農戶耕地質量保護行為影響因素分析——基于新疆地區農戶的樣本調查

[西北農林科技大學 楊凌 712100]

農戶耕地質量保護行為影響因素分析
——基于新疆地區農戶的樣本調查

□石志恒李世平[西北農林科技大學 楊凌 712100]

我國人口眾多、耕地資源不足問題比較突出，而農戶是我國耕地保護的重要主體之一，其相關行為對我國耕地保護工作具有重要的影響。新疆自治區具有長期的墾殖歷史，各種類型的耕地經營案例較多且相對集中，在對新疆地區農戶樣本調查數據進行回歸相關分析后，我們得出經營規模、期限、農業勞動力數量等因素對農戶耕地保護行為有重要的促進作用，同時經營規模和經營期限對農戶耕地保護積極性具有很強的交互作用的結論。

耕地保護；影響因素；農戶

農戶是我國耕地資源的實際生產經營者，也是耕地保護的直接受益者，其身份決定了農戶是我國耕地保護的重要主體之一。農戶耕地保護行為受到各種內外部環境和條件的影響，農戶是否重視耕地質量保護工作，在其生產經營過程中能否積極地采取各種類型的耕地保護措施，通過增加各種類型的投入以提高耕地質量，不僅取決于政府和社會的利益引導，更有賴于農戶自身的價值判斷和目標取向。目前國內關于農戶耕地質量保護行為影響因素的研究成為一個熱點，但是受到研究方法、數據來源方面因素的影響，諸多學者的研究成果難以得到廣泛的認同，各種觀點之間有較大的分歧，所以有必要進一步進行研究。

一、相關研究中存在的爭議及不足

（一）現有研究中存在的爭議

1.關于農戶耕地保護行為的主要影響因素構成的爭議

關于農戶耕地保護行為影響因素的研究很多，各種觀點有時出現相互矛盾的地方，如有些學者認為農戶受教育水平是影響其耕地質量保護行為的主要因素，而有些學者認為農戶人均收入及結構是影響其耕地質量保護行為的主要因素，還有學者認為我國農村集體土地所有制本身存在的諸多缺陷是導致農戶耕地質量保護積極性不足的主要原因，還有學者把農戶耕地質量保護行為的影響因素歸結為農戶家庭勞動力稟賦情況、政府對農田水利基礎設施的投入力度、農戶家庭經濟負擔等因素。

2.關于主要影響因素對農戶耕地保護行為具體影響的爭議

我國學者關于農戶耕地保護行為影響因素的爭議，不僅體現在影響因素的構成上，更表現在某些因素對農戶耕地保護行為的具體影響上，如學者普遍認為經營規模是農戶耕地保護積極性影響因素之一，但有些學者認為經營規模對農戶耕地保護行為的影響是正向的，因為較小的人均耕地面積制約了農戶對耕地保護的投入，應該打破我國農村耕地資源細碎化的現狀，通過農地流轉的方式擴大農戶戶均耕地面積，通過規模效應的實現來激勵農戶增加對耕地的投入；還有一些學者認為一定條件下經營規模對農戶耕地保護積極性有負面影響，農戶只具有耕地的使用權，而不具有耕地資源的所有權，農戶和集體經濟組織之間形成了一種代理關系，而這種代理關系如果缺乏有效的監督機制，就會出現道德風險，農戶會在耕地經營過程中采取許多不利于耕地長期利用和保護的逆向行為，最終造成耕地資源的低效利用和浪費。

（二）現有關于農戶耕地保護行為研究中存在的問題

1.實證研究方法缺乏創新

我國現有關于農戶耕地保護行為的研究通常采用意愿調查法，而該方法的使用需要滿足諸多前提條件。首先，被調查者要具有相當的知識文化水平和較為開放的國民意識，以滿足調查進行時的交流和對一些專業術語的判定和識別；其次，客觀的調查數據的獲得需要被調查者和調查者之間達到信息相對公開的環境，以避免被調查者對調查內容和意圖的誤解。而在我國上述條件很難達到，我國農村相對閉塞的社會經濟環境以及較低的國民素質，無法滿足意愿調查法的相關前提和要求，從而使得意愿調查法得到的數據的精確度和可信性大打折扣。所以關于農戶耕地保護行為影響因素研究方法的創新是客觀的要求，科學、合理的研究方法的選擇也是做好農戶耕地保護行為研究工作的一個保證。

