NPE萬花筒：美歐亞典型NPE介紹與思考

世界經濟的低迷，似乎并沒有妨礙人們對于知識產權尤其是專利的“熱情”，近些年來，在專利世界中，一個特殊的群體日益引起人們的關注，那就是NPE（Non Practicing Entity，即非專利實施主體）。越來越多關于NPE的研究與討論表明，NPE沒有絕對的定義、沒有絕對的模式、也沒有絕對的態度，NPE本身就是一個萬花筒，觀察的視角不同，景色或許就截然不同。本文試圖通過介紹北美、歐洲和亞洲地區典型的NPE，進一步探究典型NPE的模式。

北美典型NPE

1、Acacia Research

總部位于美國加利福尼亞州的Acacia Research公司可以說是攻擊型NPE的先驅，其成立時間早（1992年）、專利訴訟多，是一家公開上市（NASDAQ： ACTG，1996年上市）并明確表明其主營業務為“專利運營”（實質為專利投機）的公司，公司的主要客戶是一些個人發明者或者小公司，這些個人發明者和小公司往往沒有足夠的能力或資源去對大公司做專利許可，這正是Acacia能夠幫助到他們的地方，當然也有部分大公司委托其通過專利許可或訴訟獲利。Acacia的專利資源組合涵蓋了諸多技術領域，通過母公司以及下屬的子公司購買專利，并且以專利許可或專利訴訟的方式獲取利潤，根據patentfreedom.com的統計數據，Acacia迄今發起的專利訴訟超過380起，例如在2010年，Acacia就通過許可給微軟有關網絡地圖和智能手機技術的專利而獲得了3700萬美元的專利許可費。

2、高智發明

在“發明是商業食物鏈中最具價值和最有意思的部分”信念的驅動下，微軟公司前首席技術官內森.梅爾沃德（Nathan Myhrvold）和原微軟首席軟件架構師愛德華.榮格（Edward Jung）于2000年創立了Intellectual Ventures（簡稱高智發明）。經過10余年的發展，在資金雄厚的投資者幫助下，高智發明目前已經發展成為一家擁有數以萬計的專利（申請）組合、具有雄厚資金支持、業務模式備受爭議的特殊企業，隨著高智發明2010年12月08日開始在美國發起第一次（批）專利訴訟，關于高智發明是全世界最大的NPE或Patent Troll的說法大量涌現，人們甚至開始討論高智發明對于美國專利系統、科技創新乃至于美國經濟發展可能造成的影響。

根據Tom Ewing和Robin Feldman兩位美國學者對高智的研究，保守估計高智發明僅用5年多的時間，就在全球范圍內建立了超過1萬個專利家族、專利（申請）數量在3-6萬、美國第5/全球第15的巨型專利資源庫。而為了規模如此龐大的專利資源庫并持續運營，高智發明在創始之初就籌集了50億美元，其財力來源則源自不同領域，既有傳統的金融領域投資基金，也有實體性企業（尤其是高科技企業）和私募基金以及個人投資者。

此外，關于高智發明專利來源的說法大概有兩種：第一、自己創造；第二、外部并購。

顯然，關于第一種方式，各方觀點不一。為了向外界表明其創造發明的決心，高智發明建立了專門的發明實驗室（Invention Lab），但是基于相關數據，外界對此并不認可，高智發明的發明實驗室更多的被認為是一個用來掩蓋其專利投機行為的工具。而第二種模式更多的被認為是高智發明專利的真正來源，并且可以細分為更多的細分模式，包括直接購買與聯合研發。

在具體的運營模式方面，高智發明的運營模式既復雜又簡單，其復雜之處在于其機構復雜、組成復雜、資金來源復雜、投資結構復雜、業務領域復雜，而說其簡單，是在于其所有的行為可以概括為：以任何可能有益的方式獲得專利，發現目標并針對目標尋求專利交易（許可或訴訟），從中獲取高額利潤。

3、RPX

隨著專利市場競爭激情的日益高漲，開始出現一些特殊的NPE機構，它們本身同樣不創造發明，而是通過并購或者成員貢獻的方式，從外部獲取專利，由此建立規模較大的專利資源庫，并反過來，當其成員受到專利威脅的時候，利用其專利資源，幫助成員進行反訴，減小或者消除威脅，為成員提供保護。2008年成立的RPX（Rational Patent Exchange，理性專利交易），就是這類NPE中的典型代表。

