談建筑工程索賠管理

【摘 要】目前我國(guó)正處于高速發(fā)展階段，建設(shè)項(xiàng)目任務(wù)較多，法制逐漸健全，合同索賠日趨頻繁，索賠管理是工程項(xiàng)目合同管理的重要內(nèi)容，合同雙方正確理解和對(duì)待索賠，是工程項(xiàng)目順利進(jìn)行的保證。增強(qiáng)索賠意識(shí)，加強(qiáng)索賠管理，是承包商避免不必要的損失、保證工期、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益的一種必要途徑。

【關(guān)鍵詞】索賠管理；權(quán)利主張；索賠注意事項(xiàng)

1、索賠的概念

工程索賠是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主方、監(jiān)理工程師和承包方之間的一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)，合情合理的行為。

在建筑工程承包過程中，索賠管理主要包括索賠和反索賠，索賠是雙方面的，承包商向業(yè)主提出索賠，則業(yè)主反索賠，同時(shí)業(yè)主也可以向承包商提出索賠，則承包商反索賠。索賠通常是對(duì)自己已經(jīng)受到的損失進(jìn)行追索，而反索賠則著眼于損失的防正和減少。索賠是在合同履行過程中的一項(xiàng)管理活動(dòng)，大多可以通過協(xié)商，談判和調(diào)解等方式解決。

2、索賠的起因

建筑工程的特點(diǎn)是工程量大，投資多，工期長(zhǎng)，參與者多，所處的環(huán)境有許多不確定性，因此，索賠是不可避免的，且會(huì)經(jīng)常發(fā)生，甚至索賠額較大。索賠事件的起因主要有：

2.1 業(yè)主的責(zé)任

業(yè)主未能正確履行合同義務(wù)，如未及時(shí)交付場(chǎng)地，提供圖紙，未按合同規(guī)定將施工所需水電線路接至約定地點(diǎn)，未及時(shí)辦妥相關(guān)的報(bào)批審核手續(xù)，未及時(shí)交付業(yè)主負(fù)責(zé)的材料和設(shè)備，下達(dá)了錯(cuò)誤指令或錯(cuò)誤圖紙，以及超出合同規(guī)定，干預(yù)承包商施工過程等。

2.2 施工合同的多樣性和理解的差異性

由于建筑合同條款多，相關(guān)文件多，合同中難免有考慮不周的條款，缺陷和不足之處，如措辭不當(dāng)，說(shuō)明不清、有二義性等都會(huì)導(dǎo)致雙方對(duì)責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利的理解不清，引發(fā)索賠。

2.3 施工環(huán)境多變

工程項(xiàng)目本身和工程環(huán)境有許多不確定性，技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境等的變化都會(huì)導(dǎo)致工程的計(jì)劃實(shí)施過程與實(shí)際情況不一樣，如地質(zhì)條件變化、材料價(jià)格上漲，貨幣貶值、國(guó)家政策法規(guī)變化、運(yùn)用新技術(shù)等，這些因素都會(huì)導(dǎo)致施工工期和費(fèi)用變化，承包商可依據(jù)相關(guān)合同條款進(jìn)行索賠。

2.4 其他原因引起的索賠

業(yè)主指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況；合同范圍內(nèi)未明確說(shuō)明，但對(duì)施工造成了費(fèi)用和工期增加；施工過程設(shè)計(jì)有誤對(duì)設(shè)計(jì)修改而引起的變更等。

3、施工索賠原則與程序

3.1 索賠的原則

（1）合法性原則。按照合同規(guī)定，干擾事件的確是由于非承包商自身的原因引起，且承包商的索賠要求必須符合合同規(guī)定，并具備合法、全面、充分和有效的證據(jù)。

（2）合理性原則。承包商的索賠要求必須合情合理，符合實(shí)際情況，真實(shí)反應(yīng)實(shí)際損失，采用合理的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)。

（3）實(shí)效性原則。發(fā)生干擾事情，并造成損失后，承包商必須按照合同規(guī)定程序在一定時(shí)限內(nèi)提出索賠，且監(jiān)理工程師必須及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理，不得無(wú)故拖延。

（4）協(xié)商處理原則。發(fā)生索賠事件后，合同雙方都應(yīng)該本著友好協(xié)商的原則進(jìn)行溝通和互動(dòng)，承包商盡量通過協(xié)商、談判方式解決，并防止對(duì)立情緒產(chǎn)生，因?yàn)楹献饕坏┢屏褞?lái)的不僅是當(dāng)事人的損失，還可能影響其他人的權(quán)益，除非一方違反合同基本原則惡意欺詐。

3.2 索賠的程序

工程項(xiàng)目實(shí)施中，承包商進(jìn)行索賠雖然十分常見，但處理起來(lái)確實(shí)十分困難，主要包括承包商內(nèi)部管理工作和雙方解決索賠的過程。索賠過程要嚴(yán)格按照合同程序進(jìn)行，否則會(huì)導(dǎo)致索賠無(wú)效。索賠程序大體如下：

（1）索賠意向通知。干擾事件發(fā)生后，承包商必須迅速做出反應(yīng)，在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向來(lái)主發(fā)出書面索賠意向通知。聲明對(duì)干擾事件提出索賠意向。

