我國省際旅游業包容性增長的指標體系及聚類分析

摘要：中國旅游業經歷了多年的高速增長，但增長方式屬于粗放型。旅游業應發揮“保增長、擴內容、調結構、惠民生”功能，實現包容性增長。關注國民福利的改善和提升，實現旅游業與社會、經濟、文化、環境的協調發展。

關鍵詞：旅游業；包容性增長；公平；聚類分析法

中圖分類號：F570 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2013）01-0087-07

中國旅游業經歷三十多年的高速增長已躍居亞洲最大的出境旅游客源國和世界第三大入境旅游接待國，并正在形成世界上最大的國內旅游市場。旅游業增長過程經歷了20世紀80年代從由外事接待服務轉向經濟發展，20世紀90年代由單純式經濟增長轉向重視生態維護與提升的增長以及21世紀開始關注旅游業在惠及民生、保護環境、構建和諧等方面綜合功能。而與此同時，旅游業增長中的矛盾和問題也逐漸暴露。旅游業增長依賴資本和勞動，技術進步貢獻率低，還屬于粗放型增長[1，2]；旅游業增長的收益分配不合理，社區居民旅游收入比例較低[3]，分配不公平現象突顯[4]；旅游權利意識淡薄[5，6]，旅游公共服務覆蓋面有限，旅游機會不均等[7]等諸多與包容性增長相背離的現象[8]，與真正意義上“人人可游，人人能游”的大眾旅游目標尚有較大差距。因此，如何使得旅游業發揮持續的“保增長、擴內需、調結構、惠民生”功能，成為我國旅游業實現包容性增長的要求。因此，探討旅游業的包容性增長理論是行業發展的新命題，也是國家宏觀發展理念客觀要求。文章分為三大部分，第一部分是梳理包容性增長理論及旅游業增長效率與公平問題的研究視角，提出包容性視域下旅游業增長的研究問題；第二部分依據包容性增長理論的內涵框架，以增長前提、增長過程和增長結果為出發點，構建旅游業包容性增長的分析框架和評價體系；第三部分為實證分析，采用聚類分析法，對除西藏以外的30省市的2010年旅游業包容性增長狀況進行對比分析，并給出了對策建議。

一、理論回顧與文獻啟示

（一）包容性增長理論回顧

包容性增長理論的形成經歷了從“先增長后再分配”的單純強調增長，到“廣泛基礎的增長（broad-based-growth）”、“益貧式增長（pro-poor-growth）”以及“包容性增長（inclusive growth）”的演進脈絡[9]。其提出是基于全球經濟近二十年的高速增長并沒有惠及所有國家和地區、惠及所有人群，經濟持續增長的同時，不平等狀況卻在持續惡化的這一現實。從亞行發布的解釋來看，“包容性增長”（inclusive growth）與單純追求經濟增長相對立，倡導的是一種機會平等的增長，其最基本的含義是公平合理地分享經濟增長[10]。它倡導通過經濟增長創造就業和其他發展機會，又強調發展機會的均等；既要通過保持經濟的高速與持續的增長，又要通過減少與消除機會不均等來促進社會的公平與包容性。亞行首席經濟學家Ifzal Ali和Hyun Son（2007）認為包容性增長的根本結果是可持續的和平等的增長、社會包容、賦予權能以及安全[11]。郭晗，任保平（2011）歸納比較了包容性增長與排斥性增長的區別，從增長目標、方式、過程以及成果等方面回答了包容性增長的特征要求（如表1）。

