貿易失衡演進歷史的國際比較

摘要：從跨時貿易的視角來看，貿易順差、逆差的轉換是一國跨時貿易模式變化的結果。當期生產能力強、未來生產能力弱時，一國跨時貿易的模式是出口當期產品，進口未來產品，貿易出現順差；當期生產能力弱、未來生產能力強時，一國跨時貿易的模式是進口當期產品，出口未來產品，貿易出現逆差?？鐣r貿易模式主要受跨時比較優勢的影響，跨時比較優勢的變化與一國的技術優勢、經濟發展階段、勞動力成本、國際分工地位以及產業結構的演變密不可分。各國貿易失衡的演進歷史與跨時貿易理論相符。

關鍵詞：貿易失衡；跨時貿易；跨時比較優勢

中圖分類號：F733 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2013）01-0044-06

一、引言

改革開放前，中國經濟是相對封閉的，雖然有一些對外交往但規模很小也還沒有引進外資的做法，進口所需的外匯完全由出口多少決定，這種量入為出的對外貿易模式使我國的貿易基本保持了平衡。改革開放后的前幾年，對外需求和對外供給的活力得到釋放，對外貿易的規模擴大，我國的對外貿易有順差的年份也有逆差的年份，且逆差的年份居多。主要原因是我國在改革開放初期對國外先進的設備和生產資料有著旺盛的需求，而我國在勞動力密集的產品上的比較優勢尚未得到開發和形成。我國持續的貿易順差是始于1994年，除因受亞洲金融危機和中國入世影響的短暫幾年外，我國的貿易順差持續增長。尤其是2005年貿易順差較上年增長218%，各界對貿易失衡的關注達到頂點，國家也采取了一些措施來緩解貿易摩擦。2007年之后，貿易余額的增幅有所回落。2009年開始，貿易余額規模有下降趨勢。改革開放以來，我國貿易失衡的總體情況見表1。

我國自1994年以來持續的貿易順差已經形成了貿易失衡，但貿易失衡并不是我國獨有的現象。英國、美國、德國、日本分別在三次工業化過程中的不同時期都曾出現過大規模的貿易失衡，而且持續時間較長。根據克魯格曼的跨時貿易理論，各國貿易的順差、逆差是各國從事跨時貿易的結果，跨時貿易的模式（出口當期產品，進口未來產品或進口當期產品，出口未來產品）的改變決定了貿易順差、逆差的轉換，而且跨時貿易模式主要受跨時比較優勢的影響[1]。跨時比較優勢又與一國的技術水平、經濟發展階段、勞動力成本、國際分工地位和產業結構有關。

工業革命前，世界貿易的基礎是各國的自然資源和各自固有的生產技能的差異，貿易的功能在于互通有無和商業牟利。工業革命徹底改變了各國和世界的自然經濟結構，世界貿易的基礎不僅僅是各國的天然資源，各國生產技術、產業規模不同而產生的生產成本的差異成為決定貿易模式的重要因素。隨著國際分工的不斷發展，勞動力成本優勢引發的產業轉移對貿易模式的影響越來越大。國際貿易歷史舞臺上的主角也不斷發生著變化，從英美的獨霸天下、德日的崛起再到新興經濟體的參與和中國的趕超，各國的貿易也經歷著順差、逆差的不斷變化。本論文將各國貿易順差、逆差的轉換看作是跨時貿易模式變化的結果。選取對英國、美國、德國、日本的貿易失衡的歷史演進進行分析，以期找到影響各國貿易順差、逆差轉換的普遍規律即隱藏在跨時貿易背后的技術優勢、經濟結構和國際分工的變化。之所以選擇這四個國家，因為它們在國際貿易的不同階段曾發揮過主導作用，且都是世界經濟的大國。通過對這四個國家的分析和與中國貿易失衡的比較，我們就能清楚地發現我國貿易失衡演進歷史的一般性與特殊性。由于我國的貿易失衡主要是貨物貿易的失衡，所以對各國貿易失衡演進歷史的考察也限于貨物貿易歷史（英國除外），而沒有將服務貿易歷史納入分析框架。