RPX表示，他們的存在就是為了應對攻擊型NPEs及其帶來的專利辯護以及訴訟高成本和高風險。RPX收購那些有可能給廠商帶來麻煩的關鍵專利，或者說是預防專利，把這些專利納入其保護性專利收集計劃（Defensive Patent Aggregation），所有RPX收集到的專利會全部授權給其成員，并向成員收取年度使用費。在專利投機者專注于搜集那些可能被侵權的專利的同時，RPX也在做同樣的事情，但是他們的目的顯然是有天壤之別，前者是為了投機，惡意訴訟，他們的存在增加了企業的風險以及成本；后者是為了預防，避免企業可能面臨的高額訴訟以及專利使用費。RPX現持有3000余項專利，涉及的領域有移動終端、REIF技術、電子商務、數字投影和顯示技術、半導體、互聯網搜索等。

歐洲典型NPE

1、Sisvel

總部位于意大利的Sisvel，可以說是一家老牌的NPE公司，其成立于1982年，創始人為Roberto Dini，目前在全球多個地區設有分支機構，包括意大利、美國、英國、德國、日本和中國香港。Sisvel的專利主要涉及電視、音視頻如MP3/MPEG技術，其對于專利的運用應當說是相當嫻熟，諸如Philips、Télécom、TDF和IRT等知名企業都是其專利許可客戶，而在有影響力的展會上進行所謂的知識產權主張（主要就是專利權利主張），是Sisvel公司的慣用手段，在其中，中國企業也未能幸免。據了解，Sisvel公司正在逐步建立移動通信領域的專利組合，例如在2012年初，芬蘭移動通信巨頭諾基亞就將涉及GSM 、UMTS/WCDMA 3G和 LTE 4G的450多項專利出售給Sisvel。

2、Papst Licensing

Papst Licensing公司成立于1992年，全稱為Papst Licensing GmbH Co. KG.，其最初的資產就是600余項專利和專利申請，創始人George Papst正是基于這些專利資產創建了Papst Liscensing公司，并且以專利許可為主營業務。Papst Licensing的業務領域涵蓋磁盤驅動和消費電子技術，截止目前其專利授權許可已經超過了150筆，諸如IBM、索尼、惠普和三星等都是其專利授權對象。Papst Licensing通過專利拍賣、主動接觸中型企業等方式找到并購買“有價值的”專利，從而能夠更為便利地執行專利權，比如找到侵權人并發起許可或訴訟。

3、BTG

BTG的全稱是British Technology Group，總部位于英國倫敦，其前身是1948年成立的英國國家研究開發公司（the National Research Development Corporation， NRDC），旨在將公共研究成果商業化，1975年英國政府創建了國家企業委員會（the National Enterprise Board， NEB），以為私有領域提供支持和為制造業提供資源。NRDC和NEB在此后不久合并，由此形成BTG企業集團。1990年，BTG在美國開設分支機構，1992年正式私有化并在1995年于倫敦證劵交易所上市。

專利運營是BTG的核心業務，以向目標對象實施專利許可或發起專利訴訟獲利為主。在實際運營中，BTG會主動尋找具有商業價值的專利，并獲得相應的專利權，隨后尋找授權許可對象，在必要的情況下，發起專利訴訟。例如其利用從Infonautics（一家瑞士的軟件開發企業）獲取的美國專利，針對亞馬遜（Amazon.com）和巴諾公司（Barnesandnoble.com）分別發起了專利訴訟。

亞洲典型NPE

在亞洲地區，NPE似乎沒有西方那么活躍，但隨著知識產權全球化和市場競爭全球化的深入，除了外部NPE對于亞洲市場的日益重視（或者說窺視），本土的NPE也逐漸出現。

本部分分別介紹日本、新加坡和中國大陸地區的典型NPE，根據能夠獲得的資料來源不同，介紹視角可能有所差異。

1、ADC Tech（日本）

專利運營公司ADC Technology（簡稱ADC Tech）成立于1999年，作為一個獨立的企業，ADC Tech在保護專利權方面絕不妥協，因此ADC Tech被廣泛認為是一家難以用普通手段擊退的公司。

2003年，ADC Tech利用其購買的一項專利申請（該專利申請涉及一種雙屏移動電話，隨后被授權），向東京地方法院提起專利訴訟，聲稱NTT DoCoMo侵犯了ADC Tech的該項專利。盡管后來由于該項專利被日本專利局（JPO）宣告無效，最終ADC Tech敗訴，但是這場官司仍然被認為是日本范圍內最著名的由本土NPE發起的專利訴訟。