（二）旅游業包容性增長研究回顧

旅游業有關包容性增長的研究已經引起研究者的注意。李炳義（2011）從旅游業與國民經濟增長關系出發，側重探討了旅游業對經濟包容性增長的作用[18]。王京傳（2011）從旅游業的功能出發，指出旅游業有條件成為包容性增長的先行者，并分析了目前阻礙旅游業包容性增長的因素以及應對的具體戰略[8]。另一方面，旅游經濟增長的效率與公平、旅游可持續發展、和諧旅游以及旅游權利、旅游公平等研究與包容性增長理論緊密關聯。首先，旅游業增長質量方面，從經濟增長角度構建評價體系；如陳秀瓊和黃福才（2006）從產品質量、環境質量、要素質量、業增長方式和業運行質量等五個方面對中國旅游業發展質量進行綜合定量評價，并且認為1994年以來中國旅游業發展質量總體上呈下降趨勢[19]。該研究針對旅游業運行特點，突破了以往對旅游業的定性評價模式，對旅游業質量研究做了開拓性工作。王細芳和陶婷芳（2011）從旅游外貿實得指數出發，通過與美國和澳大利亞的橫向比較，得出在過去的十年里中國旅游業的外貿競爭力呈下降趨勢，旅游業發展質量不容樂觀的觀點[20]。其次，可持續旅游測量和評價方面，“可持續旅游指數”和“生態足跡”的綜合評價指標得到廣泛使用。但前者的缺點是缺乏公眾參與性，后者對貿易因素、污染影響等方面有所缺失[21-23]。比較來看，國外可持續旅游評價研究已從目標定位轉化成旅游目的地系統質量持續改進的定位，而國內研究由于起步較晚，加之實踐發展速度迅猛，使得公眾參與性以及對旅游發展利益分享的相對忽視，真正反映旅游地可持續發展水平的綜合評價體系還未完全建立[23]。第三，旅游業公平研究方面，經歷了庫恩最早的國與國之間的不公平到后來的人類與環境之間的環境公平，到旅游資源利用中人與自然、當代人之間以及與后代人之間的公平。研究成果主要集中于旅游環境的公平、可持續旅游發展觀中的“代內公平”和“代際公平”以及旅游利益分配公平、旅游價格公平等旅游產業運行中各要素公平，但一定程度忽視了增長效率的要求，使得其應用價值受到影響。

總體而言，現有研究對旅游業增長的有效性、穩定性、協調性以及創新性等更高層面的增長質量問題尚處于理論探索階段，對旅游業效益研究更多關注旅游業對區域經濟的拉動作用，而對增長過程中的公平性、共享性研究更多限于社會學視角，把其納入區域旅游業增長效益或質量評價的研究尚未有深入的研究成果。因此，基于包容性視域下構建旅游業增長的科學內涵和評價框架具有一定的理論價值和現實意義。

二、旅游業包容性增長理論分析框架

（一）旅游業包容性增長理論內涵

增長效率與增長公平孰先孰后，一直是理論爭論的焦點，包容性增長理論重新描述了公平與效率之間相互依據和良性互動的內在包容性。相比較傳統的排斥性增長，包容性增長在增長目標、方式、過程等方面都更重視“以人為本”。本文采用任保平（2011）方法，從增長前提、增長過程和增長結果三個維度去解讀包容性視角下的效率與公平，構成旅游業包容性增長理論基礎。

1. 對旅游業增長前提條件的包容。包容性增長首先是增長前提條件上的包容，需要包容權利和人的發展[12]。旅游業具有顯著的民生功能，現階段實現了一定程度上的大眾旅游，但離“人人可游，人人能游”訴求尚有巨大差距。旅游業增長應重視除了旅游物質資本、人力資本增長等之外的旅游權利增長要素，即旅游業增長如何完成對旅游權利與公平的包容增長。本文認為，旅游業要遵從的機會平等是必須賦予所有旅游業利益相關者，特別是旅游地社區居民主體權利，使所有旅游業利益主體在參與旅游開發經營和享有旅游權利都具有平等的介入機會，這是旅游業增長的前提條件。所以，對增長前提條件的包容程度，即公平性指數，構成了旅游包容性增長的第一維度的評價，即考察旅游業的增長是否在旅游資源利用、旅游公共服務、旅游出游機會等方面給予公平的機會，是否保證包含社區居民、旅游者、旅游經營者和政府都有參與旅游業發展的權利和平等機會。

2. 對旅游業增長過程要素的包容。旅游經濟增長率與區域經濟發展水平、資本和勞動力投入、旅游資源稟賦、技術進步速度、人力資本高低、價格水平以及地方環境質量都具有顯著的相關關系[24]，實證分析發現中國旅游業主要是依靠要素投入而不是通過追求技術進步來獲得增長的[2]，這不利于業增長效率的改善。因此，在增長過程中，要實現對業要素的包容，即旅游業走集約型可持續增長道路，改變單純依靠要素投入的旅游業增長模式，重視技術創新和人力資本改進，增加旅游消費對旅游業增長的貢獻，實現產出效率和環境質量等都提升的增長。具體包括以技術進步為核心的旅游創新包容，對旅游勞動要素的包容以及與其他業在要素、產品、服務、信息等方面與旅游業融合的包容增長。

3. 對旅游業增長結果的包容。經濟增長的規模和速度達到一定程度之后，應關注經濟增長成果分享中的利益共享問題。旅游業包容性增長包括對增長結果的包容，主要表現為增長對旅游民生的包容。旅游業增長的最終目的是改善民生、讓民眾實現基本生存保障到社會融入，再到生活質量提升的跨越[25]。而現實情況是旅游業雖實現了總量和一定效率的增長，但外來投資者和政府侵占社區居民利益的現象不斷凸顯，不同區域和旅游行業內部在收入和機會等方面的差距也越來越大[3][26]。因此，考察旅游業增長結果的包容程度主要是評估業增長是否提升當地社區的收入水平，改善了旅游地民眾的生活質量。

