轉型的核心技術平臺。

第二，縮短技術平臺升級時間。技術創新的速度不斷加快，客觀上要求企業持續不斷地實現原有技術平臺的升級與更新。企業專利平臺通過對專利技術創造、運用系統的整合與重構，消除傳統技術創新流程中滯延、浪費和不協調，可以科學確定企業技術發展路線，從而達到節約時間、加快創新速度的目的。特別在技術變革的質躍點，企業重建新的技術平臺所需的核心技術和關鍵技術一般由企業專利平臺提前開發和配置，從這個角度來說，企業專利平臺可以支撐企業技術平臺的跨越式發展。

第三，實現技術平臺之間的整合。依托企業專利平臺，進行專利監測、跟蹤，通過專利許可、交叉許可、無效訴訟、失效專利再利用等方式，把更先進的專利技術不斷整合進企業原有的技術平臺中去，實現新舊技術（主要為產品技術與工藝技術）的整合，實現外生技術內在化，不斷創造出新的專利技術。在這一過程中依托專利平臺，關注全球范圍內企業技術領域的新專利情況，對于企業技術平臺需要的，可以通過協商以納入到技術平臺中來，對于協商仍然無法納入的，可以考慮繞開或者通過專利法上的無效宣告程序設法將此專利“打掉”，以消除其對技術平臺的潛在影響。

（2）實現產品平臺整合。專利及技術只有將其轉化為產品才能實現其潛在價值。企業專利平臺對產品平臺的整合功能體現在三個方面：

第一，實現企業產品平臺的快速更新與擴展。企業運用專利平臺有選擇地集成外部或自創領域知識，減少不必要的重復開發，及時克服制約產品開發的技術瓶頸，顯著提高企業研發響應能力，搶先將該專利技術運用于產品生產，并實現產品線開發和擴展，從而迅速占領市場，獲取壟斷性利潤。如微軟的三大技術都不是他自己最早發明的，都是吸收別人的專利技術并整合到滿足客戶要求的產品上，從dos到windows，到后來的瀏覽器［13］。

第二，提升企業產品平臺的差異化程度。企業專利平臺的本質價值是最終采用它的企業由于專利技術的新功能改善了產品品質，使企業不斷的比競爭對手更早推出適應市場需求的新產品，增加顧客滿意程度，為公司提供源源不斷的利潤。

第三，抬高企業產品平臺的進入壁壘。高新技術企業利用企業專利平臺，集結了更大的專利保護網，既維持產品平臺的差別化，又迫使競爭對手為了復制這種差別化需要進行很大的投資來收購這些技術，或是支付大量罰金，，從而形成壟斷位勢，限制行業進入和迫使行業現有廠商退出。

第四，突破傳統產品平臺的范疇。專利平臺中的部分專利可依托純粹性的專利運營公司，以專利許可、出資或訴訟等方式獲取商業利潤，這些專利本質上是企業的盈利產品，突破了傳統產品平臺的范疇。我國學者將專利經營公司分為4種類型：專利聯營模式、專利基金模式、專利經紀模式和專利訴訟模式。

4 創新整合與核心能力形成機理

4.1 企業核心能力的能力元

范新華指出企業本質上是一個能力集合體。企業的核心能力是以隱性知識為基礎，由能力元和能力構架所構成，內含于企業所涉及的各個層次［14-15］。核心能力的能力元包括變革元、市場元、管理元、技術元四方面，與此相對應核心能力可以分解為環境能力、變革響應力、管理能力、技術能力四種能力。

