基于協同創新體系的遼寧省中小企業技術進步分析

　　摘要：文章針對遼寧省中小企業現階段技術創新的特點，分析了中小企業在技術創新過程中所存在的問題，在討論中小企業技術創新選擇“兩難”的基礎上，提出中小企業“協同創新”體系的構想，建立中小企業技術創新四個主體動態模型，并分析了其運行機制，從而有助于促進遼寧省中小企業的技術創新。
　　關鍵詞：協同創新體系；技術進步；中小企業
　　中小企業是國民經濟一個重要的組成部分，在增加就業、維持社會穩定、出口創匯、促進經濟健康發展等方面發揮著不可替代的作用。隨著經濟競爭日益激烈，特別是中國加入世貿組織以來，中小企業面臨的生存環境更為嚴峻，這既為其發展提供了良好的機遇，也提出了挑戰，中小企業為了保持原有市場地位，就必須增強自身核心競爭力，技術創新是其必然的選擇。
　　一、遼寧省中小企業技術創新的特點
　　中小企業技術創新是指所從事的與新產品的設計、制造、新工藝流程或設備的首次商業應用及新的生產方式和經營管理模式的實施有關的研究、開發、設計、制造及其他商業活動的過程。
　　在技術創新的過程中，遼寧省中小企業擁有其自身的特點，其特點如下：
　　（一）自有資金不足，融資渠道不暢
　　由于長期信用擔保體系的不完善，中小企業很難從銀行獲取信用貸款和抵押貸款，同時又不具備在資本市場上直接融資的要求，從而也難以獲得風險投資的支持，因此中小企業的資金主要來源本人及合伙人的個人積蓄，而較少的創業資本給他們開拓市場和進行技術創新帶來很多困難。針對中小企業融資難的問題，遼寧省政府出臺了相關的政策和措施，雖然在一定程度上得到了緩解，但是對于中小企業金融支持不到位，信用擔保體系不完善，缺乏與中小企業相匹配的融資機構，從而導致其融資手段比較單一，致使中小企業技術創新難以穩定、持續得進行。
　　（二）缺乏技術創新的人才隊伍
　　中小企業的職工主要以農村剩余勞動力為主，從業人員的文化知識水平和技術普遍較低。由于缺乏管理人才和高尖端技術人才，導致管理水平和技術水平相對較低。更為嚴重的是，大部分中小企業對于各類技術人才和管理人才缺乏吸引力，與外資企業、國有企業相比，在人才的競爭中，中小企業處于劣勢。
　　（三）中小企業技術創新的外部環境不利
　　目前，遼寧省政府在促進技術創新方面的各種政策和措施不夠完善，撥給技術創新的財政資金、風險投資基金、銀行貸款大部分流向大型企業和國有企業。另外，遼寧省的風險投資處于起步階段，不夠成熟，資金有限，這已經嚴重制約著遼寧省中小企業技術的進步。
　　（四）產學研機制不夠健全
　　遼寧省在十五期間共取得科技成果2825項，其中，達到國際先進水平占48.6%，獲國家科學技術獎72項。但遼寧省的科技轉化率僅為20%，而占遼寧省企業總數99%以上的中小企業的科技成果轉化率還不到7%，技術進步對經濟增長的貢獻率只有13%，遠低于發達國家60%—80%水平。從創新鏈整體上分析，科研所和高校是供給科技創新成果的源泉，企業吸納轉換創新成果，并實現其市場價值，而這兩個過程的相互分離，造成了成果與應用的脫節。通俗點說，中小企業是窮光蛋，高校、科研院所是富家女，每年政府部門舉行一兩次的產學研究簽約儀式，只是強行舉行“集體婚禮”，解決不了根本問題。一方面，科研機構和高校的技術資源大量閑置；另一方面，多數中小企業沒有合適的技術項目和技術人才，從而造成了產學研之間的互動障礙。
　　二、中小企業技術創新選擇兩難