（二）旅游業包容性測度及指標體系的建立

由于包容性增長概念較為廣泛，反映的因素很多，所以需要通過細化其內涵，構建合理的指標體系，并選擇合適的數學模型來對中國旅游業包容性增長的空間差異進行分析。根據旅游業包容性增長的理論內涵，從公平性、有效性和分享性三個維度建立評價指標體系。

1. 公平性指數：前提條件的包容度。（1）旅游資源享有公平性。國際旅游公約“馬尼拉宣言”中明確了“人人有直接擁有發現和享受旅游資源的權利”。門票價格的高低直接影響全民享受歷史遺產和大好河山的權利。各地景區數量眾多，性質各異，價格也因季節有淡旺季之分，直接計算比較價格操作難度大，通過比較各地旅游景區人均門票支出較為客觀反映區域門票價格的高低。同時，公共游憩區是居民近郊休閑旅游的主要場所，是國家社會福利的重要內容和實現公民游憩權的主要途徑之一[27]。因此，通過比較人均公共游憩面積反映了民眾對區域旅游資源享有水平的差異。

（2）旅游公共服務均等化。旅游公共服務涉及旅游公共信息、旅游安全保障、旅游交通便捷、旅游便民惠民、旅游行政等內容[28]。旅游公共服務均等化是指旅游公共服務對所有民眾的開發程度，即民眾不因性別、膚色、身體的差別都能有機會獲得旅游公共服務。本文主要通過旅游公共服務水平和公共服務覆蓋面來體現服務的均等化。對于旅游公共服務水平評價，李爽、葉全良等有相關研究[29，30]，但指標采樣量大，可操作性弱。本文采用旅游公共服務投入占公共服務投入的比。旅游公共服務覆蓋面通過人均旅游者占有便民服務設施網點的數量來反映，測算公式是便民服務設施數量與區域旅游人數之比。

（3）居民出游機會公平性。居民出游機會的公平是指每位居民都有旅游出行的權利，人人有機會參與旅游，它反映旅游業惠民性的重要指標。評價區域內居民出游機會的公平性可以通過居民出游率和旅游消費價格指數來衡量。居民出游率是指區域所有居民出游次數占其總人口數的比重。旅游消費價格指數反映區域居民相比上年度旅游消費價格的上漲速度，指數越高說明上漲速度越快，越不利于居民出游。

2. 有效性指數：增長過程的包容度。有效性是經濟增長質量優劣的集中體現，是經濟持續增長的重要保障[31]。任何業的投入要素主要包括人、財、物三方面，旅游業也不例外。鑒于旅游業投入要素“物”中核心的部分——旅游吸引物，無論是自然的還是人文的，目前對其價值評估爭議較大，無法進行準確定量。所以要素質量評價時僅對“人”、“財”（即勞動和資本）進行，同時由于旅游業的綜合性決定評價有效性又不能簡單套用一般評價國民經濟增長的指標。對于旅游業增長的有效性主要通過產出效率、產出質量、產出消耗、運行質量和環境效應等五方面綜合測評。

（1）產出效率。經濟學涵義上的產出效率是指單位要素投入所獲得的產出的多少，一般通過考察勞動生產率、資本生產率、勞動力技術裝備程度和全要素生產率。本文遵循一般標準并結合旅游業實際，選取旅游勞動生產率、旅游資本產出率和增量資本產出率等三個指標來衡量。旅游勞動生產率通過旅游總收入/旅游直接從業人員總數來衡量；旅游資本產出率通過旅游總收入/全社會旅游固定資產投資（存量）衡量；

（2）產出質量。發展經濟學認為“相同的產出數量情況下，產出質量越高，經濟增長質量越高”。由于旅游產品的無形性，無法對其進行直觀檢驗，但旅游者是旅游產品的消費主體，其評價旅游產品質量的方式可以通過購買的重復頻率來間接反映。因此，本文通過采用入境旅游者（含臺灣、香港、澳門以及外國人）到區域旅游消費的次數來評價。旅游產品的不可儲存性決定旅游產品質量的衡量還必須重視產品的利用率，衡量資源使用的效率。本文沿用陳秀瓊（2006）方法，采用星級飯店平均客房出租率（HO）來測度旅游產品的利用率指數[19]。

