以案件質量提升為視角，談如何加強審判管理

[摘 要]有審判就應當有審判管理，審判管理的目的在于進一步提升案件質量，促進司法公正，保障社會公平正義。人民法院“三五”改革綱要明確提出“改革和完善審判管理制度。健全權責明確、相互配合、高效運轉的審判管理工作機制。規范審判管理部門的職能和工作程序。”將加強審判管理作為司法改革的一項重點工作。案件質量是法院工作的生命和基石，也是審判管理工作的宗旨所在。本文試從X市兩級法院近三年來案件質量情況為切入點，探討如何進一步加強審判管理。

[關鍵詞]審判管理 社會公平正義 案件質量 審判管理

一、近三年以來，X市兩級法院案件質量情況。

根據《人民法院案件質量評估體系理解與適用》的相關標準，以案件審結率、民商事案件調撤率、二審改判率、二審發回重審率、一審服判息訴率以及人均辦案數為評價標準對X市兩級法院2009年—2011年案件質量進行直觀研判①。

1.案件審結率：其中一審案件結案率（含舊存案件）為103%，97.6%，109%，二審案件結案率為114%，90%，113%。

2.民商事案件調撤率為56.18%，53.67%，49%。

3.二審案件改判率：其中市中院對基層院二審案件改判率為19.03%，27.47%，24.32%，省高院對市中院二審案件改判率為10.61%，24%，15.38%。

4.二審案件發回重審率：其中市中院對基層院二審案件發回重審率為10%，6.17%，6.7%，省高院對市中院二審案件發回重審率為4.55%，4%，15.38%。

5.一審服判息訴率為95.23%，93.08%，93.46%。②

6.人均結案數：其中基層法院人均結案數為26.71件，23.22件，24.08件，市中院人均結案數為7.52件，3.81件，5.93件。

從上述6項指標來看，X市兩級法院在近三年中案件數量與質量存在一定的質、量同降的趨勢，尤其是市中院人均結案數、案件質量與省內其他中院有較大差距。③根據全省案件質效評估排名，市中院在全省12個中級法院中案件質量各項指標綜合排位為：12，12，11。④數據直觀反映出來的案件質量問題，已經極大地制約X市兩級法院科學發展，揭示了法院審判管理工作還存在一些亟待改善的方面。

二、案件質量所反映的審判管理漏洞。

作為人民法院審判管理質量高低的一面鏡子，案件質量情況能反映法院審判管理工作的運行態勢。X兩級法院存在的案件質量出現不高的狀況，反映了審判管理工作還存在一些需要予以完善的地方。主要表現在：

（1）管理權分割，整體效能有待進一步提升。

審判管理作為一項涵蓋法院立、審、執、監、政務管理于一體的綜合性工作，必須建立一個融合流程管理、審判質量評估、案件評查、考核獎懲以及監督指導等各方面職能于一身的大審判管理部門。目前，兩級法院的相關管理職能分散在立案庭、審監庭、研究室、政治部等部門。為了厘清管理職能分配，便于開展相關管理考評以及案件質量評查工作，市中級法院于2009年設立了專門的審判管理辦公室，但是各基層法院仍然由審監庭負責目標管理考核以及案件質量的評查，不利于獨立開展管理工作，同時，由于受職能分割，管理權限弱化等問題所困，導致出現管理職能不明確、管理工作難開展、管理結果難轉化、管理成效難顯現的現象。

（2）機制不健全，職責有待進一步明確。

制度建設是行為示范的先導。X市兩級法院在審判管理機制建設方面進行了卓有成效的探索，先后出臺了《X市中級人民法院工作（司法）績效考評辦法》、《全市基層法院目標管理考核辦法》、《案件審判流程跟蹤管理定期通報制度》、《被上級法院改判、發回重審案件登記備案分析制度》、《案件質量檢查評分辦法》等一系列規章制度，加強了對審判質效的考評。但是相關規定仍然無法解決案件質量不高、干警積極性不強、法院整體工作運行不暢的問題。究其成因就在于制度浮于表面，管理落后于審判，未能進一步深入到每一名干警身上。