2、SEL（日本）

SEL的全稱是Semiconductor Energy Laboratory，這是一個專注于半導體技術研發的機構，由Shunpei Yanasaki博士于1980年創立，SEL的特點是，其自身從事技術研發，并將研發成果申請專利保護，然后通過專利許可（必要時的專利訴訟），獲取收益。截至目前，SEL在全球范圍內擁有專利及申請近2.75萬項，其技術領域基本都集中在電子、半導體領域，專利申請主要集中在美、日、中、韓等國，分別有9582、9259、2554、1908項，并且自2000年開始，其專利申請密度急劇增長，當年申請1033項，比1999年的592項大幅增加，2006年申請將近2000項，2010年申請量超過2500項。由于擁有大量的專利資源，SEL在日本國內和國外都有發起過專利訴訟。

3、宇東科技（新加坡）

總部位于新加坡的“宇東科技”（Transpacific IP Ltd），成立于2004年，其主營業務在于購買專利以建立知識產權資源庫，再以非獨家授權的方式授權給目標對象，或以專利作價投資創建新創企業，或者直接投資新創企業并將專利授權給所投資的新創企業，以創造專利的價值最大化。經過近10年的發展，宇東科技目前已經在包括臺灣地區、中國大陸、香港地區和日本在內的多個亞洲區域設有7個分公司或辦事處，其業務涵蓋投資開發組合、專利分析與交易服務等領域，尤其是在中國，隨著中國專利市場的迅猛發展，其在中國的業務活動日益頻繁，并與政府機構、大學科研院所和企業等積極建立聯系。

4、北知公司（中國大陸）

盡管有消息聲稱中國和美國是全球“Patent Troll”絕大多數分布的地方，但就目前能夠獲得的公開信息情況看，關于我國大陸地區的NPE資料并不多見。根據可公開獲得的信息，目前中國內地的專業化專利運營機構或NPE機構為新近成立的“北京知識產權運營管理有限公司”（簡稱“北知公司”，主營業務：專利運營和知識產權管理）。

北知公司于2012年5月3日掛牌成立，是國內首家知識產權商用化公司，全國資背景，由北京市委、市政府決定成立，北京中關村發展集團股份有限公司、北京市海淀區國有資本經營管理中心、北京亦莊國際投資發展有限公司、中國技術交易所等4家公司共同出資1億元注冊資金。北知公司的成立，被認為是與高智發明等國外知識產權商用化公司的競爭的開始，它們之間既有共性，也有差異，而且差異顯然勝過共性。關于共性之處，簡言之，就是在于使知識產權尤其是專利活起來、動起來。而差異之處則要豐富的多，首先是兩者的目的不同，北知公司的目的是要讓專利不再沉睡、讓有用的專利真正發揮作用，而以高智發明為代表的國外同類企業，其目的在于通過專利的許可或訴訟攫取巨額利潤，這種利潤的實現會不會給社會帶來額外成本不是它們所關心的，只要自己能夠獲得利潤、能夠給股東以投資回報，任何合法合規的方式都是可以的。其次是業務運營過程中可能面臨的挑戰不同，比如研發合作伙伴、專利技術開發伙伴的開發等。

全球范圍內NPE現象的興起，在知識產權領域乃至相關的法律、創新與科技政策領域等都激發了關于NPE的激烈討論。從本文美歐亞地區典型NPE的介紹可知，NPE幾乎難以給出明確的聚類定義，而是一個極為復雜的集合體，既有純粹的以專利買賣獲利的運營機構（例如Acacia Research、高智發明、BTG），也有以純粹的專利聚集為手段并對客戶提供專利保護的運營機構（例如RPX），也有早前是實體企業并逐漸轉變為投機型NPE的運營機構，還有專事研發并以專利運營獲利為目標的運營機構，以及由政府倡導或具有政府背景的專利運營機構（例如北知公司）。更為重要的是，NPE（尤其是投機型NPE）在具體業務運營方式上存在極為多樣、復雜的特點，在發展趨勢上也存在讓人“困惑”和“不解之處”，尤其是投機型NPE與實體企業之間的專利交易、同類型或不同類型NPE之間的專利資源競爭與合作等，這些做法初看起來似乎會感到困惑與不解，但如果能夠站在生意場上利潤為先的視角看，就易于理解競爭與合作的共存現象了。

隨著中國專利市場的日益增長，其中蘊藏的利益必然會給國外NPE和國內相關機構帶來極大誘惑，可以肯定，在中國國內出現投機型NPE是必然的，尚不確定的只是其出現的時間早晚的問題。對于這個“未來現象”，政府、行業和企業都應當保持高度的警惕和關注，提前謀劃可能的應對措施，加強對于專利交易的監管，提高專利交易的透明度，對基于專利的反壟斷界定等。總之，政府應當有明確的態度和導向，行業與企業自身應當有明確的定位，以更好地使專利制度服務我國科技與經濟的發展。