（3）產出消耗。經濟增長是否有效，不僅體現在產出效率，而且也體現為產出消耗。衡量指標主要通過投入彈性系數，是生產要素投入增長率與經濟增長率的比值，反映出旅游業增長方式集約型還是粗放型增長。要素投入彈性系數越大，說明消耗越大，要素投入效率越低，旅游業發展質量越低。通過旅游勞動產出彈性系數（旅游直接從業人員總數增長率/旅游總收入增長率）和旅游資本產出彈性系數來衡量（全社會旅游固定資產投資（存量）增長率/旅游總收入增長率）。

（4）環境包容。旅游業對自然環境的依賴遠遠超過其他行業，是旅游業發展的基礎。由于環境包容評價具有時空上的模糊性和業之間的交叉性，無法從單一角度對其做出評價。本文沿用左冰（2011）的方法，采用環境保護投資指數測度[2]，即環境保護投資指數=環境保護投資/國內生產總值來衡量。

3.用率指數分享性指數：增長結果的包容度。旅游業增長結果體現為旅游收入的增長。因此，旅游經濟增長結果包容程度表現為旅游活動對當地居民收入和就業增長的貢獻程度。

（1）旅游收入。收入分配好比蛋糕，一是總量要大，二是如何切分。人均旅游收入反映區域旅游發展水平。而旅游收入在政府、企業和居民之間的分配結構，反映了“蛋糕切分比例”。居民旅游收入分配比例越高，說明旅游對民生改善的貢獻越大。受數據采集限制，無法直接統計居民旅游收入，本文用居民收入增長彈性系數來衡量。即居民收入增長量與旅游收入增長量的比值，并分城鎮和農村兩部分核算。

（2）旅游就業。旅游業是勞動密集型行業，對居民就業有巨大吸納作用。因此，旅游業從業人數占總就業人數比例的高低能夠反映區域旅游業對就業的吸納能力。另外，行業就業水平通過就業乘數來衡量，旅游就業乘數表示某一特定數量的旅游消費所創造的就業人數。考慮到旅游間接就業數據無法獲得，本文采用旅游直接就業乘數。

基于上述分析，匯總旅游業包容性增長評價指標的結構框圖（如表2）。

三、實證分析

（一）評價方法的選擇

由于研究的目標是分析旅游業包容性增長的區域差異，進而對引起這種差異的原因進行分析，因此需要獨立地對各個省市進行包容性分析，但由于樣本量數量以及區域差異的客觀條件，如果對任意兩個地區進行比較可能無法真正找出導致區域旅游業包容性增長差異的因素做出判斷。另一方面，由于包容性評價涉及的因素較多，且各因素性質和作用不同，計算旅游業增長包容性就涉及對各指標的賦權問題。而目前的方法多數是從主觀出發的賦權方式，這種權值選擇的差異對結論產生不同影響，使得評價結果客觀性不夠。因此，本文選用聚類分析方法（cluster analysis）。它能將一批樣本數據（或變量） 按照它們在性質上的親疏程度在沒有先驗知識的情況下自動進行分類。

（二）旅游業包容性增長測度過程及結果

1. 數據收集及處理。本文采用的數據來自《中國旅游統計年鑒》、《中國統計摘要》、《中國國民經濟和社會發展統計資料匯編》以及國家旅游局所屬網站的2010年的統計資料。考慮到西藏數據缺失較多，文章主要考察30個省市自治區。同時，為了最終能夠給出旅游業包容度衡量的數據結果，由于上述18個分類變量量綱不同，首先對數據進行標準化處理，消除量綱以及指標性質之間的差異。處理方法為：

其中，max{xj}和min{xj}分別為xj的最大值和最小值，E（xj）為xj的數學期望。顯然，經過上述處理，，且三種標準化后的指標值與旅游業的包容性呈正相關關系。

2. 變量聚類結果及選擇。表1中有18個變量對旅游包容性增長區域差異進行分類，是否有必要都納入分類變量中。因此，先采用SPSS19.0統計軟件中的系統聚類（Hierarchical Cluster）中的R型聚類對變量進行降維處理。度量標準選用Pearson系數，聚類方法選最遠鄰元素（Furthest neighbor）。如果有某兩個變量的相關系數接近1或-1，說明兩個變量可互相替代。從輸出的近似矩陣（proximity matrix）旅游勞動產出彈性和旅游直接就業乘數相關系數為0.849，說明兩個變量可相互替代，故采用旅游勞動產出彈性。另外，旅游業從業人數占比和旅游勞動生產率相關系數為0.762，剔除后者。其他各項相關系數都在0.6及以下。用“樹狀圖（Dendrogram）”輸出如下圖1所示。至此，確定出用于聚類的變量為16個，即圖1中左邊不帶星號的變量。