二、英國貿易失衡的演進史

為了清楚地描繪出各國貿易失衡的階段性變化，本論文對各國貿易余額數據進行了一個簡單的處理。貿易順差的年份用1表示；逆差的年份用-1表示；貿易平衡或缺失的年份用0表示。對英國貿易歷史的考察階段為1816至2010年，數據主要來源于帕爾格雷夫世界歷史統計和聯合國的貿易數據庫。由于英國貨物貿易的特殊性及其大量的資本輸出，“大進大出”的特點和對殖民地長期的原料掠奪使得英國的有形貿易長期逆差，而其無形貿易長期順差[2]。為了更合理地反映英國的貿易情況，本論文對1993年以前英國貿易失衡的考察既包含有形貿易也包含無形貿易，1993年以后只包含貨物貿易，其貿易歷史的演進見圖1。

從英國貿易平衡的點分布，我們可以將英國的貿易平衡情況大致分為四個階段，如表1所示：第一個階段為1816—1930年、第二個階段為1931—1947年、第三個階段為1948—1986年、第四個階段為1987—2010年。英國的貿易歷史大致經歷了順差—逆差—順差—逆差的演變。這種演變可以看作是英國跨時貿易的實踐，是跨時貿易模式變化的結果。哪些因素推動著這種變化呢？影響一國跨時貿易模式變化的因素無非是其技術水平、經濟發展階段、勞動力成本、國際分工和產業結構的變化等。

英國最鼎盛時期始于1763年與法國的七年戰爭結束后，18世紀60年代到1870年第二次工業革命開始。英國確立了殖民霸權的地位，擁有了占世界三分之一的殖民地。始發于英國的第一次工業革命使英國的霸主地位持續了一個多世紀之久。它讓英國在政治、軍事、經濟、文化、社會生活各個方面居世界之翹首。盡管19世紀70年代后期，由于歉收以及戰爭（主要是與其殖民地的戰爭）、外國工業的成長（特別是內戰后美國的成長以及統一后的德國的成長）、關稅和白銀貶值所造成的出口渠道的阻塞，英國貨物貿易逆差逐步增加。但是由于無形貿易的巨大盈余，英國總體的貿易仍然持續順差，一直持續到20世紀30年代。殖民地巨大的廉價市場使英國產業集中在第一次工業革命的產品上，而對新興的鋼鐵、化工、汽車制造等產業的投資不足，未能跟上第二次工業革命的潮流。貿易也由發達國家轉向英聯邦內國家，英國未及時實現從勞動密集型產品到資本密集型產品的轉變。英國對外投資增加，導致國內技術革新和企業投資不足，加速了英國產業的落后。英國對其他國家資源的控制加強了其殖民傾向，對外商品貿易長期赤字但對外投資收益長期盈余。各殖民地的獨立戰爭和國有化，使英國的對外投資化為烏有，20世紀30年代，英國的貿易情況徹底逆轉。二戰后初期，由于國際資本流動的限制和主要工業國的貨幣不能自由兌換，經常賬戶的失衡較輕微。英國的貿易也是時而順差時而逆差，并未表現出持續的失衡狀態。由于歐洲復興計劃，英國的貿易此時出現了較多年份的順差。20世紀70年代中后期，由于浮動匯率制的采用和金融行業的技術進步使各國取消了國際支付的限制，以及石油美元循環，國際資本流動規模擴大，貿易失衡的規模也逐漸變大。20世紀80年代末，由于勞動力成本的劣勢和產業虛擬化等原因，英國開始了持續的貿易逆差。英國的工業總產值占世界市場的份額也從1870年的30%，下降到1913年的14%，1963年的7%及1987年的3%。

三、美國貿易失衡的演進歷史

本論文對美國貿易失衡歷史的考察從1790年至2010年，1993年以前的數據來自帕爾格雷夫世界歷史統計，1993年以后的數據來自聯合國貿易數據庫。兩百多年來，美國貨物貿易的歷史演進如圖2所示。

