相互依賴理論視野中的戰爭與和平

摘 要：戰爭與和平是國際關系的兩種基本狀態，它們的相互交替始終支配著人類社會的發展。規避戰爭，尋求和平，一直是近代以來國際社會和各國人民的期盼和努力方向。在當代西方國際關系理論中，圍繞著這一主題展開了范式之間的爭論，相互依賴和平論就是其中影響較大的一種。相互依賴能否帶來和平，這是本文所要討論的核心議題。

關鍵詞：相互依賴；國際關系；戰爭；和平

中圖分類號：D82 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）12-0026-02

隨著通信、交通、信息技術的發展，世界經濟聯系越來越緊密，世界成為一個“地球村”，相互依賴已成為國家之間關系的一個重要特征，盡管這種現象早已存在，但作為一種系統理論形成于20世紀六七十年代。最早提出相互依賴論的是理查德·庫珀，他于1968年出版了《相互依存經濟學——大西洋社會的經濟政策》。但最有成就、最有影響的當數羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈及他們的著作《權力與相互依賴》，此書1977年一經問世便引起了國際關系理論界的廣泛關注，特別是“相互依存的世界將會減少戰爭”的斷言遭到了以摩根索為首的古典現實主義者和以肯尼思·沃爾茲為首的結構現實主義者的批判。

一

戰爭與和平是矛盾的統一體，它們之間的相互交替始終支配著人類社會的發展，古今中外不知有多少文人墨客在關注這個古老而令人迷惑的話題。何謂戰爭？何謂和平？它們的根源是什么？消除戰爭，促進和平的手段和途徑是什么？對于諸如此類的問題人們從很多種視角進行了探討，西方當代國際關系理論也不例外。

戰爭是人類的自然現象，更是人類的社會現象。在人類社會的“自然狀態”下，氏族之間或部落之間的戰爭是人類社會最早形態的戰爭，進入階級社會后，戰爭“變為一種正常的營生”[1]104。人類進行戰爭的動因是什么？說法多種多樣：有人認為戰爭是上帝的自然的意志；有人認為戰爭是人類生物的“自保本能”、“生存競爭”；柏拉圖認為，“戰爭的原因是由于靈魂的腐化”；尼采認為，“戰爭的根源就在人性之中”；有人認為戰爭是人類社會物質與精神等因素的產物，是群體意識的表現，是道德和社會進化的唯一手段；克勞塞維茨認為戰爭是“政治通過另一種手段（即暴力）的繼續”[2]33-35。馬克思主義經典作家認為，對于原始公社來說，“戰爭是為了占領生存的客觀條件”[3]475，階級和國家出現后，戰爭是政治的繼續，而政治是經濟的集中表現，歸根結底戰爭根源于經濟利益的對立與沖突。

和平是戰爭的對立面，沒有戰爭就是和平。和平有三個重要的自然特征和三個重要的社會特征。三個自然特征為：和平的非暴力性、和平的不安全性、和平的非永久性。三個社會特征為：和平的目的性、和平的工具性、和平的正義性。由于和平現象在歷史上存在的時間并不普遍與持久，人類期盼和平和探索和平實現方式的努力從未停止過。均勢和平論、霸權和平論、民主和平論、相互依賴和平論和核威懾和平論就是在這種語境下出現的。和平的實現意味著戰爭的結束。按照馬克思主義的觀點，戰爭是私有制、階級和國家的產物，只有階級和國家消亡人類才不會存在戰爭。

以羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈為代表的新自由制度主義，是在美蘇兩個超級大國開始由對抗走向對話與國際局勢緩和初露端倪的歷史背景下，從緊緊抓住相互依賴這一世界基本特征入手，分析了以各方付出代價為前提的相互依賴的相關主題，特別是沖突與和平問題，引起了其他國際關系理論流派的非議。羅伯特·基歐漢在論戰中不斷吸收其他流派的合理思想，進一步完善新自由制度主義的理論體系。目前對相互依賴能否減少戰爭、帶來和平主要存在三種看法。

