加強我國中小企業技術創新的對策思考

摘　要：政府的政策支持是我國中小企業技術創新的根本保證；完善融資渠道是我國中小企業技術創新的資金保證；完善社會服務體系能夠使我國中小企業技術創新具有良好的外部環境；加強外部合作是我國中小企業技術創新的外在動力；加強企業內部激勵機制的建設是我國中小企業技術創新的內部動力；切實加強職業教育與培訓是我國中小企業技術創新的人才保證。

關鍵詞：中小企業；技術創新；對策

中圖分類號：F270　文獻標志碼：A　文章編號：1000-8772（2012）23-0068-04

在當前經濟全球化的背景之下，現代企業面臨日益激烈的市場競爭。不斷、快速地滿足客戶需求離不開企業技術創新能力的提高，相應地，新產品和先進生產工藝也便成了企業保持長期競爭優勢的基礎。只有具有更高適應性和動態性的技術創新系統才能有效利用各種資源，從而為企業的長期競爭優勢的培育與發展提供保證。簡言之，技術創新能力的培養與構建已經成為在當前的經營環境中獲得競爭優勢并培養企業自身核心競爭力的關鍵。

近年來我國的中小企業取得了很大的發展，在經濟總量中的份額越來越高，已經成為國民經濟發展中最具有活力和生命力的有生力量，在調整國民經濟結構、促進市場繁榮、引進和建立市場競爭機制等方面發揮了重要的作用；同時中小企業在增加社會就業、保持社會穩定、擴大對外貿易等方面的作用也十分突出。盡管中小企業在數量上占有絕對優勢，地位非常重要，但與大企業相比，中小企業一般規模很小，固定資產比例低，經濟成分復雜，誠信程度較低，相對應的制度保障、金融支持、信息服務、中介支持體系都相對落后。因此，中小企業的弱勢地位毋庸置疑。并且隨著網絡時代的來臨，中小企業將面臨更多的機遇與挑戰，如何成功地應對相應的挑戰，并把握好所面臨的機遇，一個很重要的要素便是提高自身的核心競爭力，更快更好地滿足消費者不同與多樣的需要。顯而易見，在這當中，提高企業自身的技術創新能力便具有重要的意義。

一、政府的政策支持：我國中小企業的技術創新的根本保證

技術創新是一種市場行為，其發展主要依靠市場經濟手段，但相對一般意義上的市場行為而言，它又具有特殊性[1]。政府對技術創新大力支持極為必要。事實上，在世界各國的技術創新實踐中，政府均給予了不同程度的支持。政府支持技術創新的優點之一是能迅速啟動技術創新，但其局限性之一就是政府與市場需求之間存在著固有的信息不對稱，即政府很難預知哪個項目商業價值有多少、能否最終成功。在支持中小企業技術創新方面，政府與市場的職能既不能偏廢，也不能錯位。

目前，中小企業創新功能不足，很大程度上是由于市場法律、法規不健全，不規范引起的。市場經濟從某種意義上說是法制經濟。在企業創新競爭中同樣如此，市場經濟競爭不僅要求企業成為技術創新的主體，更要求加強對企業技術創新活動的激勵和保護。雖然我國技術創新立法已形成一定的體系，但仍存在著諸多問題：沒有專門的技術創新法，與技術創新有關的一些亟待法律調整的領域還無法可依（比如風險投資、基礎研究、科技投入等方面）。因此，為推動企業技術創新的發展，必須建立健全相關的法律體系并加大執法力度。這樣，可以激勵中小企業持續進行技術創新的積極性，從而形成良性循環，達到不斷創新的目的。

中小企業在維持經濟增長、創造就業機會、提供大量的產品和服務及在培育企業家精神上，發揮著越來越重要的作用。但是，市場經濟對中小企業技術創新活動的調節存在明顯缺陷，特別是市場機制對中小企業進行基礎研究或公益性研究以及長遠目標的研究活動的調節存在很大不足，使中小企業技術創新基本上處于不平等的競爭狀態。因此，各國政府對于中小企業技術創新提供了大量的支持，制定了大量的關于中小企業技術創新方面的技術政策以及創新計劃。如美國政府設立的“小企業研究基金”規定：國家科學基金與國家研究發展經費的10%要用于小企業的技術開發上；英國推出的“對創新方式的資助計劃”規定：對符合條件并低于2.5萬英鎊的小企業項目，給予1/3—1/2的項目補助。