從圖2，我們清楚地看到美國貿易失衡的歷史大致經歷了三個階段的變化。第一個階段為1790—1873年，美國貿易以逆差為主，偶有順差的年份；第二個階段為1874—1970年，美國貿易幾乎完全順差，偶有逆差；第三個階段為1971—2010年，美國貿易幾乎完全處于逆差，偶有順差。具體統計見表2?？偟膩砜?，美國貿易失衡的歷史經歷了逆差—順差—逆差的演變。在第一階段，美國主要對聯合王國（英國）、法國、德國有較多的貿易逆差，但對加拿大順差居多。第二個階段美國對英國、法國、德國、加拿大基本上都是順差，但對加拿大和德國在20世紀60年代中期后轉為逆差。另外，這一時期美國新增了兩個重要的貿易伙伴——日本和墨西哥。美國對墨西哥基本保持順差，對日本開始是逆差，從1933年轉為順差，1965年后又轉為逆差。第三階段特別是80年代后美國對幾乎所有重要的貿易伙伴國保持逆差居多的情形，尤其是新增的貿易伙伴國中國和東盟。像美國貿易失衡歷史的演進一樣具有很強的階段性特征，美國出口商品的結構經歷了農產品—勞動密集型產品—資本密集型產品的轉變。

美國的崛起始于1861—1865年美國內戰之后，資本主義制度的確立、統一的國內市場、豐富的自然資源、善于發明創造的國民性為美國經濟的騰飛準備了條件。但是，1870年以前的世界是英國的世界，美國尚處于引進英國先進技術和產業的階段，美國在1790—1873年以貿易逆差為主。19世紀70年代以后，第二次工業革命和第三次工業革命的主要推動者美國有著絕對的技術優勢，成為世界經濟的領導者，其貨物貿易也經歷了近一百年的貿易順差，而且在二戰后到布雷頓森林體系瓦解前（1946—1970年），美國經濟的霸主地位體現得最為淋漓盡致。二次世界大戰之前，美國制造業的比較優勢并未真正顯現。在整個19世紀，農產品在美國出口商品中的比重超過70%，一直到一戰還是主要的出口商品。雖然在1900年，美國已經變成重要的工業和農業技術的出口國。但此時美國的出口產品僅僅部分完成了從森林、田地、礦產部門向制造業部門的歷史性轉移。初級產品仍然占所有產品和服務出口的2/3（主導產品是：可再生動植物產品——棉花、谷物、肉類、木材和煙草）。美國相關的自然資源產品出口在第一次世界大戰前后達到高峰[4]。二戰前，美國在科學領域并沒有達到領導地位。這一狀況在第二次世界大戰后有了顯著改變，二戰后重大的科技與管理創新主要發生在美國。20世紀五六十年代，第三次科技革命使美國成為第一次世界產業轉移的主要推動力量，美國國內制造業的比重下降，產業開始空心化和虛擬化。自1971年開始，美國貨物貿易由順差轉為逆差，美國經濟實力的下降導致布雷頓森林體系瓦解。20世紀80年代后，由于勞動力成本的上升和第三產業的發展，美國加速了產業的空心化和虛擬化，美國的貿易逆差一直持續至今。美國的工業總產值占世界的份額從1870年的25%，增加至1913年的36%，1950年的60%；又由1963年的40%下降至1987年的24%。

四、德國貿易失衡的演進歷史

德國是當前全球經濟失衡中和中國一樣處于貿易順差的一端，德國的貿易順差歷史早于中國但和中國的貿易失衡大致處于同一歷史時期和相同的貨幣體系下。和中國一樣，德國貿易受國際產業轉移的影響較大。20世紀50年代至60年代，第一次國際產業轉移的主體是美國，產業承接的主體是日本和原聯邦德國。本論文對德國貿易歷史的考察從1880年至2010年，1993年以前的數據來自帕爾格雷夫世界歷史統計，1993年以后的數據來自聯合國貿易數據庫，統計結果見圖3。

從德國貿易平衡的點分布圖3，我們可以看出：德國自1880年以來的貿易情況大致可以分為四個階段：第一個階段為1880—1887年，德國的貿易順差年份較多，但不具持續性特征；第二個階段為1888—1913年，德國貿易表現為持續的貿易逆差；第三個階段為1914—1950年，德國貿易由于第一次和第二次世界大戰經歷了兩次中斷；第四個階段為1951—2010年，德國貿易持續順差。具體統計見表3。德國貿易特征明顯，階段性很強，表現為一戰前持續的貿易逆差和二戰后持續的貿易順差。

