公路工程工程項(xiàng)目風(fēng)險管理實(shí)踐與探索

郭偉毅

（中鐵七局鄭州工程有限公司，河南 鄭州 450052）

隨著我國公路事業(yè)的快速發(fā)展，公路工程項(xiàng)目的管理者逐步認(rèn)識到工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)化、科學(xué)化的重要性。但在一些交通工程項(xiàng)目的管理過程中，對風(fēng)險管理的重要性認(rèn)識還不夠，對一些潛在的風(fēng)險認(rèn)識不足，而一些風(fēng)險一旦發(fā)生，便可能造成不同程度的經(jīng)濟(jì)損失和人身傷害，給企業(yè)帶來不必要的損失，甚至危及到企業(yè)的存亡。

1 交通工程項(xiàng)目風(fēng)險特點(diǎn)

一般來說，事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，人們都將它稱之為風(fēng)險。在施工過程中可能造成風(fēng)險的因素很多。一般工程項(xiàng)目風(fēng)險的特點(diǎn)是：風(fēng)險的客觀性與必然性，有工程項(xiàng)目就一定有風(fēng)險；工程項(xiàng)目風(fēng)險具有多樣性，風(fēng)險往往不是單一存在的；工程項(xiàng)目風(fēng)險的影響具有全局性，隨時間推移有擴(kuò)大的趨勢；工程項(xiàng)目風(fēng)險有一定的規(guī)律性，是可預(yù)測的；工程項(xiàng)目風(fēng)險在整個項(xiàng)目生命期中都存在，而不僅在實(shí)施階段。

交通工程項(xiàng)目除具有一般工程項(xiàng)目風(fēng)險的特點(diǎn)外，還具有其獨(dú)特性。交通工程項(xiàng)目作為公路工程的附屬項(xiàng)目，一般體量較小，工期都比較短(通常只有2、3個月)，工序銜接非常緊密，一旦發(fā)生風(fēng)險極不容易控制或者根本沒有時間來彌補(bǔ)。另外，交通工程項(xiàng)目行業(yè)性強(qiáng)，企業(yè)的市場生存空間較為狹窄。交通工程項(xiàng)目投資少、技術(shù)含量較低的特點(diǎn)也決定了企業(yè)之間的市場競爭極其激烈。其實(shí)交通工程項(xiàng)目最根本的風(fēng)險不在于項(xiàng)目管理所產(chǎn)生的風(fēng)險，而在于無項(xiàng)目(未取得中標(biāo)項(xiàng)目)的風(fēng)險。沒有項(xiàng)目，企業(yè)就面臨著沒有盈利甚至虧損的風(fēng)險。沒有項(xiàng)目，企業(yè)就面臨著被取消專業(yè)承包資質(zhì)的風(fēng)險。沒有項(xiàng)目，人才就容易流失，企業(yè)也就失去了持續(xù)發(fā)展的動力。所以，交通工程項(xiàng)目的風(fēng)險管理就顯得尤為重要。

2 交通工程項(xiàng)目風(fēng)險因素分析

交通工程項(xiàng)目風(fēng)險多種多樣，并貫穿于整個項(xiàng)目生命期過程中。本文主要從以下幾方面進(jìn)行分析，存在于其它方面的風(fēng)險不一一詳述。

2.1 投標(biāo)風(fēng)險

招標(biāo)投標(biāo)工作是交通工程項(xiàng)目實(shí)施過程中不可缺少的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在投標(biāo)的全過程存在著的風(fēng)險因素很多，主要表現(xiàn)為以下幾種形式：

①社會環(huán)境風(fēng)險。從社會環(huán)境角度來看，投標(biāo)過程風(fēng)險可以分為宏觀環(huán)境非正常風(fēng)險與其他風(fēng)險，其中宏觀環(huán)境風(fēng)險主要包括：政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險。其他風(fēng)險是指承包方在投標(biāo)的承包過程中，由于其他相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)的行為模式、效率和相關(guān)規(guī)定給予承包商帶來的風(fēng)險。