雖然我國近年來陸續也制定了一些中小企業技術創新方面的政策，并實施了星火計劃、火炬計劃、成果推廣計劃、新產品計劃等，對中小企業的技術創新活動產生了較大的促進作用，但仍然不能滿足中小企業快速發展的需要。因此，建議政府制定一系列的政策措施，以支持中小企業的技術創新。

（一）設立專門資助中小企業研究開發的計劃。只要中小企業的科研計劃符合政府產業技術政策和專門計劃指南，政府就應在資金上給予支持，以刺激中小企業向創新投資的積極性。

（二）建立風險投資基金，完善風險投資的發展環境。第一，政府要以政策性貸款和財政貼息等方式，有效引導和扶持風險投資基金，同時培育多元化的市場主體，如允許適當比例的養老基金、銀行及保險公司的資金進入風險資本市場進行長期投資，以拓寬我國風險資本的來源渠道，實現投資者多元化，改變風險資本結構單一的局面；第二，要積極推動制度創新以法律的形式確立中小企業投資公司制度即投資基金制度，同時盡快建立和完善產權交易市場及創業板市場，為那些尚不具備在滬、深兩地證券交易所上市條件的中小企業的產權及股票交易提供便利條件，從而完善我國風險投資的撤出機制，拓寬我國風險資本的退出渠道。

（三）設立中小企業技術發展促進基金和信用擔保基金，為中小企業所從事的技術開發項目提供貸款貼息、股權投資和融資擔保。

（四）其他支持。如對中小企業技術創新活動采用特別稅賦政策，以及鼓勵企業從銷售收入中提取創新發展基金，允許研究開發型中小企業實行高折舊率的特別折舊辦法等。需要指出的是，無論是國家科技計劃的實施、技術中心的設立、重大創新成果產業化或是技術改造貨款、政府采購活動等，都應該不論企業規模，不論所有制形式，給中小企業以平等競爭的機會。

二、完善融資渠道：我國中小企業技術創新的資金保證

中小企業機制靈活，創新動力大，一旦有資金支持，比大企業更愿意從事技術創新。當今許多微電子方面的重大創新都是由當時一些名不見經傳的小企業完成的。但資金的嚴重缺乏是我國中小企業在技術創新過程中所面臨的最主要的不利因素。近年來，雖然國家對科技型小企業的技術創新給予了高度重視，并設立了科技型中小企業創新基金，但技術創新固有的風險性使中小企業無論在商業銀行貸款上還是在政府的投入上都存在著融資嚴重不足的問題。而在中小企業較為發達的美國、德國和日本，政府均制定了相關的政策支持中小企業的發展，如向小企業提供銀行貸款擔保和提供少量的直接特別貸款，向中小企業的長期投資提供利息補貼等等。因此，我國應制定相應的政策措施，以支持中小企業的技術創新。如借鑒日本的做法，由政府財政援款建立專門的為中小企業提供信貸服務的政府金融機構；另外，為從民間金融機構借款的中小企業提供一定額度的借貸擔保（由信用保證協會負責）；為中小企業的技術開發提供直接的補助金；對因相關企業倒閉而陷于資金周轉困境的中小企業提供緊急低息貸款等等。

（一）適當降低中小企業貸款利率，允許中小企業在成立最初的幾年可以適當低于市場利率的利率向國家專業銀行或非銀行金融機構貸款。在中央銀行宏觀調控下，允許國家專業銀行制定合理的利率區間，使利率更具有彈性。