（2）起早并提交索賠報(bào)告。提交索賠意向通知后，承包商必須

在一定時(shí)間內(nèi)提交正規(guī)索賠報(bào)告，包括索賠報(bào)告、賬單、各種書面證據(jù)等，在這個(gè)過程承包商有大量的管理工作，包括對(duì)干擾事件起因、過程、狀況的調(diào)查；對(duì)其原因進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，分清責(zé)任；以實(shí)際損失為依據(jù)，收集相關(guān)證據(jù)，以合理的計(jì)算方法計(jì)算損失；因干擾事情結(jié)束前做好同期的相關(guān)記錄；最后起草有理有據(jù)、準(zhǔn)確可靠的索賠報(bào)告，并提交。

（3）索賠的解決。從項(xiàng)目管理角度，合理的索賠應(yīng)得到合理的解決；承包商自提交索賠報(bào)告后，業(yè)主必須在合同規(guī)定期限內(nèi)對(duì)索賠要求做出答復(fù)。這個(gè)階段工作的重點(diǎn)就是審查評(píng)估索賠報(bào)告后，通過談判，調(diào)解、仲栽或訴訟等手段解決索賠問題。

4、施工索賠的注意事項(xiàng)

工程索賠是一門涉及面廣，融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、管理與公共關(guān)系一體的綜合學(xué)科。發(fā)生干擾事件后，如何做到不損失利益，取得索賠成功，又不傷害雙方的合作關(guān)系和承包商信譽(yù)，合作滿意，不僅與索賠數(shù)量有關(guān)，而且與承包商的索賠策略、處理技巧有關(guān)。要做好施工索賠，應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：

4.1選擇最有利的索賠時(shí)機(jī)

索賠的基礎(chǔ)是施工合同文件，承包商要認(rèn)真研究合同文件，熟練掌握合同條款，對(duì)可能產(chǎn)生索賠的條款反復(fù)學(xué)習(xí)認(rèn)真研究。發(fā)生干擾事件后，作為有經(jīng)驗(yàn)的承包商要及時(shí)捕捉、利用事故因素，變被動(dòng)為主動(dòng)，積極創(chuàng)造索賠條件，做到有據(jù)有理有聲，同時(shí)注意選擇最好的機(jī)會(huì)提出索賠要求。如：業(yè)主對(duì)工程進(jìn)度有急迫的要求時(shí)，承包商可在此時(shí)提出相關(guān)費(fèi)用未能解決，經(jīng)濟(jì)困難，為加快工程的進(jìn)展，迫切需要業(yè)主在經(jīng)濟(jì)上的幫助和要求，一般都比較容易使問題得到解決。

4.2要索賠順利，須加強(qiáng)合同管理，積累真實(shí)有效的索賠證據(jù)。索賠證據(jù)的基本要求包括：真實(shí)性、全面性、法律證明效力、及時(shí)性，索賠證據(jù)的范圍較廣，主要包括反映干擾事件發(fā)生、影響的各種工程文件和支持索賠理由的各種合同文件和各種賬單、用工單、材料單等。因此，承包商在施工開始前，就要建立嚴(yán)格的資料積累制度。對(duì)施工過程中發(fā)生的停水、停電、材料進(jìn)場(chǎng)、工程變更、會(huì)議紀(jì)要、檢測(cè)報(bào)告等原始資料都要有詳細(xì)記錄；對(duì)業(yè)主或監(jiān)理工程師的臨時(shí)決定、口頭變更令、往來(lái)信件都要整理成文字資料保存。

4.3力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠

單項(xiàng)索賠通常原因單一，責(zé)任單一，分析比較容易，能及時(shí)得到支付。一攬子索賠問題處理和解決復(fù)雜，原因、責(zé)任和影響分析艱難，索賠金額較大，雙方爭(zhēng)執(zhí)激烈，不易解決，或造成解決問題時(shí)間的延誤。

4.4精心策劃索賠談判，注意談判技巧

發(fā)生索賠事件后，合同雙方應(yīng)本著諒解，求實(shí)的精神，遵循工程項(xiàng)目的要件，務(wù)求通過友好協(xié)商解決索賠爭(zhēng)端，在索賠談判中，承包商往往處于弱勢(shì)，因此要保持頭腦冷靜，只采取強(qiáng)硬態(tài)度或較弱立場(chǎng)都是不可取的。原則問題上態(tài)度要堅(jiān)決，但也要注意方法，要研究和掌握對(duì)方的心理，了解對(duì)方的意圖，不能用尖刻的話語(yǔ)刺激對(duì)方，傷害對(duì)方的自尊心，應(yīng)以理服人，求得對(duì)方的理解；同時(shí)準(zhǔn)備幾套能進(jìn)能退的方案，在談判中該爭(zhēng)的要爭(zhēng)、該讓的要讓，共同尋求雙方都能接受的折中辦法，這樣可以增加索賠的成功率，并和業(yè)主保持良好的關(guān)系。

5、結(jié)束語(yǔ)

工程索賠是承包商維護(hù)其合法權(quán)益的最基本的管理行為，任何一個(gè)有實(shí)力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢(shì)，還應(yīng)該具備很強(qiáng)的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運(yùn)用工程索賠的手段減少損失的承包商，才能使自身的競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)。可見，工程索賠管理對(duì)建筑企業(yè)的重要性是不言而喻的。

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