2.樣本中證據不足、說服力較差

樣本中攜帶信息的多少會影響論文的分析質量和結果，例如受研究條件所限，國內學者開展相關研究時樣本中經營規模、經營期限等重要的數據比較缺乏和單一，如研究綜述中提到的關于農戶耕地保護行為研究中的規模因素就存在許多問題，樣本中規模因素難以充分體現，受到研究區域的限制，目前國內關于農戶耕地保護行為研究的樣本往往存在規模較小，缺乏一個連續的、較大規模幅度的連續數據，很少有樣本的耕地面積超過50畝；此外，許多研究中關于農戶經營期限的數據也存在上述問題，比如，大多數樣本的經營期限僅限于1年和30年，很少有樣本收集到經營期限介于1年和30年之間的樣本數據，并不能完整地體現經營期限對農戶耕地保護行為的影響，而本文樣本中由于國有農場和兵團的樣本數據而使得經營期限的數據較為完整。

3.沒有進行影響因素間的交互分析

農戶耕地保護影響因素的作用是交互式的，以經營規模來言，其與經營期限等其他因素具有重要的交互作用，而國內學者在研究農戶耕地保護行為的影響因素時往往只單一地分析單個因素的影響，甚至有學者根本不考慮耕地的權屬關系，更缺乏關于各種農戶耕地保護影響因素對農戶耕地保護行為的交互影響的研究，這是目前國內相關研究的一大缺憾，而本文在農戶耕地保護影響因素分析的計量模型的構建中增加了耕地經營期限和經營規模的交互項，從而對影響因素的交互影響進行了分析，在國內該領域諸多研究中具有較大的創新和改進，研究結果具有較高的學術價值。

二、樣本調查與統計分析

（一）樣本調查

1.樣本調查的理論依據和設計

“壓力–狀態–響應”(PSR)模型是加拿大統計學家Anthony首先提出的,該模型一經提出就被廣泛地運用到環境問題的研究中來，在“PSR”中壓力指的是對研究問題具有負面影響的各種影響因素，在本文的模型中壓力指影響耕地質量的各種因素，如各種自然災害等；狀態指上述各種負面影響因素對耕地質量的具體影響，如水災造成的耕地破損和減產等；響應指人們為了消除上述各種負面影響所采取的各種措施和具體的行為，這里僅指農戶為了保護耕地質量采取的各種防御自然災害、提高耕地肥力和生產能力的各種措施和行為。“PSR”模型的基本原理見表1.

表1 基于“PSR”模型的農戶耕地保護行為和動機的邏輯關系

通過“PSR”模型可以在理論上解釋農戶大部分的耕地保護行為發生的動機，但是現實中的情況遠比這復雜得多。在現實中，一方面農戶行為具有“舒爾茨”理性小農行為的特征，小農作為“理性經濟人”，在資源有限條件下，能夠通過有效的投資選擇使其收益最大化；但另一方面小農的投資行為受到自身文化知識水平、政府政策宣傳和引導（強制）、信息的可獲得性、投資能力的大小以及其他各種自身資源稟賦條件和內外部環境條件的制約。基于此，本文結合研究區域的具體情況設計和開展了問卷調查工作，試圖尋找農戶耕地質量保護投入決策的影響因素，并按照其對農戶耕地質量保護行為影響強度的大小進行排序，為相關政策的制定提供現實依據。