3. 樣本聚類結果及檢驗。運用上述確立的指標和收集的相關數據，運用“Q型聚類”方法對中國除西藏以外的30個省市樣本進行聚類分析，經過反復對照分析，對于類型數量的確定根據區域包容性增長的相關研究經驗確立為5類（如圖2）。

類別確定后，還有需要確定上述16個分類變量對聚類結果是否都有作用進行檢驗，一般采用單因素方差分析來判斷。因子變量選擇聚為5類的結果，而將16個聚類變量作為因變量處理。方差分析結果顯示，16個聚類變量p值均小于均準值0.05，說明用于分類的16個變量對聚類結果有作用，作為聚類變量可以使用。

（三）對30省市聚類結果的分析

根據圖2聚類分析的結果，中國各省市的旅游業包容性增長5類列表（如3）。

聚類結果顯示：2010年旅游產業包容性較好的省區主要集中在經濟較為發達的省區，所有西部省份以及靠近西部的中部省份包容性較差。進一步看，第三類和第四類之間距離最近，其次第二類和第三類，最后是京滬和其他省市距離最遠。

結合各變量的數據，上海和北京旅游產業包容性的條件、過程及結果的大部分指標都較高。而天津和重慶則在旅游資源享有、居民旅游出游率、旅游公共服務均等化等公平性方面都較突出，位列第二類。以近年來飽受批評的旅游景區門票價格為例，從2010年人均單個景區門票支出來看，天津和重慶都相對較低，說明景區對所有參觀者的包容性更好，而數據顯示江蘇和海南的在全國是最高，寧夏、青海、四川等地也較高，反映這些區域景區價格較高，對民眾旅游資源享有權包容度低。（見圖3）。同樣，從居民旅游出游率這一指標也體現出同樣的特點（見圖4）。前幾位的都是京滬等直轄市和江浙區域。從政策分析來看，上海、北京、天津和重慶作為直轄市，享有國家政策的扶持，具有得天獨厚的發展優勢；而江蘇、廣東和浙江擁有獨特的地理優勢，在旅游資源利用、旅游收入以及居民出游能力等方面優于內陸省份。

旅游產業包容性一般的省份包括遼寧、海南、云南、福建、山東等12省份。究其原因一方面是京滬江浙等地比較優勢明顯，不管是旅游收入，還是接待總量和服務水平都明顯高于其他部分省市，但另一方面從旅游業增長的公平性和分享性看，部分沿海經濟發達省份存在一定的不足。比如山東省，2010年旅游收入位列全國第四位，但旅游從業人數占比、入境游客重復旅游率等指標都處于中間水平，影響了整體評價。中西部省份由于區位環境和觀念更新等因素影響，大部分指標都偏低。

（四）提升區域旅游業包容性增長的對策建議

中國旅游業單純依賴“數量型”的增長道路所暴露出來的困境證明了旅游業走包容性增長道路的必要性。未來旅游業增長模式統籌考慮旅游經濟增長、游客體驗感受、資源集約利用和社會公眾利益之間的關系，尋求共贏的最優狀態，實現旅游產業與社會經濟、文化、環境等協調發展。在追求旅游經濟“量增”的基礎上，要同時追求旅游經濟的“質增”，不僅僅是旅游總收入、旅游人數、入境旅游人數、創匯的增長，而是要關注旅游業增長對國民福利的改善和提升作用[32-33]。

第一，更新發展觀念，破除單純追求旅游GDP增長；旅游業是幸福產業，旅游產業的增長不能走凌駕民眾福利和幸福感之上的排斥式增長，要注重和拓展旅游業對當地就業和收入的促進作用，積極引導社區參與旅游業開發增長，避免單純依賴外來大資本、大項目而引發漏損效應、負外部效應，走旅游業增長改善國民福利的模式，促進當地社區更多分享旅游業增長成果，實現可持續增長。

第二，完善公共服務，注重全過程與均等化的結合；旅游公共服務的建設既要考慮服務覆蓋旅游者活動的所有環節，包括旅游安全服務、旅游信息服務、旅游交通服務、旅游惠民便民服務等體系的完善，同時也要注意服務能夠面向所有層次的旅游者，為“全民旅游”提供支持服務，而不是追求一味的“高端化、貴族化”，保障旅游者的旅游權利。

第三，重視機會平等，建立旅游公平的長效機制；在旅游投資主體參與、旅游者活動參與以及社區居民參與決策等各環節，減少行政限制與干預，保障各利益相關者表達自身訴求。如居民帶薪假期的自主安排、準公共景區門票的免費享有、旅游資源開發的社區決策等。

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責任編輯、校對：艾 嵐