第一種看法是以羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈為代表的新自由制度主義，他們認為世界的基本特征不再僅僅是無政府狀態下國家對權力的追逐，而是在相互依賴下各國發現共同利益并進行國際合作。經濟相互依賴越強，則戰爭的可能性越小。在相互依賴的世界中，軍事力量起著次要的作用。在絕大多數情況下，武力已不再是政策工具，或者說武力作為政策工具已經無足輕重。動用軍事力量代價高昂，而其成效如何難以預料。國際制度是維護相互依賴世界的主要途徑，國際機制的形成有賴于彼此各方的共同利益，經濟相互依賴是和平的必要條件，但能否產生和平，最終取決于國際制度的效用。

第二種看法是以肯尼思·沃爾茲為代表的現實主義和以沙米爾·阿明、特奧托尼奧·多斯桑托斯為代表的依附論，他們則對相互依賴導致和平的觀點提出質疑。肯尼思·沃爾茲認為：“緊密的相互依賴意味著接觸的緊密以及偶然沖突機會的增加，最激烈的內戰和最血腥的國際戰爭均發生在非常相似而且有著密切關系的人們之間。……相互依賴著的國家必定會發生沖突，并將不時地陷入暴力中，因為它們的關系沒有任何控制。如果相互依賴的發展速度超過中心控制的發展速度，那么，相互依賴便會加快戰爭的到來。”[4]629-642依附理論從不同的理論角度出發得出了相似的看法，認為外來的“滲透”會損害發展中國家的利益，并且制造國際沖突和戰爭的根源。貿易不會自動導致國際關系的和諧，不對稱的依附關系中存在濫用權力的現象，這會對國家間的關系產生負面影響。

第三種看法則采用折中的辦法，這種觀點認為，相互依賴與和平的關系取決于一些附加的條件。有的學者認為，“貿易促進和平”的假定是與經濟關系中的依賴類型相關的，對稱的相互依賴關系可以促進和平，而不對稱的相互依賴可能產生更多的摩擦和沖突。還有的學者在實證研究中發現，相互依賴與和平的關系取決于衡量變量的角度和范圍：如果從成本的角度衡量，相互依賴會導致國際沖突的增加；如果從收益的角度衡量，相互依賴會降低國際沖突。

二

相互依賴是當今國際社會最流行的用語，很多人都常用這個詞，但很少有人去探究這個詞的含義，更不會去想它與人類的沖突、戰爭和和平有什么樣的聯系。按照羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈的觀點，依賴指的“是為外力所支配或受其巨大影響的一種狀態。簡而言之，相互依賴即彼此相依賴。世界政治中的相互依賴，指的是以國家之間或不同國家的行為體之間相互影響為特征的情形。……人類交往對相互依賴的影響取決于與之相關的制約或成本。……當交往產生需要有關各方付出代價的相互影響時（這些影響并不必然是對等的），相互依賴便出現了。如果交往并沒有帶來顯著的需要各方都付出代價的結果，則它不過是相互聯系而已。這種區別對我們理解相互依賴的政治至關重要”[5]9-10。羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈認為，處于相互依賴中的各個行為主體都有成本代價，其所獲得的收益可以是均衡的，也可以是不對稱的。從某種角度講，正是不對稱的相互依賴產生了權力。如何理解權力對相互依賴的作用，關鍵在于相互依賴的敏感性和脆弱性。敏感性指的是“某政策框架內做出反應的程度”，它“既表現在經濟方面，也表現在社會或政治方面。”[5]12-13脆弱性“可以定義為行為體因外部事件所強加的代價而受損失的程度，甚至包括政策變化后的情況”。衡量脆弱性的標準是“在一段時間內，為適應變化了的環境而做有效調整應付的代價”。脆弱性與敏感性之間的區別在于“在為行為體提供權力方面，脆弱性相互依存比敏感性相互依存更為重要。”[6]46把權力與相互依賴結合在一起，是現實主義與全球主義相妥協的產物，這也是復合相互依賴論的出發點，其目的是想在相互依賴的新背景下使現實主義有關國際關系中權力格局的分析獲得新的生命力。這就注定了復合相互依賴論會存在一些不足：一是過分地強調實力；二是在國際合作中強調發展中國家對發達國家的依附；三是主張在不改變國際關系舊秩序前提下解決共同面臨的全球性問題。