2.樣本調查區域

本文選取了新疆自治區北部的呼圖壁縣（35）、沙灣縣（22）、烏蘇市（30）、瑪納斯縣（42）、吉木薩爾縣（47）、紅旗農場（43）、奇臺縣（42）、阜康市（46）以及兵團150團場（35）、芳草湖農場（33）、新湖農場（40）等11個縣（市）、團（農）場作為研究區域（地名后括號內表示有效樣本分布情況）。在通過對研究區域農戶和耕地基本情況初步調查了解的基礎上，結合本研究的需要設計了問卷，共發放問卷500份，收回472份，其中有效問卷415份。問卷發放力求覆蓋目標區域不同自然地理特征、不同區位條件和不同社會經濟發展水平、不同資源稟賦條件的農戶樣本。問卷內容包括理論分析中提到的農戶家庭基本情況、耕地資源基本情況、耕地保護投入情況以及其他本文研究需要的各項指標等內容。

（二）統計分析

要深入研究農戶耕地質量保護行為，需要對影響農戶耕地保護行為的影響因素及其對農戶耕地質量保護影響程度的大小進行較為精確的定量分析，必須通過計量經濟模型的輔助來完成這一工作。結合研究區域的具體情況，依據調查問卷提供的數據構建了多重線性回歸（Multiple Linear Regression）模型，并設計了統計變量。

1.模型選擇及統計變量

多重線性回歸模型用偏相關（Partial Correlation）描述在控制其他變量影響后應變量和某一個自變量間的線性相關關系。多重線性回歸模型的數學模型表達式為：

式(1)中y為應變量；x1，x2，···，xp為p個自變量；β0，β2···βp是偏回歸系數，βj（j= 1,2,· ··,p）表示應變量y隨自變量xj的變化情況；β0為常數項；ε為隨機誤差，又稱為殘差，服從N(0,σ2)分布。

根據農戶耕地保護理論分析的結果以及前人相關研究的間接經驗，本文首先選取了“經營規模”、“經營期限”、“人均收入”、“戶主年齡”、“農業勞動力數量”、“種植結構”、“家庭成員健康程度”、“耕地保護補貼”、“農業貸款的可獲得性”、“子女教育費用”、“耕地質量”等11個可能影響農戶耕地質量保護行為的變量作為自變量，此外根據經濟學常識以及與當地農戶交流的經驗，“經營期限”和“經營規模”對農戶耕地保護行為可能具有交互作用，所以我們增加了“規模期限交互項”（規模期限交互項=經營規模*經營期限），最終以上述十二個變量作為自變量；選擇“質量保護投入”作為應變量，（應變量通過當地農戶耕地保護實際投入量，并轉化為貨幣指標加以量化），應變量 “質量保護投入”表示農戶耕地質量保護年均每畝貨幣投入量，具體計算方法略。

2.模型及變量的檢驗

（1）模型總體擬合優度檢驗

表2是擬合的11個模型決定系數的變化情況，隨著進入模型的11個自變量被選入模型，調整的R2由0.526增加到最后的0.855，模型11可解釋的變異比例比模型1大了很多，說明新進入的變量對模型擬合的貢獻很大，而且最終模型總體擬合情況較好，標準化可決系數為0.855。

表2 Model Summarym

（2）自相關檢驗

本文的多重線性回歸模型和樣本數據符合使用DW檢驗的條件，由表2可知模型DW值為1.783，通過了自相關檢驗。

表3 ANOVAm

表3是對擬合的模型進行方差分析的檢驗結果（只列出了最終模型11的分析結果），由結果可知模型具有統計學意義，但模型有統計學意義并不能代表模型內的各個變量具有統計學意義，還需進行下一步的變量檢驗。

（3）偏相關系數檢驗及變量顯著性檢驗

在多重線性回歸統計模型中，偏相關系數可以用來衡量自變量對應變量變化貢獻程度的大小，通常情況下用0.05顯著性水平下標準化偏相關系數（Standardized Coefficients）的大小來表示，標準化偏相關系數值越大，則說明自變量對應變量的貢獻程度較大。由于在SPSS16.0軟件中自變量篩選時，對不符合0.05顯著水平的變量（如本模型中的“戶主年齡”）進行了剔除，所以在表4中的變量都通過了0.05的顯著水平檢驗，標準化偏相關系數的大小如表4所示。可見對應變量貢獻程度較大的自變量有：“經營期限”、“規模期限交互項”、“經營規模”、“耕地保護補貼”、“農業勞動力數量”等。