　　隨著經濟的發展，越來越多的中小企業意識到技術創新在維持其市場份額中所起的重要作用。通過對企業技術創新的調查，發現在進行技術創新的過程中，中小企業只得到不足25%的技術創新的回報率。一方面，遼寧省中小企業技術創新的特點如自有資金不足、融資渠道不暢等，而且在技術創新管理中存在短期性、盲目性，更嚴重的是缺乏協同觀與系統觀；另一方面，技術創新與一般的產品生產不同，存在明顯的外部性，由于知識產權體系的不夠完善，一個企業技術創新尤其是工藝創新等非排它的技術成果，很容易被其他競爭對手模仿，這在一定程度上損害了競爭性企業進行技術創新活動的積極性，導致企業技術創新活動蛻變變成一種“等待博弈”即企業不思主動創新，唯求搭便車。這兩方面阻礙了中小企業的技術創新的速度，降低了技術創新的成功率。為了解決以上問題，通過構建以四個主體動態模型的“協同創新”體系，來促進中小企業的技術創新。
　　三、建立中小企業協同創新體系的四個主體動態模型
　　（一）中小企業協同創新體系的含義
　　中小企業協同創新體系是指將各個主體的創新資源和生產要素有效匯聚，根據創新主體之間技術創新的供求關系，通過突破創新主體間的壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術”等創新要素活力，實現促進中小企業技術創新的發展，解決技術創新能力低的問題而建立的一種深度合作關系。協同創新體系包括中小企業、政府、科研機構及高校和社會服務體系。
　　（二）四個主體動態模型圖
　　四個主體動態模型圖，如圖1所示：
　　四個主體動態模型是基于社會經濟生產供給關系及各個主體的行為特征，將高校及科研機構、中小企業、政府和社會服務體系同時納入一個共同的創新系統——協同創新體系，四個主體以“供求關系”為連接紐帶，以分工提高效率為基礎，構造協同創新網絡，系統解決了中小企業技術創新的兩難困境。
　　協同創新體系的建立，首先有利發揮各個主體的特有優勢，彌補彼此的短板。其次，有助于優化配置各個主體的創新資源，實現資源的充分利用，同時降低不必要的交易風險。最重要的是極大降低了技術創新的風險，有利于實現資源共享，技術轉移和擴散，促進產業結構優化與升級。
　　四、四個主體動態模型的運行機制
　　在以四個主體動態模型的協同創新體系內，中小企業處于主體地位，其根據市場動態，生產技術發展狀況，從而發出新的技術創新需求的信息，相關的信息通過協同創新體系，流向體系各個創新主體，各主體通過綜合運用人才、資金、技術及知識等各種創新資源，以技術、資金、服務、人才、政策等手段協同供給中小企業的技術創新，中小企業然后進行初試、中式，最終投放市場，從而實現了整個體系的協同創新。
　　（一）中小企業之間的協同創新
　　由于缺乏創新資源，僅僅依靠中小企業自身的力量，使得技術創新難以持續進行，這就需要企業之間相互合作，借助彼此的力量，求得企業的生存與發展，而協同創新成為其最優的選擇，一方面，協同創新有利于實現資源共享，加快了信息在各個主體之間的流動，同時有助于企業之間的相互學習與交流；另一方面，協同創新可以縮短技術研發的周期，增強了中小企業的市場競爭力，同時還有利于降低創新風險和共享創新成果。由于創新成果的共享，使得技術外溢內部化，解決了中小企業技術創新過程中的“等待博弈”，而且還節約了技術轉移的成本。
　　（二）中小企業與科研機構及高校的協同創新
　　科研機構及高校擁有人才、設備、場地等資源，然而中小企業擁有資金和研發項目，更重要的是中小企業和高校屬于不同的行業，兩者之間沒有具體利益競爭關系，從而促使科研院所及高校以技術入股的形式與企業聯合開發應用新技術，并充分發揮各自在人才、設備和資金上的優勢，以實現科研與開發的規模經濟。而中小企業把研發中心建成公共研發平臺，即研發中心要對高校和科研機構開放，吸引高校的科研力量來幫助研發中心完成試驗，從而加強與科研機構及高校的合作關系，在合作中增強高校的信任感和合作動力，最終建立長期的協同創新關系。在協同創新中，企業不僅能獲得先進的技術成果，而且能提高自身的研發能力。