三

相互依賴能否減少沖突，帶來和平，這是一個很難回答的非常現實的問題，不管是理想主義的相互依賴觀，還是現實主義的相互依賴觀，對這個問題的回答都是難以令人滿意的。折中主義的相互依賴觀看上去好像很有道理，但同樣難以經得住事實的檢驗。

理想主義的相互依賴論認為，在相互依賴已成為世界基本特征的背景下人類會避免戰爭，走向和平。因為：第一，核武器和生化武器的發展使大國間戰爭的可能性縮小；第二，各國財富的增加或保持必須依賴其他國家，經濟上的相互依賴必然導致政治上的相互依賴，政治上的相互依賴又會反過來促進經濟的相互依賴，別國間的沖突可能損害本國的利益，這種榮衰共擔的局面會使國際關系趨向和平與合作；第三，國際組織、跨國公司能在一定程度上維系國際體系的和平與穩定；第四，經濟合作和文化交融甚至將拔去“國家主權的獠牙”，形成世界共同體。事實上，據統計，第二次世界大戰結束以后，全世界共爆發160至190場戰爭，平均每年4至5起。僅死亡軍人就達720萬人，相當于第一次世界大戰的死亡總數[2]162。另據統計，從冷戰結束到1997年左右，共發生戰爭40起，其中民族矛盾13起，占32%；領土糾紛10起，占25%；權利爭奪17起，占43%[2]165。在相互依賴程度化已經相當高的時代里，戰爭如此頻繁，相互依存會減少戰爭的觀點無法解釋清楚這種現象。可以說，大國之間的核戰爭不會爆發，但常規戰爭是大戰不打，小戰不斷。

現實主義的相互依賴論認為，相互依賴不會導致和平，接觸越緊密，發生沖突的機會則越多，內戰和國際戰爭就是發生在有著密切關系的人們之間。因為：第一，相互依賴帶來的是更多、更新、更復雜的問題，這必然增加國際社會中利益沖突與動亂的機會；第二，相互依存的發展比相互依賴的管理機制的發展更快，沒有足夠理由證實相互依賴能導致世界共同體的出現；第三，跨國經濟活動有種種難于根治的問題，跨國公司使發展中國家的財富更多流入發達國家，而國際資本的大規模流動不斷引發金融危機；第四，相互依賴不能限制國家主權，也不能徹底改變各國追逐權力與國家利益的基本現實。按照這種觀點的邏輯推理，古代的戰爭和近代的殖民戰爭多數不應該發生，因為當時戰爭的雙方并沒有緊密的接觸。其實，古代和近代所發生的戰爭比現當代還要頻繁。可見，戰爭發生的幾率與相互依存的程度并不成正比。

折中主義的相互依賴觀認為，相互依賴可以引發戰爭，也可以帶來和平，是戰是和關鍵取決于相互依賴是否對稱，對稱的相互依賴可以帶來和平，而不對稱的相互依賴則可能引發戰爭。問題是不對稱度要達到何種程度才會導致戰爭的爆發，這是一個極不明確的概念，在實踐中也是很難估計和操作的。

從歷史上看，戰爭既可以在存在著相互依賴關系的國家行為體之間發生，也可以在關系并不密切的利益集團之間爆發。只要以私有制為基礎的利益集團還存在，不管這些利益集團之間是否存在相互依賴關系，戰爭總是不可避免的。

參考文獻：

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