（4）多重共線性檢驗

由表4可知進入模型的10個自變量都通過了0.05顯著性水平下的顯著性檢驗，同時衡量共線性水平的容忍度（Tolerance）的值都小于0.9，方差膨脹因子（Variance Inflation Factor,VIF） 都小于10；由表5可知通過主成分分析得到的特征根（Eigenvalue）以及條件指數（Condition Index）也都滿足共線性檢驗標準,說明不存在共線性問題。

表6給出了沒有進入模型的自變量的檢驗情況，可以看出“戶主年齡”和“子女教育費用”兩個變量沒有通過顯著性檢驗，說明“戶主年齡”和“子女教育費用”兩個變量對農戶耕地保護行為的影響不具統計學意義。

表4 偏相關系數

表5 Collinearity Diagnosticsa

表6 Excluded Variablesk

三、多重回歸模型統計結果分析

以上模型和變量的檢驗結果表明，模型回歸結果在統計學上有意義，并且通過了各種類型的統計檢驗。統計模型回歸結果有效地檢驗和分析了應變量和自變量之間的相關關系，即自變量對應變量變化貢獻程度的大小，在模型統計結果中用偏相關系數（Standardized Coefficients）的大小和方向表示。通過分析，我們可以得出以下結論：

第一，“經營期限”與農戶耕地質量保護投入行為有明顯的正相關關系。“經營期限”的偏相關系數值是所有自變量中最大的（0.308），而且是正值，說明經營期限越長，農戶耕地質量保護投入的強度越大。

第二，“經營規模”和“規模期限交互項”與農戶耕地質量保護投入行為亦存在正相關關系。“經營規模”和“規模期限交互項”的偏相關系數值分別為“0.223”和“0.244”，說明經營規模的擴大有利于農戶開展耕地質量保護工作；同時經營期限和經營規模對農戶耕地質量保護投入具有很強的交互作用，而且“規模期限交互項”的偏向關系數（0.244）大于“經營規模”偏向關系數（0.223）的回歸結果說明，當經營期限也同時增加時，擴大農戶耕地經營規模對農戶保護耕地質量的效果會更加好。

第三，“耕地保護補貼”與農戶耕地質量保護投入行為存在較強的相關關系，偏相關系數值為“0.716”。說明政府補貼越多，農戶耕地質量保護投入的強度越大。

第四，“農業勞動力數量”與“農戶耕地質量投資”有一定的相關關系，偏相關系數為“0.116”。說明農業勞動力數量越多，其對耕地質量保護投入的積極性越高。

第五，“種植結構”與“農戶耕地質量投資”有一定的負相關關系，偏相關系數為“-0.195”。說明農業種植結構越復雜，種植的作物種類越多，其對耕地質量保護投入的積極性越低。

第六，“人均收入”與“農戶耕地質量投資”有一定的相關關系，偏相關系數為“0.092”。說明農戶人均收入越高，其對耕地質量保護投入越多。

第七，“農業貸款的可獲得性”與“農戶耕地質量投資”有一定的相關關系，偏相關系數為“0.091”。說明農業貸款對農戶耕地質量保護行為具有一定的正面促進作用。

第八，“家庭成員健康程度”與“農戶耕地質量投資”有一定的相關關系，偏相關系數為“0.08”。說明家庭成員健康程度越好，其耕地質量投資強度越大。

第九，“耕地質量”與“農戶耕地質量投資”有一定的相關關系，偏相關系數為“0.076”。說明耕地質量等級越低，農戶耕地質量投資強度越大。說明大多數農戶開展的耕地質量保護都集中在被動地改善惡劣的耕地質量上（例如中低產田改造），在較高層次上深入開展耕地質量保護工作的積極性不足。