（二）對中小企業技術創新提供專項貸款、貼息貸款等形式的籌資優惠。例如，對中小企業技術創新提供無息或擔保貸款，直接或間接地提供補貼。

（三）健全中小企業技術創新基金。20世紀90年代，由國務院決定設立的科技型中小企業技術創新基金正式啟動，首期額度為10億元人民幣。同時，國務院辦公廳轉發了科技部、財政部《關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定》。《規定》明確了貸款貼息、無償資助、資本金投入的不同支持方式，無償資助主要用于支持科研人員攜帶科技成果創辦科技型中小企業的啟動資金，或中小型企業進行創新產品研制以及開發的部分補助；對于已有一定規模和水平的中小企業創新項目，采取貼息方式支持和鼓勵其使用商業銀行貸款，以盡快擴大生產規模和提高產品競爭力；對少數起點高、具有較大創新內涵和較高創新水平，并具有后續創新潛力和較大市場需求的新興產業項目，采取資本金投入方式，以引導企業、創業投資等方面的資本投入，資本金投入一般不超過企業注冊資本的20%，并要求在一定期限內依法回收。

（四）完善風險投資機制。風險投資成功運作的關鍵之一，在于一項投資一旦成功之后，風險投資者能夠迅速通過資本市場將投資連同高額回報一并收回，這樣才能及時轉向下一個投資目標，使風險投資持續波動運作下去。也就是風險投資必須既有“入口”，又有“出口”，才能構成周而復始的滾動發展。從長期來看，這種機制的實現取決于資本市場進一步深入的基礎上，試辦二板市場。鼓勵風險投資公司開展面向中小企業的風險投資業務。作為鼓勵措施之一，可以考慮在投資公司的納稅前利潤中按照一定比例提取風險投資損失準備金，視為成本從利潤中扣除。建立風險投資機制，能解決中小企業在技術創新過程中的資金短缺問題。政府的資金扶持“只能解決部分中小企業技術創新的資金缺口，絕大部分中小企業技術創新的資金需要通過完善的風險投資機制來籌集”[2]。

（五）建立中小企業互助擔保基金。建議由政府、社會中介組織、企業和銀行四方共同參與，用途是為中小企業向銀行借款時提供擔保。政府提供大部分資金，并就基金擔保的投向提出建議。社會中介組織承擔基金的發起、組織和協調工作。中小企業作為會員向基金出資，會員的擔保申請在同等條件下將優先獲得批準。銀行負責基金的保管和具體動作管理。由于互助擔保基金要求會員共同出資，企業之間存在相互監督、相互幫助的機制，起到互保、聯保的作用。

三、完善社會服務體系：我國中小企業技術創新的外部環境

中小企業資源有限，隨著創新活動的發展，迫切需要有一個健全的創新中介服務體系為之提供支持和幫助。從目前技術中介活動的發展來看，主要可分為三大類：一類是對科技成果作進一步修改和完善的工程化、中試和設計等方面的服務，如工程　（技術）研究中心、技術開發中心等；一類是為解決技術創新過程中的各類問題，提供信息和解決辦法的各種咨詢服務，如技術信息中心、創新咨詢服務公司等；一類是為技術創新活動提供場所、設備等硬件的服務，如創新中心、孵化器等。借鑒國際經驗，政府應進一步加大對公共科技服務體系的支持，加強工程（技術）研究中心、生產力促進中心和行業技術開發中心的建設，對各類中心實行政策扶持、經費支持和任務委托，促進各類中心健康發展，幫助中小企業獲取穩定的科技源：同時著力促進技術創新中介服務活動的社會化、產業化，不斷完善中介服務配套設施，鼓勵高校、科研機構建立各種面向中小企業的中介服務機構，為中小企業提供技術診斷、技術指導等服務；充分依托和利用現有的高新技術開發區和各類工業園區，培育孵化器，為中小企業技術創新活動提供場地、設施和服務等，以減少中小企業之間的交易費用，降低中小企業技術創新的成本。

通過向中小企業提供咨詢、信息和技術培訓等服務，完善中小企業技術創新的社會化服務體系，推動中小企業技術創新活動的開展。重視培訓工作，爭取建立若干個高層次的培訓示范基地，全面提高管理培訓功能，特別要加強技術評估培訓方面的工作，加強集成，形成一套完整的培訓體系。還必須大力支持科技咨詢產業的發展，鼓勵創辦各種咨詢公司、信息公司、從事技術交流和轉讓的公司，幫助中小企業提高人員素質和管理水平，改進組織結構，制定產業發展和市場開拓的戰略規劃。