②投標(biāo)策略選擇行為風(fēng)險。為了項(xiàng)目中標(biāo)，投標(biāo)人在投標(biāo)過程中可以采取不平衡報價策略，多方案投標(biāo)策略，突然降價策略，無利潤低成本策略。投標(biāo)策略的選擇行為是否正確影響潛在風(fēng)險的后果是十分明顯的。

③技術(shù)能力與管理能力。風(fēng)險投標(biāo)人的技術(shù)能力涉及承包商對投標(biāo)文件和有關(guān)資料規(guī)范的理解，對工程所處的自然環(huán)境條件的了解和分析能力等。技術(shù)能力和管理能力決定了施工企業(yè)中標(biāo)的可能性以及項(xiàng)目實(shí)施是否能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的可能性。

④行為主體風(fēng)險。投標(biāo)與承包過程中的行為主體，包括：業(yè)主、承包商、承包聯(lián)合體等。行為主體的各自行為模式、行為效果的變化都會影響投標(biāo)與承包活動的最終結(jié)果。業(yè)主信譽(yù)風(fēng)險是典型的行為主體風(fēng)險。

⑤市場競爭風(fēng)險。投標(biāo)項(xiàng)目的競爭風(fēng)險主要是競爭對手之間為獲得項(xiàng)目中標(biāo)而使競爭越來越激烈，風(fēng)險越來越大。

2.2 施工階段風(fēng)險

施工階段是交通工程項(xiàng)目的主體階段，一個項(xiàng)目的完成離不開人、機(jī)、料、法、環(huán)的要素控制，在較為固定的時間及空間限制條件下，各種因素立體交叉而又相互影響。因此，交通工程項(xiàng)目施工階段極為復(fù)雜，也容易產(chǎn)生大量的風(fēng)險。

①工期延誤的風(fēng)險

工期延誤的風(fēng)險主要包括：由于業(yè)主不能提供正常作業(yè)面、未按時支付、設(shè)計(jì)變更、圖紙延誤等原因引起的工期延誤的風(fēng)險；來自于承包商人員組織機(jī)構(gòu)變動、機(jī)械故障、材料不合格、資金短缺、分包方違約等自身問題造成的工期延誤的風(fēng)險；來自于路政、水政、交警等行政管理部門的越權(quán)干預(yù)及地方村民肆意阻撓等第三方干擾造成的工期延誤的風(fēng)險。

②質(zhì)量風(fēng)險

交通工程項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險。主要包括：施工人員不按工藝要求施工產(chǎn)生的質(zhì)量風(fēng)險；質(zhì)檢人員未按規(guī)定的頻率及方法檢測產(chǎn)生的質(zhì)量風(fēng)險；機(jī)械出現(xiàn)故障不及時修理“帶病作業(yè)”產(chǎn)生的質(zhì)量風(fēng)險；使用不達(dá)標(biāo)或有瑕疵的材料產(chǎn)生的質(zhì)量風(fēng)險；達(dá)不到規(guī)定作業(yè)環(huán)境要求，一味搶工期產(chǎn)生的質(zhì)量風(fēng)險；沒有進(jìn)行有效的成品保護(hù)，二次破壞產(chǎn)生的質(zhì)量風(fēng)險。

③安全風(fēng)險

交通工程項(xiàng)目因施工人員復(fù)雜，工程工期緊，作業(yè)環(huán)境差，施工過程危險源多，作業(yè)人員的安全意識偏低，安全的風(fēng)險無處不在。施工過程中的人員、機(jī)械、材料都有來自于安全方面的風(fēng)險；工程項(xiàng)目資金(財(cái)務(wù))安全的風(fēng)險；因環(huán)境污染而面對行政管理、經(jīng)濟(jì)處罰的風(fēng)險；工程項(xiàng)目所在地社會治安環(huán)境惡劣的風(fēng)險；安全問題是項(xiàng)目施工中常抓不懈的永恒的問題，在施工過程中控制好人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)在時空上的交叉是預(yù)防事故的關(guān)鍵之所在。