1871年，德意志帝國的建立，促成德國工業以巨人般的步伐前進，使歐洲其他所有國家的經濟，包括英國的經濟，都落后了。同時，阿爾薩斯—洛林地區的獲得，使德國豐富的自然資源又增加了寶貴的鐵儲備物。德國還占有一個新興的資本主義國家獨特的優勢：一開始就擁有比英國較陳舊的設備更有效的新式機械。而且，德國政府還通過建立運河網和鐵路網、必要時提供關稅保護和津貼以及制定能培養出一連串訓練有素的科學家和技師的有效的教育制度，提供了巨大的幫助。同時，德國還是第二次工業革命重要的推動者，這些因素使德國到1914年時能在鋼鐵、化學和電力工業方面超過歐洲其他所有的國家，能在采煤和紡織工業方面跟隨英國之后[5]。二次世界大戰對德國貿易的影響是毀滅性的，導致其中斷了二十幾年。二戰后，歐洲復興計劃使德國經濟復蘇，德國承接了美國的一些制造業。自20世紀50年代起，德國持續了60余年的貿易順差。20世紀以來，德國制造業的比重較美國、英國等國家更高，而且相對穩定。沒有像美國和英國一樣出現過度虛擬化和產業空心化，1870年以后德國工業總產值占世界工業總產值的比重一直維持在10%左右。

五、日本貿易失衡的演進歷史

日本和德國一樣是當前全球經濟失衡中和中國一樣處于貿易順差的一端，日本的貿易順差歷史和德國處于同一歷史時期，都是在二戰后，和中國的貿易失衡大致處于同一歷史時期和相同的貨幣體系下。另外，日本和德國一樣受到國際產業轉移的重要影響，不同的是日本既是第一次國際產業的主要承接國，同時又是第二次國際產業轉移的主要轉移國。本論文對日本貿易歷史的考察從1868年至2010年，1993年以前的數據來自帕爾格雷夫世界歷史統計，1993年以后的數據來自聯合國貿易數據庫，統計結果見圖4。

從日本貿易平衡的點分布圖4，我們可以清楚的看出：日本自1886年以來的貿易大致可以分為兩個階段：第一個階段為1868—1963年，日本貿易以貿易逆差為主，雖然在第一次世界大戰（1915—1918年）和第二次大戰前（1938—1943年）有連續幾年的貿易順差；第二階段為1964—2010年，日本有持續不間斷的貿易順差，具體統計見表4。在第一階段，日本對主要的貿易伙伴國中國、法國順差居多；但對美國、英國、德國、印度逆差居多；對臺灣、朝鮮、印尼由順差轉為逆差。第二個階段，日本對主要的貿易伙伴國美國、德國、臺灣、韓國基本保持順差；對澳大利亞、印尼、沙特阿拉伯基本保持逆差；1989年以前對中國一直順差，后一直保持逆差。

明治時期，強大的中央政府不斷為現代化制定政策：“士農工商”等級制度的廢除、國內外交通自由化、義務教育的實施、對各種國營和民間企業的保護扶持、從美國、英國、德國引進技術等。從19世紀80年代中期開始，大約用了20年時間，日本成功實現了現代經濟的開始。同時，日本社會的人口增長使農村“勞動力過剩”，工資的增長率小于生產率的增長；由于受傳統儒家思想的影響，日本國民的消費傾向較低，儲蓄增長很快，30年代利率明顯下降，刺激了投資。個人消費、政府消費、資本形成，國內需求增長率很快，資本形成在戰前已經達到了很高的水平[3]。二戰后，日本經濟進行了三項民主改革：農地改革、解放財閥、勞動立法。日本的復興還面臨著一個特殊的機遇——1950年6月到1953年7月的朝鮮戰爭。美國向日本訂制大量的軍需物品和生活物資，極大地帶動了日本生產的恢復和發展。通過對比美國經濟發展的“開發主義”（30年代大力開發國內資源）和英國的“貿易主義”（19世紀“實現工業化，擴大出口”），考慮到國內資源的缺乏，日本在戰后初期就確立了貿易立國的戰略思想。1949年，日本通過了《經濟復興五年計劃》，大力發展工業以擴大出口，而發展出口貿易的關鍵是發展技術，要通過提高勞動生產率，增強日本商品的國際競爭能力。1954年，設立了由首相、省廳大臣、經濟界代表人物組成的出口會議。1955年9月10日，日本“入關”成為GATT（WTO前身）的第35個正式成員國。1960年6月，通過《貿易外匯自由化大綱》開始有選擇、分步驟的實施貿易自由化。人口密集和資源的匱乏使日本的工業化以加工貿易方式展開，勞動力過剩到1960年才消失。20世紀60年代末，高資本收益、高儲蓄率、低利率政策、軍費開支的大幅下降以及國外的技術革新使日本經濟進入了黃金時期，日本的貿易順差自1964年一直持續至今。受景氣倒退、國內工資、物價上漲特別是石油價格上漲，以及人口老齡化的影響，20世紀70年代以后，日本向東南亞（特別是亞洲四小龍）進行產業轉移，成為第二次國際產業轉移的主導力量，日本國內的制造業比重也有所下降[6]。