四、加強外部合作：我國中小企業技術創新的外在動力

中小企業只有與外部合作才可以彌補自身在技術創新資源缺乏的缺陷[3]。我國政府應加強中小企業與大學科研機構、政府、大企業及其他中小企業的合作。

（一）應加強中小企業產學研合作。我國技術創新人才大部分都集中在學校，科研院所等科研機構。而企業則面臨著技術人才不足的情況，中小企業更是如此。中小企業和高校及科研院所正好可以互相彌補各自的缺陷，中小企業可以更好地吸收科研院所的科研成果，推出新產品，而高校及各科研院所可以實現創新成果的商業化。中小企業與科研院所及高校的聯合是經濟規律的必然結果，也是中小企業發展內在需求。產學研的聯合，不只是簡單的技術轉讓，更重要的是中小企業與科研院所及高校建立長久的合作關系，更加緊密地結合在一起。

（二）加強中小企業與大企業的合作。從各國中小企業發展的成功經驗可以看出，中小企業與大企業的合作不僅可以增強中小企業的技術創新能力，還可以增強中小企業抵抗風險的能力。我國臺灣地區、日本、美國等國家和地區，中小企業在發展過程中都與大企業緊密合作。政府應通過政策手段促進中小企業與大企業的合作。

（三）應加強中小企業之間的合作。通過建立中小企業組織和中小企業行業協會可以加強中小企業之間的協作。中小企業可以通過組建研究開發組織共同研發。在德國、意大利、日本，各種中小企業組織促進中小企業研發合作，促進中小企業發展。

（四）加強與政府的合作。政府始終是中小企業技術創新能力的保障。我國政府在這一方面已經做出了一些成績，但是對于中小企業來說是不夠的。政府應增加與中小企業的合作項目，加強對中小企業技術創新計劃的投入。

五、加強企業內部激勵機制的建設：我國中小企業技術創新的內部動力

企業內部動力是中小企業技術創新重要的動力來源[4]。中小企業內部激勵機制的建設主要集中在以下方面。

（一）推動職工持股計劃和實行股票期權制度。人力資本在中小企業，特別是高科技中小企業中占有重要的地位，企業的人力資本最大發揮是企業保持強勁競爭力的重要源泉，因此為調動企業內部員工的積極性，應優化企業股權結構，實行職工持股計劃。對于技術能力強，擁有專利技術的企業，可采取技術入股的形式，給予專利持有人較高的股權比例，以激勵企業的科技人才加大創新，推動企業的發展。股票期權也是激勵企業員工的重要工具，在美國股票期權促進了美國高技術企業的迅猛發展。股票期權對于高技術中小企業尤為重要。

（二）加大對職務發明的獎勵。只有發明者的個人收益接近該發明的市場價值時，企業技術人員才會有更多的熱情投入到技術創新上來。在我國，企業家年薪制和股票期權等表現人力資本產權的形式也在不斷發展中。我國在職位發明中，連續三至五年從實施該科技成果新增留利中提取不低于5%的比例，對完成該項科技成果及其轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵。但是這種獎勵與其創新成果的價值相差懸殊。企業應明確規定企業和研發人員對創新成果的所有權，承認創新者對創新成果的產權。企業在研發的開始可以與研發人員簽訂一個對雙方都公平的合同，這樣一是可以保障企業對創新成果的利用，二來可以提高研發人員的熱情。

六、切實加強職業教育與培訓：我國中小企業技術創新的人才保證

在中小企業技術創新的過程中，不僅需要一批技術創新研究與開發人才，也需要一大批高技術的生產工人。調查中發現，即使許多企業是從國外引進的最先進設備，但就是生產不出與國外同行同樣高質量的產品。企業家們說：“我們用一流設備生產出的是二流乃至三流的產品。”這種情況出現的一個重要原因是一線操作工人的技能水平不高。

