公路工程工程項目風險管理實踐與探索

郭偉毅

（中鐵七局鄭州工程有限公司，河南 鄭州 450052）

隨著我國公路事業的快速發展，公路工程項目的管理者逐步認識到工程項目管理系統化、科學化的重要性。但在一些交通工程項目的管理過程中，對風險管理的重要性認識還不夠，對一些潛在的風險認識不足，而一些風險一旦發生，便可能造成不同程度的經濟損失和人身傷害，給企業帶來不必要的損失，甚至危及到企業的存亡。

1 交通工程項目風險特點

一般來說，事先不能確定的內部和外部的干擾因素，人們都將它稱之為風險。在施工過程中可能造成風險的因素很多。一般工程項目風險的特點是：風險的客觀性與必然性，有工程項目就一定有風險；工程項目風險具有多樣性，風險往往不是單一存在的；工程項目風險的影響具有全局性，隨時間推移有擴大的趨勢；工程項目風險有一定的規律性，是可預測的；工程項目風險在整個項目生命期中都存在，而不僅在實施階段。

交通工程項目除具有一般工程項目風險的特點外，還具有其獨特性。交通工程項目作為公路工程的附屬項目，一般體量較小，工期都比較短(通常只有2、3個月)，工序銜接非常緊密，一旦發生風險極不容易控制或者根本沒有時間來彌補。另外，交通工程項目行業性強，企業的市場生存空間較為狹窄。交通工程項目投資少、技術含量較低的特點也決定了企業之間的市場競爭極其激烈。其實交通工程項目最根本的風險不在于項目管理所產生的風險，而在于無項目(未取得中標項目)的風險。沒有項目，企業就面臨著沒有盈利甚至虧損的風險。沒有項目，企業就面臨著被取消專業承包資質的風險。沒有項目，人才就容易流失，企業也就失去了持續發展的動力。所以，交通工程項目的風險管理就顯得尤為重要。

2 交通工程項目風險因素分析

交通工程項目風險多種多樣，并貫穿于整個項目生命期過程中。本文主要從以下幾方面進行分析，存在于其它方面的風險不一一詳述。

2.1 投標風險

招標投標工作是交通工程項目實施過程中不可缺少的關鍵環節，在投標的全過程存在著的風險因素很多，主要表現為以下幾種形式：

①社會環境風險。從社會環境角度來看，投標過程風險可以分為宏觀環境非正常風險與其他風險，其中宏觀環境風險主要包括：政治風險、經濟風險、不可抗力風險。其他風險是指承包方在投標的承包過程中，由于其他相關部門或機構的行為模式、效率和相關規定給予承包商帶來的風險。

②投標策略選擇行為風險。為了項目中標，投標人在投標過程中可以采取不平衡報價策略，多方案投標策略，突然降價策略，無利潤低成本策略。投標策略的選擇行為是否正確影響潛在風險的后果是十分明顯的。

③技術能力與管理能力。風險投標人的技術能力涉及承包商對投標文件和有關資料規范的理解，對工程所處的自然環境條件的了解和分析能力等。技術能力和管理能力決定了施工企業中標的可能性以及項目實施是否能達到預期目標的可能性。

④行為主體風險。投標與承包過程中的行為主體，包括：業主、承包商、承包聯合體等。行為主體的各自行為模式、行為效果的變化都會影響投標與承包活動的最終結果。業主信譽風險是典型的行為主體風險。

⑤市場競爭風險。投標項目的競爭風險主要是競爭對手之間為獲得項目中標而使競爭越來越激烈，風險越來越大。

2.2 施工階段風險

施工階段是交通工程項目的主體階段，一個項目的完成離不開人、機、料、法、環的要素控制，在較為固定的時間及空間限制條件下，各種因素立體交叉而又相互影響。因此，交通工程項目施工階段極為復雜，也容易產生大量的風險。