六、結論

根據跨時貿易理論，一國貿易不可能永遠順差或逆差，順差、逆差會隨著一國跨時貿易模式的變化而發生轉換。從各國貿易失衡歷史的演進過程來看，各國貿易順差、逆差都是階段性的，都隨著國內技術水平、經濟發展階段、勞動力成本、國際分工和產業結構的變化發生了順差、逆差的轉換。美國的貿易逆差時期是其制造業不發達，當期生產水平較低和產業虛擬化、制造業轉移的時期，總的來說這兩段時期，美國的制造業比重較低，不具有當期生產的比較優勢；美國的貿易順差時期處在第二次和第三次科技和產業革命時期，是其具有絕對的技術優勢、生產率最高、制造業比重上升，具有當期生產的比較優勢的時期。從英國、美國貿易失衡歷史的演進來看，兩國的軌跡很相似。貿易逆差時期都是制造業不發達或受損以及勞動力成本上升、產業轉移和產業虛擬化的時期，都缺乏當期生產的比較優勢；20世紀80年代后的貿易雖然逆差但具有未來生產的比較優勢；而貿易順差時期都是其制造業比重上升，技術水平處于絕對領先，具有當期生產的比較優勢的時期。

德國貿易逆差的時期集中在第二次工業革命至第一次世紀大戰前，這一時期是第二次工業革命在德國蓬勃發展，德國技術進步最快、有較高的未來生產率投資機會、國內生產率增長較快、制造業比重上升最快具有當期生產的比較劣勢但具有未來生產的比較優勢的時期；德國貿易順差的時期發生在二戰后承接了美國的第一次產業轉移后，德國經濟和社會結構較穩定，制造業比重雖有小幅下降但相對較穩定，具有當期生產的比較優勢的時期。日本貿易逆差集中在明治維新至二戰初期，這一時期日本大力引進國外產業和技術、有較高生產率投資機會、制造業比重不斷上升、人口增長較快、具有當期生產的比較劣勢但具有未來生產的比較優勢的時期；日本的貿易順差時期發生在其承接了美國第一次產業轉移之后并對外進行產業轉移、農村剩余勞動結束、人口老齡化的時期，這一時期的日本經濟和社會穩定，具有當期生產的比較優勢。從德國和日本貿易失衡歷史的演進來看，兩國也具有很高的相似度。兩國貿易逆差時期都是其經濟處于騰飛階段，國內技術進步較快、有較高的未來生產率投資機會的時期、制造業比重上升、具有當期生產的比較劣勢但具有未來生產的比較優勢的時期，而貿易順差時期都是在承接了美國第一次產業轉移之后，國內社會、經濟較穩定，具有當期生產的比較優勢的時期。稍有不同的是日本還進行了產業的對外轉移。

各國貿易失衡的演進歷史確實與跨時貿易理論相符，各國順差、逆差的轉換主要由當期和未來生產的跨時比較優勢決定。當一國具有未來生產的比較優勢而缺乏當期生產的比較優勢時，貿易逆差；當一國具有當期生產的比較優勢而缺乏未來生產的比較優勢時，貿易順差。而且英國和美國的貿易失衡的演進歷史已經走在了世界的前面，經歷了由逆差—順差—逆差的轉變。大多數國家包括德國、日本只經歷了兩個階段的變化即逆差—順差。德日未來是否也和英美一樣進入逆差階段尚需拭目以待，英美是否還會發生貿易失衡的逆轉也需要時間檢驗。中國貿易失衡的歷史較短，從表面上來看中國的貿易順差、逆差的轉化與日本和德國較相似，都發生在二戰后并處于承接國際產業轉移且制造業比重較大，是具有當期生產的比較優勢的時期。

參考文獻：

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責任編輯、校對：艾 嵐