淺談工程索賠的分類(lèi)及程序

在工程建設(shè)階段，都可能發(fā)生索賠。但發(fā)生索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施工階段，因此，我們通常說(shuō)的工程建設(shè)索賠主要是指工程施工的索賠。

工程索賠是指工程合同在履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，此時(shí)受損方通過(guò)合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求。由此可見(jiàn)，索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是簽訂合同當(dāng)事人之間一項(xiàng)正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。同時(shí)也是業(yè)主與承包商之間在分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)方面責(zé)任的再分配，也體現(xiàn)合同的公平、公正性。

工程索賠也是一種風(fēng)險(xiǎn)防范的措施。在國(guó)際工程承包市場(chǎng)上，工程索賠是承包人和發(fā)包人保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失的重要而有效的手段。

對(duì)于管理人員來(lái)說(shuō)，要做好索賠工作，先要了解其分類(lèi)，再去確定索賠的事項(xiàng)，進(jìn)行計(jì)算。

首先了解一下索賠的分類(lèi)，索賠按分類(lèi)的不同，可劃分為以下類(lèi)：

（一）按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類(lèi)

1.承包人與發(fā)包人之間的索賠；

2.承包人與分包人之間的索賠；

3.承包人或發(fā)包人與供貨人之間的索賠；

4.承包人或發(fā)包人與保險(xiǎn)人之間的索賠；

（二）按索賠目的和要求分類(lèi)

1.工期索賠，一般指承包人向業(yè)主或者分包人向承包人要求延長(zhǎng)工期；

2.費(fèi)用索賠，即要求補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失，調(diào)整合同價(jià)格。

（三）按索賠事件性質(zhì)分類(lèi)

1.工程延期索賠；

2.工程加速索賠；

3.工程變更索賠；

4.工程終止索賠；

5.不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠，即承包商施工期間在現(xiàn)場(chǎng)遇到一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常不能遇見(jiàn)的外界障礙或條件，例如地質(zhì)條件與預(yù)計(jì)的（業(yè)主提供的資料）不同，出現(xiàn)未預(yù)見(jiàn)的巖石、淤泥或地下水等，導(dǎo)致承包人損失，這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)通常應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人可以據(jù)此提出索賠；

6.不可抗力事件引起的索賠，在新版FIDIC施工合同條件中，不可抗力通常是滿(mǎn)足以下條件的特殊事件或情況：一方無(wú)法控制的、該方在簽訂合同前不能對(duì)之合理防備的、發(fā)生后該方不能合理避免或客服的、不主要?dú)w因于他方的。不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致承包人損失，通常應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人可以6此提出索賠；

7.其他索賠，如貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)變化、政策法令變化原因引起的索賠。

對(duì)索賠的分類(lèi)有了一定的了解還不夠，我們還要了解其程序及方法，才能保證索賠的有效性，也能使自己不致于像個(gè)無(wú)頭蒼蠅到處亂撞，摸不著頭緒。

要想事有條不紊，就要了解索賠的一般程序及方法：

（一）索賠的時(shí)限

對(duì)于要求索賠的一方應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)提出，否則將會(huì)失去該事件的索賠的權(quán)利。要求索賠的一方應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28d內(nèi)，向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知。在發(fā)出通知28d內(nèi)，再向監(jiān)理工程師提交一份詳細(xì)的索賠文件及相關(guān)資料。若索賠事件持續(xù)進(jìn)行，承包人應(yīng)按工程師要求的合理間隔時(shí)間內(nèi)，提交中間索賠報(bào)告。在索賠事件影響結(jié)束后28d內(nèi)提交一份最終報(bào)告。

（二）索賠意向通知

在工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生索賠事件以后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將索賠意向以書(shū)面的形式及時(shí)通知發(fā)包人后者工程師，向?qū)Ψ奖砻魉髻r愿望、要求或者聲明保留索賠權(quán)利，這是索賠的第一工作程序。

索賠意向通知要簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明索賠事由發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)單事實(shí)情況描述和發(fā)展動(dòng)態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件的不利影響等。其中索賠依據(jù)，主要為以下三方面：

1）合同文件，它是索賠的最主要的依據(jù)，其包括：①合同協(xié)議書(shū)；②中標(biāo)通知書(shū)；③投標(biāo)書(shū)及其附件；④合同專(zhuān)用條款；⑤合同通用條款；⑥標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；⑦圖紙；工程量清單；⑧工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書(shū)。

若是以上文件產(chǎn)生沖突，其法律效力由上至下而減弱。

2）法律法規(guī)，即合同訂立時(shí)所依據(jù)的法律法規(guī)；

3）工程建設(shè)慣例。

（三）索賠資料的準(zhǔn)備

其主要工作有：

一、跟蹤和調(diào)查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細(xì)經(jīng)過(guò)；

二、分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠根據(jù)；

三、損失或損害調(diào)查分析與計(jì)算，確定工期索賠和費(fèi)用索賠值；

1.工期索賠分析及計(jì)算

1）工期索賠分析包括延誤原因分析、延誤責(zé)任的界定、網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析、工期索賠的計(jì)算等。網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃方法分析延誤事件是否發(fā)生在關(guān)鍵線(xiàn)路上，以決定延誤是否可以索賠。在工期索賠中，一般只考慮對(duì)關(guān)鍵線(xiàn)路上的延誤或者非關(guān)鍵線(xiàn)路因延誤而變?yōu)殛P(guān)鍵線(xiàn)路時(shí)才給予順延工期。