據報道，在我國城鎮企業擁有的1.4億名職工中，技術工人只占50%，在這些技術工人中，高級技工、中級技工和初級技工的比例分別為5%，　35%和60%，而發達國家的同類數字分別為35%、50%和15%。這說明我國不僅技術工人缺乏，而且技術工人的結構不合理，中級技工尤其是高級技工偏少。這種情況不僅反映了我國勞動者的素質整體偏低，而且反映了我國從政府到社會對技術工人培養的不重視。人們普通存在著輕視職業教育、技術教育和職業培訓的觀念。其實這是一個誤區，具有重大突破的科技發明和技術進步無疑多由高級知識分子推動，但大量的技術革新和工藝改造等技術創新是由一線操作工人在生產實踐活動中完成的。因此，加快中小企業的技術創新，必須給予職業教育、技術教育和職業培訓以足夠的重視。建議采取以下措施：

（一）加快推行職業資格證書制度

在全社會實行學歷證書和職業資格證書并重制度，通過建立職業證書制度，全面推行技術工人初、中、高級和技師、高級技師的國家職業資格認證體系，使技術工人的技術技能水平得到客觀公正的評價，為技能人才打通成長通道，促進技術工人主動提高自身技術技能水平。

（二）職業教育投資渠道的多元化和辦學模式的多樣性

目前我國的職業教育多采用學校教育模式。辦學模式、辦學經費主要靠財政撥款和學生學費，與企業的聯系僅發生在學生就業階段，職業教育的人才供給與社會需求脫節，職業教學內容過于強調知識化和體系化，學生缺乏生產實踐訓練，職業學校畢業生進入企業后與普通教育機構的畢業生區別不大，仍然需要同樣的上崗培訓和崗位適應。這樣，職業教育僅成為學生分流的一種渠道，沒有與普通教育產生真正的職能分工。

針對這種情況，我國職業教育應加強與企業在辦學投資、辦學模式、教學內容等多元化、多時段的聯系，學習德國“雙元制”辦學模式。特別是結合各省地方性產業群的發展，吸收企業和行業協會成為職業學校的股東，創辦面向地方性產業群的職業教育中心，這樣不僅拓寬了辦學資金來源，而且使學校的辦學方向和教育內容更適應企業和行業的發展需要，又可以利用企業的生產基地解決學生的生產實踐問題，并根據地方產業結構調整和擴充的需要，及時調整辦學方向，使職業學校成為區域性的職業能力開發中心，從而建立地方產業發展和職業教育發展的互動機制。

（三）積極推動企業員工的在職培訓

在美國，90%的公司有正式的教育培訓預算，每年美國企業每個雇員平均接受15個小時的教育培訓，大公司平均高達52.7萬美元，小公司教育培訓費用也達到每年平均21.8萬美元。反觀我國的中小企業，雖然有些企業已經認識到企業培訓的重要性，甚至送骨干員工到國外培訓，但大多數仍停留在“說起來重要，做起來次要，忙起來不要”的狀態。因為他們認為人才培訓是社會的事和員工自己的事，企業可以不停地從社會招聘自己所需要的人才，反正“鐵打的營盤，流水的兵”，這是一種短視的看法。

現代科技革命的飛速發展帶動了產業結構的迅速調整，市場競爭的加劇迫使企業只有不斷地進行技術創新、設備更新、產品更新和組織更新，才能滿足社會日益多變的需求，獲得生存和發展的機會，這就要求企業人力資源的存量和結構必須不斷更新才能適應社會和企業發展的要求。企業人力資源存量和結構調整的一個途徑是引進新的人力資源，另一種途徑就是對企業現有人力資源進行再投資和再開發。現代企業尤其是科技型企業，必須把企業人力資源的再開發提高到戰略性的高度，對技術人員和生產工人進行大量的經常性的再培訓，以適應現代競爭的要求。積極開展員工培訓對于企業的技術創新乃至長遠發展具有重要意義。

參考文獻：

[1]　楊栩.中小企業技術創新系統研究[M].北京：科學出版社，2007：64.

[2]　吳貴生.技術創新管理[M].北京：清華大學出版社，2010：19.

[3]　呂國勝.中小企業研究[M].上海：上海財經大學出版社，2010：241.

[4]　陳小明.企業創新之道[M].北京：清華大學出版社，2009：169.

（責任編輯：趙媛）