④業(yè)主方面的風(fēng)險

來自業(yè)主方面的風(fēng)險。主要包括：發(fā)包人故意拖延不結(jié)算的風(fēng)險；承包商合理的索賠要求、變更調(diào)價得不到保護(hù)的風(fēng)險；業(yè)主濫用權(quán)利，施行罰款或扣款，使承包商的實(shí)際利益受損的風(fēng)險；業(yè)主苛刻刁難承包商，借故托辭不予以順利驗(yàn)收的風(fēng)險。

3 交通工程項(xiàng)目風(fēng)險的防范措施

3.1 合理配備具備基本崗位技能和知識的經(jīng)營、開發(fā)、技術(shù)工作人員，加強(qiáng)崗位技能培訓(xùn)，提高綜合知識能力，提高風(fēng)險的分析、識別、評價能力，培養(yǎng)知識面寬、具有科學(xué)態(tài)度又有主動工作熱情的高素質(zhì)隊(duì)伍，結(jié)合企業(yè)文化建設(shè)，結(jié)合企業(yè)規(guī)章制度制定，用支持、鼓勵、監(jiān)督、檢查、改進(jìn)等方法，把交通工程項(xiàng)目中的風(fēng)險嚴(yán)格加以控制。

3.2 積極推進(jìn)企業(yè)的科學(xué)化、規(guī)范化、法制化管理建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)的體系化、制度化、程序化管理，制定適應(yīng)于ISO9000：2008族質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作程序、和工作流程，建立現(xiàn)代的企業(yè)管理制度和管理程序，用質(zhì)量管理的八項(xiàng)原則規(guī)范企業(yè)管理行為，真正地實(shí)現(xiàn)工作質(zhì)量的提高。用管理體系管理，用工作標(biāo)準(zhǔn)、程序、制度規(guī)范職業(yè)行為，使工作有依據(jù)，效果有證明，追究有線索，也就減少了不確定性和盲目性帶來的風(fēng)險。

3.3 加強(qiáng)項(xiàng)目的招標(biāo)管理、合同管理，提高成本控制和合同管理能力。在招標(biāo)過程中，準(zhǔn)確核定標(biāo)的，利用競爭、價格、供求機(jī)制，合理制定工期、質(zhì)量、造價、安全投標(biāo)的條件，為項(xiàng)目合同管理營造工作質(zhì)量環(huán)境；在合同契約簽訂的過程中，善于利用法律法規(guī)的規(guī)定，對可管理風(fēng)險進(jìn)行合法的消除、緩和、轉(zhuǎn)移；在合同契約的履行過程中，合理應(yīng)用《合同法》和其他法規(guī)規(guī)定，利用風(fēng)險管理技術(shù)、財(cái)務(wù)手段，將“承包商風(fēng)險”“、業(yè)主風(fēng)險”“、供應(yīng)商風(fēng)險”“、擔(dān)保方風(fēng)險”進(jìn)行有效的控制。決不允許在過程中因出現(xiàn)“違規(guī)”或“違約”現(xiàn)象而導(dǎo)致“意外”風(fēng)險失控。

結(jié)語

從某種程度上講，交通工程項(xiàng)目實(shí)施的過程實(shí)際上就是風(fēng)險管理、規(guī)避風(fēng)險的過程，而風(fēng)險管理(識別、分析、評價、處理)是靠企業(yè)的“團(tuán)隊(duì)”的力量，靠管理水平、管理經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)道德和知識水平進(jìn)行的，每個風(fēng)險的規(guī)避、緩和、轉(zhuǎn)移都是綜合管理的結(jié)果。因此，建立現(xiàn)代管理制度和適應(yīng)于市場環(huán)境發(fā)展需要的組織結(jié)構(gòu)，重視過程中每個環(huán)節(jié)的管理，重視企業(yè)的體系化、制度化、程序化管理建設(shè)，客觀看待風(fēng)險，對風(fēng)險進(jìn)行有效的管理，就會減少或規(guī)避風(fēng)險對交通工程施工企業(yè)的不利影響。

[1]夏飛，劉鑫，我國高速公路資產(chǎn)證券化融資模式研究[J]；財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)；2006年08期.

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