（3）流程管理虛位，審判資源配置有待進一步優化。

案件流程管理是指從立案到結案過程中對案件的審理程序進行一系列有效管理的總稱。具體說來，就是依據訴訟法及有關司法解釋制定的有關管理規則，結合立案審查、文書送達、排期開庭、庭前準備、案件審理、執結歸檔等運行環節的不同情況，對案件的審理實施全面跟蹤管理的一種方法和制度。⑤

X市兩級法院都已建立了完整的流程管理系統，從立案、排期、開庭、送達到結案、執行歸檔等全過程對案件進行了電子信息監控。但是目前實行的效果并不明顯，主要原因就在于制度明確，監控缺位：X市兩級法院雖然都實行了審限預警催辦、案件繁簡分流等信息化監督平臺，但是并沒有明確如何對審限預警、繁簡分流進行操作，也缺乏專人負責具體的監督，這就導致案件進入審判程序后的期限處于“自由”的狀態，對繁簡案件無法動態進行跟蹤并優化配置審判資源。

（4）考核結果運用弱化，指導性作用有待進一步加強。

考核機制要與落實獎懲措施相配合運用，才能真正發揮作用，否則只是停留于內部建議層面，勢必使考核監督工作變成“紙老虎”，審判管理變成“只審不管”。X市法院已經建立了相對科學規范的考核管理辦法并依據辦法開展了日常管理及年終考核工作。X市中院先后制定完善了《X市中級人民法院（司法）績效考評辦法》、《全市基層法院目標管理考核辦法》、《案件審判流程跟蹤管理定期通報制度》、《被上級法院改判、發回重審案件登記備案分析制度》、《案件質量檢查評分辦法》等一系列制度，基層法院也出臺了類似的考評辦法，但是考核結果的運用力度不大，導向作用弱化。現有的考評辦法在實際運用中只是起到參考作用，沒有真正建立起考評結果與法官評先、評優乃至晉職、晉級掛鉤，審判質效考核結果難以轉化為法官日常工作改進以及法院管理創新的內生動力，導致法官追求辦案質量的動力不足、積極性不高，案件質量難以有效提升。

三、正本清源：把好審判管理工作關口，切實提升案件質量。

審判工作是人民法院各項工作的中心，案件質量是審判工作生命和靈魂。人民法院需要從厘清管理職能、完善規章制度、強化流程管理、落實考核結果運用轉化等方面下功夫，切實提升案件質量。

（1）以整合管理機構為抓手，優化職能配置。

目前，X市兩級法院在開展審判管理工作時，不可避免的遇到了管理權分割，多頭共管的局面，不利于構建大審判管理模式，制約了案件質量提升。如何突破管理權限分割瓶頸，關鍵在于整合零散的管理權，凝聚力量，實現機構重組，職能優化。

一是要建立獨立建制的審判管理部門，實現管理專業化。目前，X市兩級法院中，只有市中院建立了獨立建制的審判管理部門，三個基層法院囿于各種原因還未能建立，而是由審監庭兼負職能。由審監庭負責審判管理存在一些顯而易見的弊端，首先是審監庭自身作為一個審判業務部門，即當運動員又兼裁判員，手持管理的天平難當管理職責。如果在管理過程中，審監庭以一團和氣示人，難免導致考評流于形式；要是動起了真經，按章考評，一些部門可能會認為審監庭是“倒拿雞毛撣子，桿子打別人，絨毛撫自己”，自然對評查結果不服。

二是促進管理權聚合，實現管理集中化。目前，法院的審判管理職能分散在各個不同的庭室，其中審管辦專司法院目標管理考評及案件評查工作，立案庭兼司案件流程管理，研究院負責司法統計以及審判質量評估，審監庭負責監督指導，政治部負責考核獎懲。實踐中，各個部門各自為戰，由不同的院領導分管，管理職能分割，有可能導致共管演變成不管。可以適當考慮在建立大審管機制下，將案件流程管理，司法統計分析及審判質量評估等工作納入到專門的審判管理部門中來。通過重組審判管理部門，集中審判管理權，由單一的審判管理機構來統一行使組織、協調、指揮、監督審判運行，負責審判信息收集、加工、整理、傳遞、反饋，負責程序控制、質量控制、動態控制。⑥