　　（三）中小企業與政府的協同創新
　　在中小企業技術創新的過程中，政府在營造良好的技術創新環境方面發揮著不可替代的作用。技術創新具有高風險、高投入、技術外溢等特征，而且由于中小企業融資難的問題，使得中小企業技術創新徒有其名，這就需要發揮政府的組織和推動作用。除了在資金、計劃項目等方面的支持，政府還應該通過政策引導，使研究機構及大學集中力量圍繞中小企業技術開發進行研究，同時鼓勵中小企業之間開展廣泛地技術合作和聯合研發，提高創新資源的利用率，最終促進中小企業技術創新。
　　（四）中小企業與社會服務體系之間的協同創新
　　社會服務體系在中小企業的技術創新過程中發揮著至關重要的作用，它不僅是連接中小企業技術創新和外部環境的一個橋梁，而且促進著知識在各主體之間的流動和技術在企業之間的轉移。社會服務體系如融資擔保機構和風險投資公司所提供的融資擔保和風險資金，某種程度上可以緩解中小企業創新資金短缺的壓力。在技術研發的過程中，社會服務體系可以為中小企業提供技術評估、成果轉化、技術經紀人培訓及技術咨詢等服務，從而使中小企業避免了“摸著石頭過河”的研發路徑，以至于可以縮短技術創新的周期。社會服務體系作為中小技術創新的助推器，為企業提供各種服務供給，從而達到協同創新的目的。
　　五、結論
　　本文通過建立以四個主體動態模型的遼寧省中小企業協同創新體系，并分析了其運行機制與現實可行性，從而得出以下幾個結論。
　　（一）可以促進遼寧省中小企業技術創新的效率
　　各個創新主體是以供求關系為連接紐帶，從而建立起協同創新體系。當一個主體率先進行技術創新，獲得了超額的利潤，改變了原來的利潤分配格局，就產生了新的供求關系。為了能獲得更加豐厚的利潤，其他主體就會沿著技術外溢的這條道路，進行新一輪的技術創新，進而促進了中小企業技術創新的效率。
　　（二）有利于遼寧省中小企業創新資源的獲得
　　創新資源包括人才、技術、資本等。從人才方面來看，由與高校長期建立研發合作關系，彼此之間利益共享，從而使得中小企業更容易從高校及科研機構得到所需的專業人才；從資金方面來看，“協同創新”體系更容易使投資者了解企業目前的技術創新動態，從而判斷發展前景，降低其投資風險，從而更容易吸收投資；從技術方面來看，一方面由于企業之間的協同創新，使得新技術更容易轉移和擴散，而且加深了彼此之間技術領域的研究深度；另一方面知識外溢更容易使中小企業獲得科研機構相關技術的支持。由于協同創新體系的存在使得遼寧省中小企業很容易獲得創新資源并進行整合。
　　（三）保證遼寧省中小企業技術創新的持續性
　　在中小企業協同創新體系內，四個創新主體之間形成了一個巨大的網絡，這種網絡包括企業網絡，區域創新網絡等。在這個網絡內，各個主體進行著貿易性或非貿易性的頻繁交易，交流合作，從而可以促進各個主體相互學習，密切合作，從而持續得推動著遼寧省中小企業的技術創新。
　　（四）加速遼寧省中小企業技術創新信息的傳播速度
　　由于企業、政府、科研機構及高校和社會服務體系之間存在著密切的合作關系，導致了信息在各個主體之間傳遞得更加頻繁和流動得更加迅速，從而使得中小企業可以及時得根據市場需求的變化，采用有利于自身發展的先進技術和管理經驗，占有市場份額，從而為下一輪的技術創新打下了堅實的物質基礎。同時“協同創新”體系有利于各主體及時得到中小企業的創新需求信息，積極得參與到技術創新的過程中，以保證協同創新順利得進行。
　　參考文獻：
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