四、對策與建議

（一）通過制度創新延長農戶耕地經營期限，提高其耕地保護積極性

耕地經營期限對農戶耕地保護行為具有重要的正面影響。較長的經營期限，保證了農戶耕地保護性投資可以得到保障，有利于其進行耕地保護投資，這個結論對于全國具有普遍意義。

（二）在經營期限有保障的情況下，大力開展規模經營

經營規模和經營期限交互項對農戶耕地保護行為具有很強的正面影響，而且這種影響要大于單純的規模影響。從另一個角度回答了文章前部分關于經營規模對農戶耕地質量保護行為影響的爭論，即離開經營期限的保證，經營規模對農戶耕地保護投入的影響要大打折扣，這可能與前文學者提到的，沒有期限保障的土地流轉戶往往采取“掠奪式”經營的模式有關，此外新疆當地墾殖區長期存在“掠奪式”經營的先例，有必要對這種行為進行規范和指導。

（三）擴大政府對農戶耕地保護的補貼以及其他財政金融支持

耕地保護是一個對整個國家和社會具有重要的正外部性行為，而具有正外部性產品有效供給不足的經濟學理論告訴我們，必須對那些具有正外部性的行為進行補貼，使其達到社會福利最大化的要求，這就需要政府動用財政和金融影響力來對農戶耕地保護行為進行補貼和其他財政金融政策的扶持。

（四）進一步減輕農民負擔，增加收入有利于耕地保護

大部分耕地保護投資，其投資額較大，同時投資期間較長，需要有一定的財力支持。當農戶所有的可支配收入提高，同時生產、生活、醫療等支出壓力較小時，必然有較強的耕地保護投資欲望。所以應該繼續落實針對農民的各種“增收減支”政策。

（五）擴大政府對生態脆弱地區中低產田改造的投入和扶持

新疆屬于自然環境較惡劣的地區，也是生態環境較為脆弱的地區，當地優質農田比率較低，不到40%，所以農戶改造中低產田的壓力較大。中低產田改造不僅僅是農戶自己改良自己經營耕地的小事，而是一個關系到我國糧食安全和國計民生的大事，政府有責任對中低產田，特別是那些生態脆弱地區中低產田進行改造，提高耕地單位面積產出，以減小農戶行為對環境的壓力。

（六）逐步推廣專業化種植，實現農業專業化與耕地保護的雙贏

新疆自然條件獨特，在棉花等農產品的種植中具有得天獨厚的優勢，而專業化種植可以節約一部分耕地投資，并簡化農田經營管理的程序，這有利于農戶有時間和條件安排一系列的耕地保護措施。應該在新疆等具有一定專業化種植優勢的地區逐步推廣專業化種植相關經驗并提供一定的政策扶助和技術支持，以實現農業專業化發展與耕地保護工作的雙贏。

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Analysis of the Influencing Factors on the Peasant Household’s Behavior to Protect the Cultivated Land——Based on the Case of XinJiang Province

SHI Zhi-heng LI Shi-ping
(Northwest A&F University Yangling 712100 China)

In our country, the large population and insufficient cultivated land are obvious problems, and peasant are one of the most important parts to protect the cultivated land.The Xinjiang Autonomous Region has long history of land cultivating, which also has comparatively concentrated cultivated land cases.After doing the regression analysis on the data of selected samples, this paper concludes that the operation scale, period, and number of farming labor play important roles in improving the cultivated land protection, meanwhile the operation scale and period also have strongly interactive functions for peasants’ activity of cultivated land protection.

cultivated land protection; influencing factors; peasant household

F270

A

1008-8105(2012)03-0060-06

2011?04?26

國家自然科學基金項目：“聯合生產、農戶選擇與后退耕時代農業生態補償機制研究”（71073127/G0313）.

石志恒（1979?）男，西北農林科技大學經濟管理學院博士研究生；李世平（1966?）男，西北農林科技大學經濟管理學院教授，博士生導師.

編輯 何 婧