（2）以完善考核機制為抓手，實現管理精細化。

X市兩級法院所制定的目標管理考評只是針對各個部門的綜合評定，而沒有落實到各個干警的頭上。干警有責由所在庭（局）來承擔，難以對干警個人的日常工作進行規制，只能是治標不治本。因此，必須探索建立完善的針對干警個人進行測評的二級考評機制，將每一名干警的工作細分為可量化的考核指標，由庭（局）負責人進行打分排名，報送審判管理辦公室備案，并作為該名干警職務晉升、評先評優的依據。

（3）以強化動態流程管理為抓手，實現管理高效化。

審判活動是各個程序環節緊密銜接的連續、動態過程，對審判節點實行有效的控制和監督的基礎就是要保證審判資源得到優化配置，及時兌現當事人訴訟權利。

目前，X市兩級法院在流程管理中都存在一些管理上的漏洞。下一步，必須考慮從優化流程管理機能著手。

一是要出臺詳細的流程管理制度，做到有章可循。制定《案件審判流程跟蹤管理定期通報制度》，細化院、庭長職責，充分發揮院、庭長的監督指導作用，同時明確專人負責具體流程監控管理工作，確保層層抓落實，人人有擔子。

二是要控制重要節點，杜絕案件超期。指定專人負責案件流程管理工作，對案件涉及延期審理、鑒定、中止、扣除審限、公告、結案等重要節點進行控制，避免出現隨意提請延期審理、簡易程序轉普通程序等審判效率底下的問題。

三是要強化跟蹤管理。依托局域網案件管理系統，對案件每一個節點的跟蹤管理。將管理過程分為立案、分流、送達、開庭、鑒定、中止、延期、結案、評查、歸檔10個環節，對每個節點及其銜接環節都明確了操作規程、時限和責任。

四是要加強審限考核，強化責任追究。將案件審限作為衡量案件質量效率的重要指標之一，納入季度《案件質量報告》。年終進行審判績效考核時，將案件審限作為對各業務庭（局）和干警個人審判質效的考核內容。對無正當理由故意拖延審限或因超審限引起當事人信訪的，嚴格追究相關人員責任。

（4）以落實考核結果運用為抓手，實現管理導向化。

任何制度出臺后都應當落到實處，加強結果運用就是保障制度不被束之高閣的關鍵環節。

X市兩級法院應當明確考核結果與部門的年終工作排名以及干警個人的評先評優、職務晉升等相掛鉤，通過制度保障，激發干警的工作積極性、主動性，樹立起辦“精品案”、“鐵案”、“和諧案”的意識，切實提升案件質量。

結語：

審判管理作為法院促進自身管理模式創新，提升審判工作質效的一項重要工作，已經成為了擺在人民法院司法改革道路上亟待解決的課題。X市法院應當針對目前存在的案件數量不多，干警素質較高與案件質量下降的矛盾，審時度勢，正本清源，從完善隊伍建設、管理權限厘清、規制制度重建、案件流程管理以及考核結果轉化等方面入手，勢必能夠破解案件質量不高的難題。

參考文獻：

[1]最高人民法院辦公廳：大法官論審判管理.[M].法律出版社，2011：125—279.

[2]最高人民法院關于加強人民法院審判管理工作的若干意見，2011，1.

[3]朱蘇力：論法院的審判只能與行政管理[J].中外法學，1995（5）。

[4]蔣濤，李如虎：法院院長、庭長行使審判管理權問題研究[J].法律適用，2005（5）.

[5]聶式恢：全國法院法官助理試點情況綜述——兼對我省法院法官助理試點情況簡介，載于廣東法院網。

[6]李飛：審判管理的量化實踐——河北安平法院審判質量效率評估體系調查，[N].《人民法院報》，2008—8—5（8）.