2）工期索賠的計(jì)算方法有：①直接法；②比例分析法；③網(wǎng)絡(luò)分析法。其中網(wǎng)絡(luò)分析法通過(guò)分析干擾事件發(fā)生前和發(fā)生后網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的計(jì)算工期之差來(lái)計(jì)算工期索賠值，可以用于干擾事件和多種干擾事件共同作用所引起的工期索賠。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)于以下幾個(gè)原因造成的工期延誤，經(jīng)工程師確認(rèn)后，工期相應(yīng)順延：

a）發(fā)包人未按專(zhuān)用條款約定提供圖紙及開(kāi)工條件；

b）發(fā)包人未按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；

c）設(shè)計(jì)變更和工程量增加；

d）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過(guò)8小時(shí)；

e）不可抗力事件；

f）專(zhuān)用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。

2.費(fèi)用索賠的計(jì)算

對(duì)于不同原因引起的索賠，承包商可索賠的具體費(fèi)用內(nèi)容是不完全一樣的的。哪些內(nèi)容可索賠要按照各項(xiàng)費(fèi)用的特點(diǎn)、條件進(jìn)行分析論證。

a）人工費(fèi)。其包括：①完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；②非承包商原因造成工效降低所增加的人工費(fèi)用；③超過(guò)法定工作時(shí)間加班勞動(dòng)；④法定人工費(fèi)增長(zhǎng)以及非承包商責(zé)任工程延期導(dǎo)致人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。

b）材料費(fèi)。包括：①實(shí)際用量超過(guò)計(jì)劃用量而增加的費(fèi)用；②由客觀材料價(jià)格大幅度上漲；③非承包商責(zé)任工程延期導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和超期儲(chǔ)存費(fèi)用。但是由于承包商管理不善，造成的材料 損壞失效，則不能列入索賠項(xiàng)目。對(duì)于材料單價(jià)上漲，承包商應(yīng)提供可靠的訂貨單、采購(gòu)單或是官方公布的材料價(jià)格調(diào)整指數(shù)。同時(shí)，承包商應(yīng)健立健全物資管理制度，做好臺(tái)賬，以便索賠時(shí)準(zhǔn)確地分離出索賠事項(xiàng)所引起的材料額外耗用量。

c）施工機(jī)械使用費(fèi)。包括：①完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；②非承包商原因造成工效降低所增加的機(jī)械使用費(fèi)；③由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工窩工費(fèi)。若機(jī)械為施工單位自有設(shè)備，一般按臺(tái)班折舊費(fèi)計(jì)算，而不能按臺(tái)班費(fèi)計(jì)算，因?yàn)榕_(tái)班費(fèi)中包括了設(shè)備使用費(fèi)。

d）分包費(fèi)

e）現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)

f）利息

g）企業(yè)管理費(fèi)

h）利潤(rùn)。一般來(lái)說(shuō)，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術(shù)性錯(cuò)誤、業(yè)主未能提供現(xiàn)場(chǎng)等引起的索賠，承包商可以列入利潤(rùn)。但對(duì)于工程暫停的索賠，由于利潤(rùn)通常是包括在每項(xiàng)實(shí)施工程內(nèi)容的價(jià)格之內(nèi)的，而延長(zhǎng)工期并未影響削減某些項(xiàng)目的實(shí)施，也未導(dǎo)致利潤(rùn)減少。因此，一般工程師很難同意在工程暫停的費(fèi)用索賠中加進(jìn)利潤(rùn)損失。

索賠費(fèi)用的計(jì)算方法有：實(shí)際費(fèi)用法、總費(fèi)用法和修正總費(fèi)用法。

四、收集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù)；這就需要 及時(shí)做好資料收集、整理、簽訂、歸檔工作。同時(shí)，證據(jù)還應(yīng)具備真實(shí)性、及時(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性、有效性。

可作為證據(jù)使用的材料有書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)材料、被告人供訴及有關(guān)當(dāng)事人陳訴、鑒定結(jié)論及勘察、檢驗(yàn)筆錄等七種。

其常見(jiàn)的工程索賠證據(jù)：各種合同文件；各種往來(lái)函件、通知、答復(fù)等；會(huì)議紀(jì)要；經(jīng)發(fā)包人或工程師批準(zhǔn)的承包人的施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方案、施工組織設(shè)計(jì)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄；施工現(xiàn)場(chǎng)記錄等。

五、最后起草索賠文件。

（四）提交索賠文件。

其主要包括：總述、論證、計(jì)算及證據(jù)四部分。

1）總述部分，概要論述索賠事件發(fā)生的日期和過(guò)程；承包人為該事件所付出的努力和附加開(kāi)支；承包人的具體索賠要求；

2）論證部分是索賠報(bào)告的關(guān)鍵部分，是索賠能否成立的關(guān)鍵；

3）計(jì)算部分；

4）對(duì)于證據(jù)部分，注意引用的每個(gè)證據(jù)的效力或可信程度，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字說(shuō)明或附以確認(rèn)件。

綜上所述，索賠的時(shí)限及證據(jù)的真實(shí)性、及時(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性、有效性相當(dāng)重要。若是其出現(xiàn)問(wèn)題，其它就無(wú)從談起，尤其是索賠的時(shí)限性。

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