①工期延誤的風險

工期延誤的風險主要包括：由于業主不能提供正常作業面、未按時支付、設計變更、圖紙延誤等原因引起的工期延誤的風險；來自于承包商人員組織機構變動、機械故障、材料不合格、資金短缺、分包方違約等自身問題造成的工期延誤的風險；來自于路政、水政、交警等行政管理部門的越權干預及地方村民肆意阻撓等第三方干擾造成的工期延誤的風險。

②質量風險

交通工程項目的質量風險。主要包括：施工人員不按工藝要求施工產生的質量風險；質檢人員未按規定的頻率及方法檢測產生的質量風險；機械出現故障不及時修理“帶病作業”產生的質量風險；使用不達標或有瑕疵的材料產生的質量風險；達不到規定作業環境要求，一味搶工期產生的質量風險；沒有進行有效的成品保護，二次破壞產生的質量風險。

③安全風險

交通工程項目因施工人員復雜，工程工期緊，作業環境差，施工過程危險源多，作業人員的安全意識偏低，安全的風險無處不在。施工過程中的人員、機械、材料都有來自于安全方面的風險；工程項目資金(財務)安全的風險；因環境污染而面對行政管理、經濟處罰的風險；工程項目所在地社會治安環境惡劣的風險；安全問題是項目施工中常抓不懈的永恒的問題，在施工過程中控制好人的不安全行為和物的不安全狀態在時空上的交叉是預防事故的關鍵之所在。

④業主方面的風險

來自業主方面的風險。主要包括：發包人故意拖延不結算的風險；承包商合理的索賠要求、變更調價得不到保護的風險；業主濫用權利，施行罰款或扣款，使承包商的實際利益受損的風險；業主苛刻刁難承包商，借故托辭不予以順利驗收的風險。

3 交通工程項目風險的防范措施

3.1 合理配備具備基本崗位技能和知識的經營、開發、技術工作人員，加強崗位技能培訓，提高綜合知識能力，提高風險的分析、識別、評價能力，培養知識面寬、具有科學態度又有主動工作熱情的高素質隊伍，結合企業文化建設，結合企業規章制度制定，用支持、鼓勵、監督、檢查、改進等方法，把交通工程項目中的風險嚴格加以控制。

3.2 積極推進企業的科學化、規范化、法制化管理建設，逐步實現企業的體系化、制度化、程序化管理，制定適應于ISO9000：2008族質量管理標準的企業標準、工作程序、和工作流程，建立現代的企業管理制度和管理程序，用質量管理的八項原則規范企業管理行為，真正地實現工作質量的提高。用管理體系管理，用工作標準、程序、制度規范職業行為，使工作有依據，效果有證明，追究有線索，也就減少了不確定性和盲目性帶來的風險。

3.3 加強項目的招標管理、合同管理，提高成本控制和合同管理能力。在招標過程中，準確核定標的，利用競爭、價格、供求機制，合理制定工期、質量、造價、安全投標的條件，為項目合同管理營造工作質量環境；在合同契約簽訂的過程中，善于利用法律法規的規定，對可管理風險進行合法的消除、緩和、轉移；在合同契約的履行過程中，合理應用《合同法》和其他法規規定，利用風險管理技術、財務手段，將“承包商風險”“、業主風險”“、供應商風險”“、擔保方風險”進行有效的控制。決不允許在過程中因出現“違規”或“違約”現象而導致“意外”風險失控。

結語

從某種程度上講，交通工程項目實施的過程實際上就是風險管理、規避風險的過程，而風險管理(識別、分析、評價、處理)是靠企業的“團隊”的力量，靠管理水平、管理經驗、職業道德和知識水平進行的，每個風險的規避、緩和、轉移都是綜合管理的結果。因此，建立現代管理制度和適應于市場環境發展需要的組織結構，重視過程中每個環節的管理，重視企業的體系化、制度化、程序化管理建設，客觀看待風險，對風險進行有效的管理，就會減少或規避風險對交通工程施工企業的不利影響。

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[2]陳赟，張鳳明，工程項目融資風險分配的博弈分析[J]；長沙交通學院學報；2004年02期.