4.2 企業專利平臺的創新整合與能力元形成路徑

基于企業專利平臺從戰略、組織、技術三個層次開展創新整合，能夠有力推動企業核心能力的變革元、市場元、管理元、技術元形成與更新。首先，基于專利平臺的創新戰略整合，有利于企業識別環境、適應環境、改造環境，能夠根據環境變化適時靈活調整創新戰略，促使核心能力變革元及市場元的形成與更新；第二，基于專利平臺的創新組織整合，實現組織間及組織內創新整合，使企業獲得有效的內外部創新組織協調，促進不同組織維度上專利資產彼此互動，提升創新組織效率，促使核心能力的管理元形成與更新；第三，基于專利平臺的創新技術整合，實現企業技術平臺及產品平臺的整合，將多門類知識及多門類技術有效地整合在一起，促使核心能力的技術元形成與更新。企業專利平臺的創新整合，實現了核心能力的形成與更新，在這一過程中，企業若干業務單元形成新的競爭矢量，從而不斷產生系列核心產品，獲得良好經營績效，獲得持久競爭優勢。企業專利平臺視角下的企業核心能力形成機理如圖1所示。

圖1 企業專利平臺視角下的企業核心能力形成機理

需要指出的是通過專利平臺的創新整合而獲得業務單元競爭矢量，突破了成本領先戰略與差異化戰略相排斥的傳統觀念，實現了成本領先優勢與差異化優勢的有機結合。一方面，企業使用專利平臺可獲得成本領先優勢。這里主要從三個角度進行：第一，企業專利平臺的技術經驗與學習效應使企業具備研發成本優勢；第二，通過專利平臺收取專利許可費來獲得成本補償；第三，通過專利交叉許可來降低成本。另一方面，企業以專利平臺為基礎，更加快速、有效地對技術平臺進一步細分，汲取了細分顧客需求，獲得差異化優勢。這里主要從兩個角度進行：第一，企業專利平臺的時間優勢，專利平臺的撬動及集聚功能使得研發時間縮短，從而快速滿足消費者新需求，第二，專利平臺的空間優勢，表現為專利平臺的規模效應帶來的技術及市場空間放大性。

5 理論價值與應用價值

本研究的理論價值及應用價值主要體現在以下兩個方面。

第一，本研究從專利平臺視角，探索了核心能力來源，為核心能力理論研究提供了新視角，也為核心能力培育提供了新方向。企業專利平臺乃是高新技術企業管理的基礎構件。企業各級管理者應圍繞專利平臺投入創新資源，加強創新戰略整合、創新組織整合及創新技術整合并適時對專利平臺更新，此乃企業核心能力培育的根本途徑。

第二，本研究可為我國企業產業升級提供新思路。企業專利平臺的創新整合與發展過程也是企業環境能力與變革響應力、管理能力、技術能力不斷升級與跨越的過程，在這一過程中突破成本領先與差異化相排斥的傳統觀念，實現成本領先戰略與差異化戰略的有機結合，改變現有產業結構中的現有競爭者、供應商、顧客、潛在進入者、替代品這五種力量格局。我國企業產業升級及技術跨越過程中，應高度關注企業專利平臺的培育與發展，并圍繞企業專利平臺制定企業競爭策略。

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Patent Platform,Innovative Integration and the Principle of Core Competence Formation

Zhu Guojun1，2，Yang Chen1
（1.School of Business,Huaihai Institute of Technology，Lianyungang 222000，China；2.School of Business,Hohai University，Nanjing 210098，China）

The paper researches the enterprise patent platform based on the theoretical research framework of school of capacity and the practices of high-tech enterprise（the changhong group,for example）.From the aspect of value chain,this paper proposes the nature and construction of enterprise patent platform,and the innovative integration from three level of innovation strategic,innovation organize and innovation technology.The paper promotes to formate core competence of enviroment element,market element, orgnizaiton element,and technology element.In the process,enterprise can combinate the cost leadership and differentiation strategy, gain sustainable competitive advantages.The paper provides new perspective for the formation mechanism of core competence of high-tech enterprise,gives a breakthrough in the patent platform and some inspiration in the core competence training and industrial upgrading.

Patent platform;Innovative integration;Core competence

中國博士后基金“專利質押融資的基礎資產篩選及期權定價模型研究”（20100471000），連云港科技局“十二五期間連云港產學研合作與科技資源整合”（RK1007）。

2011-06-06

朱國軍（1982-），男，江蘇盱眙人，管理學博士，管理科學與工程博士后，講師；研究方向:科技創新與專利運營。

F306，F270

A

（責任編輯 譚果林）